中信证券股份有限公司关于上海海希工业通讯股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海海
希工业通讯股份有限公司（以下简称“海希通讯”、“公司”）向不特定合格投资者
公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所证券
发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法
规和规范性文件的要求，对海希通讯 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了
核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
公司于 2021 年 9 月 24 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准上
海海希工业通讯股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监
许可〔2021〕3112 号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过 1,633.00 万
股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。
公司本次发行采用战略投资者定向配售和网上向开通新三板精选层交易权
限的合格投资者定价发行相结合的方式进行，发行价格为 21.88 元/股，初始发行
规模 1,420.00 万股，行使超额配售选择权发行 213.00 万股，合计发行 1,633.00 万
股，募集资金总额 357,300,400.00 元，扣除发行费用（不含税）25,756,836.15 元
后，募集资金净额为 331,543,563.85 元。截至 2021 年 12 月 6 日，上述募集资金
已全部到账。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和
行使超额配售选择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了上会师报字
［2021］第 10491 号和上会师报字［2021］第 11704 号《验资报告》。
上述募集资金已于 2021 年 10 月 13 日和 2021 年 12 月 6 日分批存入公司募
集资金专用账户。
（二）募集资金使用情况
2021 年度，本公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目
50,144,740.00 元。
2022 年度，本公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目
41,149,470.90 元，使用部分闲置募集资金进行现金管理 140,000,000.00 元。
综上，截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 91,294,210.90 元，尚未
使用的募集资金总额为 245,867,834.23 元。其中，募集资金 100,249,352.96 元，专
户存储累计利息扣除手续费 5,618,481.27 元，使用部分闲置募集资金进行现金管
理 140,000,000.00 元。
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
本次公开发行募集资金总额 357,300,400.00
减：实际支付的上市发行费用（注） 25,756,836.14
（其中：置换先期已支付发行费用） 458,144.33
实际募集资金净额 331,543,563.86
加：累计利息收入扣除手续费净额 5,618,481.27
减：投入募集资金项目金额 91,294,210.90
期末余额 245,867,834.23
其中：使用部分闲置募集资金进行现金管理 140,000,000.00
注 ： 实 际 支 付 的 上 市 发 行 费 用 25,756,836.14 元 ， 与 验 资 报 告 中 披 露 的 上 市 发 行 费 用
25,756,836.15 元差异 0.01 元，系增值税税差所致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所上
市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关
法律、法规和规范性文件以及《上海海希工业通讯股份有限公司章程》的规定及
要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存
储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。
公司已按募集资金用途分别设立募集资金专用账户存放本次向不特定合格
投资者公开发行股票的募集资金，并会同中信证券股份有限公司与南京银行股份
有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海南西支行、中信银行股份有限公
司上海分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，监管协议明确了各方
的权利和义务。
公司于 2022 年 7 月 20 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第
十五次会议，2022 年 8 月 9 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于变更募集资金用途的议案》及《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投
项目的议案》，公司将募投项目“总部基地及研发中心建设项目”名称变更为“总
部基地、研发中心及生产基地建设项目”，该项目实施主体变更为全资子公司“希
姆科技（上海）有限公司（以下简称‘希姆科技’）”，并对其增资实施该募投项目。
希姆科技开立了募集资金专项账户，同时公司与希姆科技、招商银行股份有限公
司上海南西支行、中信证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
本报告期内，公司严格按照募集资金监管协议的规定存放和使用募集资金，
监管协议得到切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
募集资金专户用 账户状 存储余额
账户名称 开户银行 银行账号
途 态 （元）
上海海希工业 南京银行股份 工业无线遥控设
03012100000
通讯股份有限 有限公司上海 备生产线扩建项 存续 80,361,759.46
05423
公司 分行银行 目
上海海希工业
招商银行上海 02190028981 总部基地及研发
通讯股份有限 已注销 -
分行南西支行 0809 中心建设项目
公司
上海海希工业 中信银行股份
81102010123
通讯股份有限 有限公司上海 补充流动资金 已注销 -
01375251
公司 宛平路支行
上海海希工业 南京银行股份
03012900000
通讯股份有限 有限公司上海 存储超募资金 存续 20,000,270.40
05424
公司 分行
招商银行股份 总部基地、研发
