证券代码：831152        证券简称：昆工科技    公告编号：2023-061


             昆明理工恒达科技股份有限公司
                   2022 年度独立董事述职报告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确

性和完整性承担个别及连带法律责任。

    作为昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独

立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所

股票上市规则(试行)》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第

1 号—独立董事》等法律法规、规范性文件、《公司章程》及《独立

董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董

事职责，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，

积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观发表独立意见，维护公

司和股东的合法权益，尤其是关注中小股东的合法权益不受损害，促

进公司的规范运作。现将我们 2022 年年度履行独立董事职责情况汇

报如下：

    一、独立董事的基本情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事会有董事 9 名，其中独立董

事 3 名，符合相关法律法规规定：

    第三届董事会独立董事人员：杨先明先生、钟德红先生、安树昆

女士；

    第四届董事会独立董事人员：孙加林先生、李红斌先生、杨向红

女士（2022 年 11 月 11 日，公司召开第六次临时股东大会审议通过
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《选举李红斌先生为董事会独立董事》、《选举孙加林先生为董事会

独立董事》及《选举杨向红女士为董事会独立董事》）；

    二、出席董事会及股东大会情况

    2022 年度，在我们任职期间，公司共召开董事会 15 次，股东大

会 7 次。独立董事未对公司本年度的董事会议案提出异议，具体参会

情况如下：
                               参加董事会情况               参加股东大会情况
 独立董事姓名                                              应列席股    实际列席
                    应出席董    亲自出     委托出   缺席
                                                           东大会的    股东大会
                    事会次数    席次数     席次数   次数
                                                             次数        的次数
          杨先明       14          14        0       0         7           7
第三届    钟德红       14          14        0       0         7           7
          安树昆       14          14        0       0         7           7
          孙加林        1           1        0       0         0           0
第四届    李红斌        1           1        0       0         0           0
          杨向红        1           1        0       0         0           0

    三、发表独立意见情况

    2022 年，作为独立董事我们本着对公司和股东负责的态度,勤勉

尽责,积极出席相关会议,认真审议各项议案,充分发挥自己的专业能

力做出独立、客观、公正、科学的判断，并发表了如下独立意见：
   日期         会议届次                发表独立意见事项              发表意见

2022.01.20   第三届董事      《公司 2021 年 1-9 月审阅报告》          同意
             会第三十三
             次会议
2022.02.21   第三届董事      《公司 2021 年年度审阅报告》             同意
             会第三十四
             次会议
2022.03.17   第三届董事      1、《2021 年年度报告及摘要》；    同意
             会第三十五      2、《2021 年度财务决算报告》；
             次会议          3、《2022 年度财务预算报告》；
                             4、《2021 年度权益分派方案》；
                             5、《关于董事、监事、高级管理人员
                             2021 年度薪酬考核情况与 2022 年度
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                            薪酬计划的议案》；
                            6、《关于 2021 年度下半年关联交易
                            的议案》；
                            7、《关于预计 2022 年度日常性关联
                            交易的议案》；
                            8、《关于公司 2021 年度审计报告的
                            议案》；
                            9、《关于<内部控制自我评价报告>
                            和<内部控制鉴证报告>的议案》；
                            10、《关于<非经常性损益明细表>和
                            <非经常性损益明细表专项说明>的议
                            案》；
                            11、《关于<前次募集资金使用情况
                            的专项报告>和<前次募集资金使用情
                            况的鉴证报告>的议案》；
                            12、《关于续聘信永中和会计师事务
                            所（特殊普通合伙）为公司 2022 年审
                            计机构的议案》；
2022.03.24   第 三 届 董 事 《关于调整公司申请公开发行股票并 同意
             会 第 三 十 六 在北交所上市发行底价的议案》
             次会议
2022.05.17   第 三 届 董 事 《关于调整公司申请向不特定合格投 同意
             会 第 三 十 八 资者公开发行股票并在北交所上市发
             次会议         行底价的议案》
2022.05.26   第 三 届 董 事 《关于公司拟向中信银行股份有限公 同意
             会 第 三 十 九 司昆明分行申请 6000 万元授信额度
             次会议         并由关联方提供担保的议案》
2022.06.02   第 三 届 董 事 《关于提名并认定核心员工议案》      同意
             会第四十次
             会议
2022.06.27   第 三 届 董 事 《公司 2022 年 1-3 月财务报表审阅报 同意
             会 第 四 十 一 告》
             次会议
2022.08.11   第 三 届 董 事 1、《公司 2022 年 1-6 月财务报表审 同意
             会 第 四 十 三 阅报告》；
             次会议         2、《关于公司<2022 年半年度报告>
                            的议案》；
2022.09.05   第 三 届 董 事 1、《关于拟投资建设昆明市晋宁区 同意
             会 第 四 十 四 大容量铅炭长时储能电池板栅及储能
             次会议         电池项目暨签署项目投资合同的议
                            案》；
                            2、《关于拟投资建设麒麟区铅炭储
                            能电池生产基地项目暨签署招商引资
                            协议书的议案》；
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2022.09.14   第 三 届 董 事 1、《关于使用募集资金置换预先已 同意
             会 第 四 十 五 投入募投项目及已支付发行费用的自
             次会议         筹资金的议案》；
                            2、《关于使用募集资金向全资子公
                            司增资实施募投项目的议案》；
                            3、《关于使用闲置募集资金进行现
                            金管理的议案》；
                            4、《关于使用部分闲置募集资金暂
                            时补充流动资金的议案》；
2022.10.26   第 三 届 董 事 1、《关于公司董事会换届选举非独 同意
             会 第 四 十 六 立董事的议案》；
             次会议         2、《关于公司董事会换届选举独立
                            董事的议案》；
                            3、《关于拟对外投资设立控股子公
                            司深圳理工恒达科技有限公司的议
                            案》；
                            4、《关于公司 2022 年第三季度报告
                            的议案》；
                            5、《关于调整公司独立董事薪酬的
                            议案》；
2022.11.11   第 四 届 董 事 1、《关于聘任公司总经理的议案》； 同意
             会 第 一 次 会 2、《关于聘任公司副总经理的议案》；
             议             3、《关于聘任公司财务负责人的议
                            案》；
                            4、《关于聘任公司董事会秘书的议
                            案》；

