中信证券股份有限公司关于上海海希工业通讯股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海海
希工业通讯股份有限公司（以下简称“海希通讯”、“公司”）向不特定合格投资者
公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《北京证券交易所股票上市规
则（试行）》等有关法规和规范性文件的要求，对海希通讯 2021 年度募集资金存
放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
公司于 2021 年 9 月 24 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准上
海海希工业通讯股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监
许可〔2021〕3112 号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过 1,633.00 万
股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。
公司本次发行采用战略投资者定向配售和网上向开通新三板精选层交易权
限的合格投资者定价发行相结合的方式进行，发行价格为 21.88 元/股，初始发行
规模 1,420.00 万股，行使超额配售选择权发行 213.00 万股，合计发行 1,633.00 万
股，募集资金总额 357,300,400.00 元，扣除发行费用（不含税）25,756,836.15 元
后，募集资金净额为 331,543,563.85 元。截至 2021 年 12 月 6 日，上述募集资金
已全部到账。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和
行使超额配售选择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了上会师报字
［2021］第 10491 号和上会师报字［2021］第 11704 号《验资报告》。
上述募集资金已于 2021 年 10 月 13 日和 2021 年 12 月 6 日分批存入公司募
集资金专用账户。
（二）募集资金使用及结余情况
2021 年度，公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目
50,144,740.00 元，收到利息收入扣除手续费净额 1,177,365.42 元。上述募集资金
存储专户的余额为人民币 282,576,189.28 元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集
资金使用情况如下：
单位：元
项目 金额
本次公开发行募集资金总额 357,300,400.00
加：累计利息收入扣除手续费净额 1,177,365.42
减：实际支付的上市发行费用（注） 25,756,836.14
（其中：置换先期已支付发行费用） 458,144.33
投入募集资金项目金额 50,144,740.00
期末余额 282,576,189.28
注 ： 实 际 支 付 的 上 市 发行 费 用 25,756,836.14 元， 与 验 资 报 告 中 披 露 的上 市 发 行 费 用
25,756,836.15 元差异 0.01 元，系增值税税差所致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易
所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等
相关法律、法规和规范性文件以及《上海海希工业通讯股份有限公司章程》的规
定及要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资
金存储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。
公司已按募集资金用途分别设立募集资金专用账户存放本次向不特定合格
投资者公开发行股票的募集资金，并会同中信证券股份有限公司与南京银行股份
有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海南西支行、中信银行股份有限公
司上海分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，监管协议明确了各方
的权利和义务。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》
的规定存放和使用募集资金，三方监管协议得到切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 币种 账户类型 存储余额
南京银行股份有限公 非预算单位专
0301210000005423 人民币 79,172,335.56
司上海分行银行 用存款账户
招商银行上海分行南 非预算单位专
021900289810809 人民币 125,809,592.94
西支行 用存款账户
中信银行股份有限公 非预算单位专
8110201012301375251 人民币 33,492,193.51
司上海宛平路支行 用存款账户
南京银行股份有限公 非预算单位专
0301290000005424 人民币 44,102,067.27
司上海分行 用存款账户
合计 282,576,189.28
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金置换自筹资金情况
公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了
《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资
金置换已支付发行费用的自筹资金 458,144.33 元。截至 2021 年 12 月 31 日，公
司已支付发行费用的自筹资金已全部置换完毕。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
（四）使用闲置募集资金购买理财产品情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金购买理财产品情况。
（五）超募资金使用情况
公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了
《关于使用超募资金用于补充流动资金的议案》，同意使用 23,620,463.85 元的超
募资金补充流动资金。超募资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务
相关的生产经营使用，在补充流动资金后的 12 个月内不进行股票及其衍生品种、
可转换公司债券等高风险投资或者为他人提供财务资助。本次使用超募资金补充
流动资金不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投
向或损害股东利益的情况。截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用超募资金补
充流动资金。
（六）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况报告的鉴证意见
上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度募集资金存放与实际使
用情况进行了鉴证并出具了《上会会计师事务所（特殊普通合伙）关于上海海希
工业通讯股份有限公司 2021 年年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，上会会
计师事务所（特殊普通合伙）认为：海希通讯编制的截至 2021 年 12 月 31 日止的
《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布
的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和北
京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定编制，
在所有重大方面如实反映了海希通讯截至 2021 年 12 月 31 日止的募集资金存放
与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，中信证券认为：海希通讯 2021 年度募集资金的存放、管理及使用符
合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规，以及海希通讯《公司
章程》、《募集资金管理制度》的有关规定，海希通讯对募集资金进行了专户存储，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。
（以下无正文）
附件 1
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 331,543,563.85 本报告期投入募集资金总额 50,144,740.00
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 50,144,740.00
总额比例 -
项目达
是否已变 截至期末投 项目可行
截至期末累计 到预定
更项目， 募集资金计划投资 调整后投资总额 入进度 是否达到 性是否发
募集资金用途 本报告期投入金额 投入金额 可使用
含部分变 总额 （1） （%） 预计效益 生重大变
（2） 状态日
更 (3)＝(2)/(1) 化
期
工业无线遥控
设备生产线扩 否 78,828,200.00 78,828,200.00 0 0 0.00% 不适用 否
建项目
总部基地及研
发中心建设项 否 146,050,000.00 146,050,000.00 354,740.00 354,740.00 0.24% 不适用 否
目
补充流动资金 否 83,044,900.00 106,665,363.85 49,790,000.00 49,790,000.00 46.68% 不适用 否
合计 - 307,923,100.00 331,543,563.85 50,144,740.00 50,144,740.00 - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应
募投项目实际进度与公开披露的计划进度基本一致
对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） 不适用
公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换已支付发
募集资金置换自筹资金情况说明
行费用的自筹资金 458,144.33 元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已支付发行费用的
自筹资金已全部置换完毕。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 不适用
超募资金投向 不适用
公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用
超募资金用于补充流动资金的议案》，同意使用 23,620,463.85 元的超募资金补充流动
资金。超募资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 用，在补充流动资金后的 12 个月内不进行股票及其衍生品种、可转换公司债券等高
风险投资或者为他人提供财务资助。本次使用超募资金补充流动资金不会与募集资金
投资项目实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。截
至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用超募资金补充流动资金。
募集资金其他使用情况说明 无
注 1：“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：募集资金计划投资总额=募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金）。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海海希工业通讯股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王风雷 艾 华
中信证券股份有限公司
年 月 日
