证券代码：831152          证券简称：昆工科技        公告编号：2023-050



                     昆明理工恒达科技股份有限公司

                     关于提供担保暨关联交易的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、担保情况概述
（一）担保基本情况
    公司的全资子公司晋宁理工恒达科技有限公司（以下简称“子公司”）拟向
中国工商银行股份有限公司护国支行申请授信额度 1,000 万元，授信使用期限为
三年，担保措施为公司提供连带责任担保、公司控股股东、实际控制人郭忠诚暨
子公司实际控制人提供连带责任保证担保。具体授信情况以后续所签订的相关合
同为准。
    在授信额度内，董事会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人
在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关文件。


（二）是否构成关联交易
    本次交易构成关联交易。


（三）审议和表决情况
    2023 年 4 月 14 日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于晋
宁理工恒达科技有限公司拟向中国工商银行股份有限公司护国支行申请授信额
度的议案》，表决结果为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案涉及关联
交易，无需回避表决，该议案无需提交股东大会审议。
    2023 年 4 月 14 日，公司召开第四届监事会第五次会议审议通过了《关于晋
宁理工恒达科技有限公司拟向中国工商银行股份有限公司护国支行申请授信额
度的议案》，表决结果为：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案涉及关联
交易，无需回避表决，该议案无需提交股东大会审议。



二、被担保人基本情况
（一）法人及其他经济组织适用
   1. 被担保人基本情况
    被担保人名称：晋宁理工恒达科技有限公司
    是否为控股股东、实际控制人及其关联方：否
    被担保人是否提供反担保：否
    住所：云南省昆明市晋宁区工业园区二街基地
    注册地址：云南省昆明市晋宁区工业园区二街基地
    注册资本：10347.69 万元人民币
    实缴资本：10347.69 万元人民币
    企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
    法定代表人：郭忠诚
    主营业务： 一般项目:电池制造;新能源原动设备制造;新能源原动设备销售;
新兴能源技术研发;合成材料制造（不含危险化学品）;新能源汽车换电设施销售;
新能源汽车电附件销售;机动车充电销售;电动汽车充电基础设施运营;新能源汽
车废旧动力蓄电池回收及梯次利用（不含危险废物经营）;有色金属合金制造;有
色金属合金销售;有色金属压延加工;高性能有色金属及合金材料销售;有色金属
铸造;新型金属功能材料销售;电子专用材料制造;电子专用材料销售;电子专用材
料研发;表面功能材料销售;新材料技术研发;金属材料制造;金属材料销售;金属切
削加工服务;金属制品销售;高性能纤维及复合材料制造;塑料制品制造;冶金专用
设备制造;冶金专用设备销售;机械设备研发;机械设备销售;普通机械设备安装服
务;机械零件、零部件销售;五金产品研发;五金产品制造;工艺美术品及礼仪用品
制造（象牙及其制品除外）;环境保护专用设备制造;环境保护专用设备销售;金属
包装容器及材料制造;金属包装容器及材料销售;新型建筑材料制造（不含危险化
学品）;建筑材料销售;化工产品销售（不含许可类化工产品）;专用设备制造（不
含许可类专业设备制造）;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广;金属表面处理及热处理加工;电镀加工;货物进出口;技术进出口;进
出口代理;住房租赁;非居住房地产租赁;租赁服务（不含许可类租赁服务）（除依
法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）。
    成立日期：2014 年 3 月 10 日
    关联关系：晋宁理工恒达科技有限公司系公司的全资子公司
   2. 被担保人信用状况
    信用情况：不是失信被执行人
    2022 年 9 月 30 日资产总额：188,229,528.51 元
    2022 年 9 月 30 日流动负债总额：102,527,329.84 元
    2022 年 9 月 30 日净资产：82,446,004.99 元
    2022 年 9 月 30 日资产负债率：56.20%
    2022 年 1-9 月营业收入：315,351,045.20 元
    2022 年 1-9 月利润总额：15,156,701.45 元
    2022 年 1-9 月净利润：12,774,942.26 元
    审计情况：上述财务数据未经审计。



三、担保协议的主要内容
    公司及其关联方与全资子公司将根据实际业务需要再行签署担保协议，具体
内容以最终签署的担保协议为准。



四、董事会意见
（一）担保原因
    为补充子公司生产经营所需流动资金, 公司及公司关联方为子公司授信提
供担保。


（二）担保事项的利益与风险
      1、董事会意见：
    我们认为：本次子公司向银行申请授信，公司及关联方为其提供担保，有利
于补充子公司生产经营所需流动资金，促进子公司业务发展，符合公司及全体股
东利益。公司对全资子公司拥有绝对控制权，能够实施有效的经营管理风险和财
务风险控制，本次担保风险可控，不存在对公司生产经营产生不利影响的情形。
    2、独立董事意见
    经审查，我们认为：公司及其关联方为全资子公司向银行申请授信提供担保
是为了补充子公司生产经营所需的流动资金，符合子公司生产经营发展需要，不
会影响公司业务正常运行，公司及关联方控股股东、实际控制人郭忠诚先生对此
次子公司向银行贷款提供连带责任保证担保，都未收取任何费用，是公司及关联
方对子公司生产经营中流动资金需求提供的无偿支持活动，是子公司单方面获得
利益的交易，不影响公司独立性，符合公司及中小股东的利益，符合公司的长远
发展目标。董事会在审议议案时审议及表决程序符合《公司法》、公司章程及公
司相关规章制度的规定，决议内容、表决结果合法有效。因此，我们一致同意《关
于晋宁理工恒达科技有限公司拟向中国工商银行股份有限公司护国支行申请授
信额度的议案》。


（三）对公司的影响
    公司及关联方为全资子公司向银行申请授信提供担保，对子公司日常经营产
生积极的影响，符合公司及全体股东的利益。目前子公司经营情况良好，具有较
好的偿债能力，本次贷款相关担保不会对公司的生产经营产生重大不利影响。



五、保荐机构意见
    公司本次提供担保暨关联交易事项的信息披露真实、准确、完整，符合《北
京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》等相关法律法规的要求，不存在损害股东利益的情况。公司和郭忠诚
先生为子公司提供担保，符合公司整体发展要求。上述事项不存在损害公司和全
体股东利益的情形，不会对公司的生产经营及财务状况造成重大不利影响。
    综上，保荐机构对于本次提供担保暨关联交易事项无异议。



六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
                      项目                     数量/万元    占公司最近一
                                                                 期经审计净资

                                                                   产的比例

上市公司及其控股子公司提供对外担保余额                5,728.18            0.00%

上市公司及其控股子公司对合并报表外单位提供的担
                                                         0.00             0.00%
保余额

逾期债务对应的担保余额                                   0.00         -

涉及诉讼的担保金额                                       0.00         -

因担保被判决败诉而应承担的担保金额                       0.00         -




七、备查文件目录
    （一）《昆明理工恒达科技股份有限公司第四届董事会第五次会议决议》；
    （二）《昆明理工恒达科技股份有限公司第四届监事会第五次会议决议》；
    （三）《昆明理工恒达科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第五次
会议相关事项的独立意见》；
    （四）《西南证券股份有限公司关于昆明理工恒达科技股份有限公司为子公
司提供担保的核查意见》。




                                             昆明理工恒达科技股份有限公司
                                                                     董事会
                                                         2023 年 4 月 18 日