    四、保护投资者合法权益方面所做的工作

    在任职过程中，我们全面关注公司的发展状况，及时了解公司的

生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他

文件，持续推动公司治理体系的完善，提升公司的规范运作水平。我

们本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专业能力，

独立公正地履行职责。根据相关规定，就公司关联交易、募集资金存

放与使用、聘任高级管理人员、对外投资等重大事项进行了重点审核

并出具了独立董事意见，必要时向公司相关部门及人员进行询问，不

受公司控股股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个
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人的影响，切实维护了全体股东特别是中小股东的利益。

    我们持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律法

规， 真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，积极关注公司

在媒体和网络上的重要信息，保持与公司的及时沟通。

    五、现场检查情况

    报告期内，我们通过各种沟通方式深入了解公司经营及内部控制

等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发

展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时获取做出决

策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见，促进了

董事会决策的科学性和客观性。同时严格监督公司按照中国证券监督

管理委员会、北京证券交易所等监管机构的规定和要求不断完善内控

制度的建设和管理，切实从内控制度体系上加强对公司全体股东特别

是中小股东权益的保护。

    六、培训和学习情况

    2022 年，我们积极参加云南证监局和北京证券交易所等监管部

门组织的学习培训，认真学习了《公司法》《证券法》《北京证券交

易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规

则(试行)》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号 —独立

董事》等相关法律、法规，加深了对规范公司法人治理结构和保护股

东特别是中小股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自身履职

能力，以切实加强对公司和投资者合法利益的保护能力。

    七、其他事项
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    1、不存在提议召开董事会的情况；

    2、不存在向董事会提请召开临时股东大会的情况；

    3、不存在向董事会提议聘请及解聘会计师事务所的情况；

    4、不存在独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

    5、不存在被北京证券交易所实施工作措施、自律监管措施或纪

律处分等情况。

    2022 年度，公司为我们履行职责提供了必要的工作条件，对我

们的工作给予积极支持与配合，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。

在工作中，我们积极履行独立董事职责，主动了解公司相关经营情况

和重大事项进展，关注董事会、股东大会决议的执行落实情况，充分

发挥独立董事的专业知识及独立作用，为公司发展建言献策。

    2023 年，我们将严格按照相关法律法规及《公司章程》等制度

的规定和要求，一如既往的认真、勤勉、尽责的履行独立董事的职责，

积极参与董事会及专门委员会的工作，监督并促进公司治理的进一步

提升，发挥独立董事的作用，维护公司和全体股东，特别是中小投资

者的合法权益。




                                昆明理工恒达科技股份有限公司

                            独立董事：孙加林、李红斌、杨向红

                                             2023 年 4 月 25 日