希姆科技（上 12194584871
有限公司上海 中心及生产基地 存续 5,505,804.37
海）有限公司 0806
南西支行 建设项目
合计 105,867,834.23
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司对闲置募集资金进行现金管理，购买 7 天
通知存款，募集资金存储情况如下：
存储余额
账户名称 开户银行 银行账号
（元）
希姆科技（上 招商银行股份有限公司上海分行 12194584878000
80,000,000.00
海）有限公司 南西支行 038
希姆科技（上 招商银行股份有限公司上海分行 12194584878000
60,000,000.00
海）有限公司 南西支行 010
合计 140,000,000.00
中信银行股份有限公司上海宛平路支行专户中募集资金已于 2022 年 6 月 29
日使用完毕，公司已于 2022 年 7 月 21 日对该募集资金专用账户申请注销。该账
户注销后，公司与中信证券股份有限公司、中信银行股份有限公司上海宛平路支
行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
公司分别于 2022 年 7 月 20 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事
会第十五次会议，2022 年 8 月 9 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于变更募集资金用途的议案》及《关于使用募集资金向全资子公司增资实
施募投项目的议案》，公司将募投项目“总部基地及研发中心建设项目”名称变更
为“总部基地、研发中心及生产基地建设项目”，该项目实施主体变更为全资子公
司希姆科技，并对其增资实施该募投项目。公司已按照计划将上述“总部基地及
研发中心建设项目”专户中的募集资金全部转入希姆科技募集资金专户，并于
2022 年 11 月 8 日对该募集资金专用账户申请注销。该账户注销后，公司与中信
证券股份有限公司、招商银行股份有限公司上海分行南西支行签订的《募集资金
三方监管协议》相应终止。希姆科技开立了募集资金专项账户，同时公司与希姆
科技、招商银行股份有限公司上海南西支行、中信证券股份有限公司签订了《募
集资金四方监管协议》。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
2022 年度，募集资金实际使用情况详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金置换情况
2022 年度，公司未发生募集资金置换自筹资金的情况。公司于 2021 年 12 月
22 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了
《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资
金置换已支付发行费用的自筹资金 458,144.33 元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
2022 年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托理 预计年化
委托理财 产品名 委托理财起 收益类
委托方名称 委托理财金额 财终止 收益率
产品类型 称 始日期 型
日期 （%）
希姆科技
七天通 2022 年 11 无固定 保本固定
（上海）有 通知存款 60,000,000.00 2%
知存款 月 10 日 期限 收益型
限公司
希姆科技
七天通 2022 年 11 无固定 保本固定
（上海）有 通知存款 80,000,000.00 2%
知存款 月 10 日 期限 收益型
限公司
公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议、2022 年第三
次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在
保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，
拟使用额度不超过人民币 1.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，向各金融
机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，
在上述额度内，资金可以循环滚动使用。拟投资的期限最长不超过 12 个月。以上
事项自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，如单笔产品存续期超过前
述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。
2022 年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的产品为七天通知存
款，累计金额为 140,000,000.00 元。截至 2022 年 12 月 31 日，上述通知存款尚未
赎回。公司不存在质押上述理财产品的情况。
（五）超募资金使用情况
公司于 2021 年 12 月 22 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会
第十二次会议审议通过了《关于使用超募资金用于补充流动资金的议案》，同意使
用 23,620,463.85 元的超募资金补充流动资金。超募资金仅用于公司的业务拓展、
日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，在补充流动资金后的 12 个月内不
进行股票及其衍生品种、可转换公司债券等高风险投资或者为他人提供财务资
助。本次使用超募资金补充流动资金不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，
不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。截至 2022 年 12 月 31 日，
公司已使用超募资金 7,000,000.00 元补充流动资金。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
公司于 2022 年 7 月 20 日召开了第三届董事会第十八次会议及第三届监事会
第十五次会议，2022 年 8 月 9 日召开了 2022 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于变更募集资金用途的议案》及《关于使用募集资金向全资子公司增资实
施募投项目的议案》。同意项目名称由“总部基地及研发中心建设项目”变更为“总
部基地、研发中心及生产基地建设项目”，该项目实施主体变更为全资子公司“希
姆科技（上海）有限公司”，并对其增资实施该募投项目；实施地点由“上海漕河
泾北杨人工智能小镇地块”变更为“上海市松江区新桥镇新格路”；实施方式由购
置不动产变更为自建模式。上述变更事项，不改变募集资金投入金额，前期已投
入募集资金购买的服务器及软件转入新的实施主体。
变更募集资金的具体使用情况详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未能及时、真实、准确、完整披露的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况报告的鉴证意见
