证券代码：831370           证券简称：新安洁           公告编号：2022-020



            新安洁环境卫生股份有限公司对外担保管理制度


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、     审议及表决情况

    新安洁环境卫生股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年 3 月 2 日召开第
三届董事会第二十六次会议审议通过《关于修订公司<对外担保管理制度>的议
案》。表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权；本议案尚需提交股东大会审议。



二、     制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则
第一条    为了规范新安洁环境卫生股份有限公司（以下简称“公司”）的对外担
保行为，有效控制对外担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上
市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称“《持
续监管办法》”）等法律、法规及《新安洁环境卫生股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”），结合公司实际情况，制定本制度。
第二条    本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位提供的保
证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对子公司的担保。具体种类包
括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。
第三条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。
任何单位（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人提供担保，
公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。
第四条 公司对对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。未
经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请其他单位
为其提供担保。
第五条 本办法所称公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股
子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。
第二章 一般原则
第六条 公司对外担保应当遵循下列一般原则：
（一）《公司法》、《民法典》和其他相关法律、行政法规、规范性文件之规定；
（二）公司全体董事及经营层应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保产生的
债务风险，对任何强令公司为他人提供担保的行为应当予以拒绝；
（三）公司必须严格按照《公司章程》的有关规定，认真履行对外担保事项的信
息披露义务；
（四）公司经营层必须如实向公司聘请的审计机构提供公司全部对外担保事项；
（五）公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。
（六）公司为他人提供担保，被担保人应当采用反担保等必要措施防范风险。
第七条 对于违规或失当对外担保，给公司造成经济损失时，相关责任人应当承
担赔偿责任。
第三章 担保条件
第八条 被担保人为非子公司时，必须提供反担保，且反担保的提供方应当具有
实际承担能力，反担保应具有可执行性。
第九条 公司提供担保的对象不仅应当符合本办法第三条、第五条、第六条的规
定，还应当具备下列情形之一：
 (一)与公司相互提供银行担保的企业；
 (二)与公司有三年以上业务往来且银行信誉良好的企业；
 (三)股票在境内或境外上市的公司。
第十条   被担保人提供的反担保标的仅限于银行存单、房屋（建筑物）、土地使
用权、机器设备和知识产权,且需与所担保的数额相对应。
第四章 审批权限及程序
第十一条 公司日常负责对外担保事项的职能部门为计划财务中心。
第十二条 被担保人向公司申请担保，应当提供包括被担保人近三年的资产负债
表、损益表和现金流量表、未来一年财务预测、贷款偿还情况明细表（含利息支
付）及相关合同、公司高层管理人员简介、银行信用、对外担保明细表、资产抵
押/质押明细表、投资项目有关合同及可行性分析报告等相关资料。
第十三条 公司收到被担保企业的申请及调查资料后，由计划财务中心组织对被
担保企业的资信状况、该项担保的利益和风险进行充分分析，并对被担保企业生
产经营状况、财务情况、投资项目进展情况、人员情况进行实地考察，通过各项
考核指标对被担保企业的盈利能力、偿债能力、成长能力进行评价，就是否提供
担保、反担保具体方式和担保额度提出建议，经总经理审查同意后上报董事会。
第十四条 提交董事会审议的对外担保议案中，应当包括但不限于以下内容：
（一）被担保人的工商登记状况；
（二）被担保人的主要业务及财务情况；
（三）被担保人的银行信誉等级证明；
（四）被担保人最近六个月内由独立审计机构出具的审计报告；
（五）被担保人是否存在尚待执行或正在审理的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件；
（六）本项担保的金额、种类、期限；
（七）本项担保资金的用途、预期经济效益；
（八）被担保人用于归还本项担保资金的来源；
（九）对被担保人提供的反担保标的物的合法权属的审查说明；
（十） 其他应当说明的事项。
第十五条 公司股东大会或董事会作出担保决议后，由总经理审查有关主债权合
