证券代码：831167 证券简称：鑫汇科 公告编号：2022-055
深圳市鑫汇科股份有限公司
回购股份方案公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
公司于 2022 年 12 月 19 日召开第三届董事会第十六次会议,审议通过了《关于公司
回购股份方案的议案》，表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。独立董事对该议
案发表了同意的独立意见。
根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 4 号——股份回购》及《公司章程》
相关规定，回购股份用于股权激励的，回购方案经三分之二以上董事出席的董事会审议
通过后无须提交股东大会审议。故上述议案无须提交股东大会审议。
二、 回购用途及目的
本次回购股份主要用于√实施股权激励 □实施员工持股计划 □注销并减少注册资本
□转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券 □维护公司价值及股东权益所必需 。
基于对公司价值的判断和未来发展的信心，为完善公司激励机制，促进公司可持续
发展，在综合考虑公司的经营状况、财务状况等因素的基础上，公司拟以自有资金回购
公司股份，用于实施股权激励。
三、 回购方式
本次回购方式为竞价方式回购。
四、 回购价格、定价原则及合理性
为保护投资者利益，结合公司目前的财务状况、经营状况及近期公司股价，确定本
次回购价格不超过16.00元/股，具体回购价格由公司董事会授权公司管理层会在回购实
施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
公司董事会审议通过回购股份方案前30个交易日（不含停牌日）交易均价为9.76元，
拟回购价格上限不低于上述价格，不高于上述价格的200%。
自董事会决议至回购完成期间，如公司存在权益分派等事项，将自权益分派实施之
日起，及时调整回购价格。
调整公式为：P＝（P0 ﹣V * Q/Q0 ）/（1+n）
其中：P0 为调整前的回购每股股份的价格上限；V为每股的派息额；Q为扣除已回
购股份数的公司股份总额；Q0为回购前公司原股份总额；n为每股公积金转增股本、派
送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）；
P为调整后的回购每股股份的价格上限。
五、 拟回购数量、资金总额及资金来源
本次拟回购股份数量不少于1,500,000股，不超过2,500,000股，占公司目前总股本的
比例为3.00%-5.00%，根据本次拟回购数量及拟回购价格上限测算预计回购资金总额区
间为2,400.00万-4,000.00万，资金来源为自有资金。
具体回购股份使用资金总额以回购结束实际情况为准。
自董事会决议至回购完成期间，如公司存在权益分派等事项，将自权益分派实施之
日起，及时调整剩余应回购股份数量。
六、 回购实施期限
（一） 本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过本次股份回购方案之日起不超过
12个月。
1．如果在回购期限内，回购股份数量达到上限，则回购方案实施完毕，即回购期
限自该日起提前届满；
2．如果在回购期限内，公司董事会决定终止实施回购事宜，则回购期限自董事会
决议生效之日起提前届满。
（二） 公司在下列期间不得实施回购：
1. 定期报告、业绩预告或者业绩快报披露前10个交易日内；
2. 自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过
程中，至依法披露后2个交易日内；
3. 北京证券交易所规定的其他情形。
（三） 回购实施期限内，公司将加强对回购交易指令的管理，做好保密工作，严格控
制知情人范围，合理发出回购交易指令。
七、 预计回购完成后公司股本及股权结构的变动情况
根据拟回购股份数量区间及用途，如本次回购达到数量上限，公司股权结构变动情
况为：
回购实施前 回购完成后
类别
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
1.有限售条件股份 29,770,648 59.56% 29,770,648 59.56%
2.无限售条件股份
20,212,293 40.44% 17,712,293 35.44%
（不含回购专户股份）
3.回购专户股份 0 0.00% 2,500,000 5.00%
——用于股权激励或员工持
0 0.00% 2,500,000 5.00%
股计划等
——用于减少注册资本 0 0.00% 0 0.00%
总计 49,982,941 100.00% 49,982,941 100.00%
如按本次回购数量下限计算，公司股权结构变动情况为：
回购实施前 回购完成后
类别
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
1.有限售条件股份 29,770,648 59.56% 29,770,648 59.56%
2.无限售条件股份
20,212,293 40.44% 18,712,293 37.44%
（不含回购专户股份）
3.回购专户股份 0 0.00% 1,500,000 3.00%
——用于股权激励或员工持
