昆明理工恒达科技股份有限公司
2022 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 1-7
昆明理工恒达科技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
昆明理工恒达科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据公司2022年第二次临时股东大会决议、公司章程以及中国证券监督管理委员会
《关于同意昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批
复》（证监许可[2022]1785号），本公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票
2,616.67 万股， 每股 面值 1.00 元，发 行价 格为 5.80元 /股 ，募集 资金总 额为人 民币
151,766,860.00元，扣除各项发行费用人民币17,967,895.91元，实际募集资金净额为人
民币133,798,964.09元，募集资金已于2022年8月25日到位，经信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并出具报告号为“XYZH/2022KMAA10698”的《验资报告》。
根据《昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证
券交易所上市发行公告》公布的超额配售选择权机制，本公司按2022年向不特定合格投资
者公开发行人民币普通股股票的发行价格5.80元/股向网上投资者超额配售392.50万股，
募集资金总额为人民币22,765,000.00元，扣除各项发行费用人民币2,276,892.50元，实
际募集资金净额为人民币20,488,107.50元，募集资金已于2022年10月11日到位，经信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具报告号为“XYZH/2022KMAA1B0003”的《验
资报告》。
本公司2022年两次公开发行股票共计发行人民币普通股股票3,009.17万股，募集资金
总额为17,453.19万元，发行费合计2,024.48万元，募集资金净额为15,428.71万元。
（二） 募集资金以前年度使用金额
因公司此次公开发行募集资金的到位时间为2022年8月与10月，故不涉及募集资金以
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前年度使用金额。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
2022年度，公司募集资金账户累计支出金额为79,399,574.52元，其中投入募投项目
29,399,574.52元，补充流动资金10,000,000.00元，用闲置募集资金暂时补充流动资金
40,000,000.00 元 。 截 至 2022 年 12 月 31 日 ， 存 放 在 募 集 资 金 专 户 的 余 额 为 人 民 币
77,039,336.87元，公司将根据项目进度陆续投入使用。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，
公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金采用专户存储管理，并对募集资金的使用
执行严格的审批程序,以保证专款专用。
2021年12月21日，公司于召开第三届董事会第三十二次会议审议通过《关于公司设立
募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》，公司根据本次董事会决议设立
了募集资金专户。
2022年9月5日，公司和本次发行的保荐人红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证
券”）分别与兴业银行股份有限公司昆明分行以及中信银行股份有限公司昆明分行签署了
《募集资金三方监管协议》。
公司在使用募集资金时，严格按照《募集资金管理制度》和《募集资金三方监管协议》
的规定执行，不存在不履行义务的情形。
（二） 募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
兴业银行股份有限公司 471080100101
29,022.80 29,022.80
昆明分行营业部 353817
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余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中信银行股份有限公司 811190101190
15,559,092.81 96,430.97 15,655,523.78
昆明翡翠湾支行 0439250
兴业银行股份有限公司 471120100100
17,476.00 5,437.46 22,913.46
昆明人民西路支行 220904
兴业银行股份有限公司 471120100200
61,100,000.00 231,876.83 61,331,876.83
昆明人民西路支行 117935
合 计 76,676,568.81 362,768.06 77,039,336.87
注：上述利息收入为账户收到的存款利息扣除手续费、服务费及银行询证函费用的净额。
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三、本年度募集资金实际使用情况
（一） 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 15,428.71 本年度投入募集资金总额 3,939.96
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 3,939.96
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投资 已变更项 募集资金 调整后投 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末累计 截至期末 项目达到 本年度 是否 项目可行
项目 目，含部 承诺投资 资总额 承诺投入 入金额 累计投入 投入金额与承 投入进度 预定可使 实现的 达到 性是否发
分变更 总额 金额(1) 金额(2) 诺投入金额的 （%）(4)＝ 用状态日 效益 预计 生重大变
（如有） 差额(3)＝ (2)/(1) 期 效益 化
(2)-(1)
年产 60 万片高性能铝 还未达到
还未实 不适
合金阴极产业化及新材 否 6,829.00 6,829.00 6,829.00 2,704.02 2,704.02 -4,124.98 39.60% 预定可使 否
现效益 用
料研究院建设项目 用状态
栅栏型铝基铅合金复合
还未达到
惰性阳极板生产线自动 还未实 不适
否 7,347.69 7,347.69 7,347.69 235.94 235.94 -7,111.75 3.21% 预定可使 否
化升级改造实现年产 现效益 用
用状态
20 万片产能项目
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不适
补充流动资金 否 1,000.00 1,000.00 1,000.00 1,000.00 1,000.00 0.00 100.00% 不适用 不适用 否
用
15,176.6
承诺投资项目小计 15,176.69 15,176.69 3,939.96 3,939.96 -11,236.73 — — — — —
9
不适
超募资金 否 0.00 252.02 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 不适用
用
15,176.6
合计 15,428.71 15,176.69 3,939.96 3,939.96 -11,488.75 — — — —
9
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 详见“三（七）募集资金结余的金额及形成原因”
节余募集资金使用情况 无
募集资金其他使用情况 无
注：募集资金总额为扣除各项发行费用后的金额。
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（二） 募投项目先期投入及置换情况
2022年9月14日，公司开了第三届董事会第四十五次会议、第三届监事会第三十次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金，具体包括前期垫付“年产60万片高性能铝合金阴极产业化及新材料研究院建设项目”
的资金8,233,950.52元、前期垫付“栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级
改造实现年产20万片产能项目”的资金4,005,734.51元和前期垫付的发行费3,832,805.35
元，共计16,072,490.38元。截至2022年12月31日，公司已完成12,066,755.87元的置换，
前期垫付“栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级改造实现年产20万片产能
项目”的资金4,005,734.51元尚未置换。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司于2022年9月14日召开第三届董事会第四十五次会议、第三届监事会第三十次
会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用
不超过4,000万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之
日起不超过12个月，到期前公司将及时归还至募集资金专户。公司暂时补充流动资金的募
集资金仅限于与主营业务相关的日常经营使用，不会通过直接或间接安排用于新股配售、
申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
截至2022年12月31日，本公司使用暂时闲置的募集资金暂时性补充流动资金4,000万
元。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于2022年9月14日召开第三届董事会第四十五次会议、第三届监事会第三十次
会议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安
全、不影响募集资金投资项目实施的前提下，使用最高余额不超过人民币12,900万元的暂
时闲置募集资金进行现金管理。资金在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
截至2022年12月31日，本公司尚有6,110万元闲置募集资金用于现金管理。
（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
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