同、担保合同和反担保合同等法律文件，由总经理代表公司与主债权人签订书面
担保合同，与反担保提供方签订书面反担保合同。总经理应将有关主债权合同、
担保合同和反担保合同等法律文件交由档案室管理，并报董事会办公室备案。
第十六条 公司提供担保的，应当提交公司董事会审议并对外披露。董事会审议
担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。符合以下情
形之一的，还应当提交公司股东大会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及其控股子公司提供担保的总额，超过公司最近一期经审计净资产
50％以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；
（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资
产 30％的担保；
（五）中国证监会、北交所或者《公司章程》规定的其他担保。
股东大会审议前款第四项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分
之二以上通过。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东
按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用前款第
（一）至（三）项的规定，公司应当在年度报告和中期报告中汇总披露前述担保。
第十七条 公司为关联方提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审议
通过后及时披露，提交股东大会审议。
上市公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制
人及其关联方应当提供反担保。
第十八条 必要时，公司可聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进
行核查。如发现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。
第十九条 股东大会审议对外担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的过
半数通过。股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，
该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东
大会的其他股东所持表决权的过半数通过。
第二十条 公司对外担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%的，应当由
股东大会以特别决议通过。
第二十一条 本制度第十六条以外的其他对外担保由董事会审议。
担保事项由董事会审议批准的，表决时与对外担保事项有关联的董事应回避，除
应当经有表决权董事的过半数通过外，必须经出席董事会有表决权董事的三分之
二以上董事通过。
第二十二条 公司在办理贷款担保业务时，应当向银行业金融机构提交《公司章
程》、有关该担保事项的董事会决议或股东大会决议原件、刊登该担保事项信息
的指定网站或报刊等材料。
第五章 管理控制
第二十三条 对外担保事项由公司计划财务中心牵头负责事前审查，并出具明确
意见。
第二十四条 对外担保事项经批准后，由公司计划财务中心牵头督促被担保人办
理反担保标的物的登记手续。
第二十五条   对外担保合同签署后由公司行政管理服务综合中心负责妥善保管
相关文件，并书面通知董事会秘书。
第二十六条 对外担保合同履行期间由计划财务中心负责监控。计划财务中心应
当指定专人建立专门台帐管理对外担保事项，及时跟踪被担保人的经济运行情
况，每月就对外担保实施情况列表报告董事长和总经理；收集被担保人最近一期
的财务资料和审计报告，定期分析其财务状况及偿债能力，关注其生产经营、资
产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况，建立相关财务档案，
定期向董事会报告；如发现被担保人经营状况严重恶化或发生公司解散、分立等
重大事项的，有关责任人应当及时报告董事会。董事会应当采取有效措施，将损
失降低到最小程度。
第二十七条 公司应当妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，
并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的完整、准确、有效，关注担
保的时效、期限。
第二十八条   公司在合同管理过程中发现未经董事会或股东大会审议批准的异
常担保合同的，应当及时向董事会、监事会及负有监管职能的机构报告并公告。
第二十九条 总经理每半年度就对外担保实施情况向董事会做出书面报告。
第三十条 对外担保的债务到期后，公司应当督促被担保人在限定时间内履行偿
债义务。当被担保人发生债务到期后 15 个工作日内不履行还款义务或面临重大
诉讼、仲裁及拟破产、清算等可能影响其履行还款义务的情形时，计划财务中心
应当及时了解详情，立即向董事长、总经理报告并书面知会董事会秘书。董事长
获知上述信息后，应当立即召集有关部门研究应对方案并予以披露。
第三十一条 公司担保的债务到期后需展期并需继续由其提供担保的，应当作为
新的对外担保，重新履行担保审批程序和信息披露义务。
第三十二条 公司对外担保应严格按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员
会的规定及《公司章程》等的规定履行信息披露义务。
第六章 附则
第三十三条 本公司控股的子公司对外担保时，须比照本办法制定担保方案，并
将担保方案报公司董事会审议，审议通过后，再由子公司董事会做出决定并实施。
第三十四条 本制度由董事会负责解释。
第三十五条 本制度自股东大会通过之日起实施。




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