0 0.00% 1,500,000 3.00%
股计划等
——用于减少注册资本 0 0.00% 0 0.00%
总计 49,982,941 100.00% 49,982,941 100.00%
注：上述回购实施前所持股份情况以 2022 年 12 月 19 日在中国证券登记结算有限
责任公司登记数据为准。
如拟用于股权激励、员工持股计划的股份、转换上市公司发行的可转换为股票的公
司债券等情形的股份后续全部注销，公司股权结构变动情况为：
达到数量上限 达到数量下限
类别
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
1.有限售条件股份 29,770,648 62.70% 29,770,648 61.40%
2.无限售条件股份
17,712,293 37.30% 18,712,293 38.60%
（不含回购专户股份）
3.回购专户股份 0 0.00% 0 0.00%
总计 47,482,941 100.00% 48,482,941 100.00%
八、 管理层关于本次回购股份对公司财务状况、债务履行能力、持续经营能力、维
持上市地位影响的分析
截至 2022 年 9 月 30 日，公司总资产 53,796.21 万元，归属于上市公司股东的净资
产 25,252.31 万元，货币资金余额 15,399.69 万元，未分配利润 2,328.43 万元，资产负债
率 50.44%，归属于上市公司股东的每股净资产 5.05 元。（合并报表，未经审计）
按照 2022 年 9 月末的财务数据测算，回购资金上限金额占公司总资产和归属于上
市公司股东的净资产的比例分别为 7.44%和 15.84%。公司财务状况良好，偿债能力较
强，货币资金充裕，不存在无法偿还债务的风险，不存在影响公司持续经营能力的重大
不利因素。
根据目前财务状况，综合考虑公司的盈利能力和发展情况，公司管理层认为，本次
回购不会对公司的财务状况、债务履行能力、持续经营能力产生重大不利影响。本次回
购实施完成后，公司控制权不会发生变化，公司的股权分布仍然符合上市条件，本次回
购不会影响公司的上市地位。
九、 回购股份的后续处理
公司回购的股份将用于实施股权激励计划。本次回购股份实施完毕，公司将及时披
露回购结果公告。具体实施方案将按照《公司法》、中国证监会和北京证券交易所的相
关规定办理。
十、 公司最近 12 个月是否存在受到中国证监会及其派出机构行政处罚或刑事处罚
情形的说明
公司最近 12 个月不存在受到中国证监会及其派出机构行政处罚或刑事处罚的情形。
十一、 公司控股股东、实际控制人最近 12 个月内是否存在因交易违规受到北京证券
交易所限制证券账户交易的自律监管措施或纪律处分，因内幕交易或操纵市场受到
中国证监会及其派出机构行政处罚或刑事处罚情形的说明
公司控股股东、实际控制人最近 12 个月内不存在因交易违规受到北京证券交易所
限制证券账户交易的自律监管措施或纪律处分，因内幕交易或操纵市场受到中国证监会
及其派出机构行政处罚或刑事处罚情形。
十二、 上市公司董监高、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东及其一致行动
人回购期间减持计划情况
公司董监高、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东及其一致行动人暂无在
回购期间的减持计划。若前述人员未来在上述期间实施股份减持计划，将遵守中国证监
会和北京证券交易所关于股份减持的相关规定，及时履行信息披露义务。
十三、 回购方案的不确定性风险
（一）若回购期限内公司股票交易活跃度不足，或股票价格持续超出回购价格上限，
可能存在回购方案无法实施或只能部分实施的风险。
（二）本次回购股份全部用于股权激励，可能存在因股权激励未能经公司董事会和
股东大会审议通过，股权激励对象放弃认购股份等原因，导致本次回购股份方案存在无
法实施或只能部分实施，以及已回购的股份无法全部授出的风险。若公司已回购的股份
无法全部授出，公司回购的股份将根据相关法律法规进行处理。
（三）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，可能存在回购方案无
法实施或只能部分实施的风险。
（四）本次回购股份可能存在因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大
变化等原因，需要根据相关规定变更或终止回购方案的风险等。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时将根据回购
事项的进展情况及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险。
十四、 备查文件
（一）《深圳市鑫汇科股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议》；
（二）《深圳市鑫汇科股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议》；
（三）《深圳市鑫汇科股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关
事项的事前认可意见和独立意见》。
深圳市鑫汇科股份有限公司
董事会
2022 年 12 月 21 日