上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度募集资金存放与实际使
用情况进行了鉴证并出具了《上会会计师事务所（特殊普通合伙）关于上海海希
工业通讯股份有限公司 2022 年年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》，上会
会计师事务所（特殊普通合伙）认为：海希通讯编制的截至 2022 年 12 月 31 日止
的《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发
布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和
北京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定编制，
在所有重大方面如实反映了海希通讯截至 2022 年 12 月 31 日止的募集资金存放
与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，中信证券认为：海希通讯 2022 年度募集资金的存放、管理及使用符
合《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市
规则（试行）》等相关法律法规，以及海希通讯《公司章程》、《募集资金管理制度》
的有关规定，海希通讯对募集资金进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 331,543,563.85 本报告期投入募集资金总额 41,149,470.90
变更用途的募集资金总额 146,050,000.00
已累计投入募集资金总额 91,294,210.90
变更用途的募集资金总额比例 44.05%
是否已变
截至期末投入 项目达到预 项目可行性是
募集资金用 更项目， 调整后投资总额 截至期末累计投入金 是否达到预
本报告期投入金额 进度（%） 定可使用状 否发生重大变
途 含部分变 （1） 额（2） 计效益
(3)＝(2)/(1) 态日期 化
更
工业无线遥
控设备生产 否 78,828,200.00 301,241.78 301,241.78 0.38% 不适用 不适用 否
线扩建项目
总部基地、
研发中心及
是 146,050,000.00 199,000.00 553,740.00 0.38% 不适用 不适用 否
生产基地建
设项目
补充流动资
否 106,665,363.85 40,649,229.12 90,439,229.12 84.79% 不适用 不适用 否
金
合计 - 331,543,563.85 41,149,470.90 91,294,210.90 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的
募投项目实际进度与公开披露的计划进度基本一致
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、
投资计划是否需要调整（分具体募集资金用
途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用 公司于 2022 年 7 月 20 日召开了第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十五次会议，2022 年 8 月
途） 9 日召开了 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》及《关于使用募
集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》。同意项目名称由“总部基地及研发中心建设项目”变更
为“总部基地、研发中心及生产基地建设项目”，该项目实施主体变更为全资子公司“希姆科技（上海）有
情况说明 限公司”，并对其增资实施该募投项目；实施地点由“上海漕河泾北杨人工智能小镇地块”变更为“上海市
松江区新桥镇新格路”；实施方式由购置不动产变更为自建模式。上述变更事项，不改变募集资金投入金
额，前期已投入募集资金购买的服务器及软件转入新的实施主体。
本报告期未发生募集资金置换自筹资金的情况。公司于 2021 年 12 月 22 日召开第三届董事会第十四次
募集资金置换自筹资金情况说明 会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议
案》，同意使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 458,144.33 元。
使用闲置募集资金
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
暂时补充流动资金情况说明
公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议、2022 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集
资金使用计划正常进行的前提下，拟使用额度不超过人民币 1.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说
理，向各金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，在上述额
明
度内，资金可以循环滚动使用。拟投资的期限最长不超过 12 个月。以上事项自公司股东大会审议通过
之日起 12 个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满
之日。
2022 年度，公司使用闲置募集资金办理七天通知存款的金额为 140,000,000.00 元，截至 2022 年 12 月
31 日，上述通知存款尚未赎回。公司不存在质押上述理财产品的情况。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金 公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用超募资金用于补充
流动资金的议案》，同意使用 23,620,463.85 元的超募资金补充流动资金。超募资金仅用于公司的业务
拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，在补充流动资金后的 12 个月内不进行股票及其衍
或归还银行借款情况说明 生品种、可转换公司债券等高风险投资或者为他人提供财务资助。本次使用超募资金补充流动资金不会
与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。截至
2022 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 7,000,000.00 元补充流动资金。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海海希工业通讯股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王风雷 艾 华
中信证券股份有限公司
年 月 日
