证券代码：832885           证券简称：星辰科技           公告编号：2022-093



                   桂林星辰科技股份有限公司

          2021 年股权激励计划预留权益失效的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。


    一、2021 年股权激励计划审议及表决情况

    1、2021 年 11 月 26 日，桂林星辰科技股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第三届董事会第八次会议，审议通过《关于<桂林星辰科技股份有限公司 2021
年股权激励计划（草案）>的议案》《关于认定公司核心员工的议案》《关于<公
司 2021 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》《关于制定<桂林星辰科
技股份有限公司 2021 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于与激励
对象签署<股权激励计划股票期权授予协议>、<股权激励计划限制性股票授予协
议>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》等议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事胡庆
先生作为征集人就公司 2021 年第三次临时股东大会审议的本次激励计划相关议
案向公司全体股东征集投票权。

    2、2021 年 11 月 26 日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过《关
于<桂林星辰科技股份有限公司 2021 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于
认定公司核心员工的议案》《关于<公司 2021 年股权激励计划授予的激励对象名
单>的议案》《关于制定<桂林星辰科技股份有限公司 2021 年股权激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于与激励对象签署<股权激励计划股票期权授予协
议>、<股权激励计划限制性股票授予协议>的议案》。

    3、2021 年 11 月 26 日至 2021 年 12 月 5 日，公司对本次激励计划拟授予激
励对象的姓名和职务在公司网站进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到员
工对本次拟激励对象名单提出的异议。公司于 2021 年 12 月 6 日披露了《监事会
关于公司 2021 年股权激励计划首次授予的激励对象名单的审核意见及公示情况
说明》。

    4、2021 年 12 月 14 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过
《关于<桂林星辰科技股份有限公司 2021 年股权激励计划（草案）>的议案》《关
于认定公司核心员工的议案》《关于<公司 2021 年股权激励计划授予的激励对象
名单>的议案》《关于制定<桂林星辰科技股份有限公司 2021 年股权激励计划实
施考核管理办法>的议案》《关于与激励对象签署<股权激励计划股票期权授予协
议>、<股权激励计划限制性股票授予协议>的议案》以及《关于提请公司股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司根据内幕信息知情人买卖公
司股票的核查情况，在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）上披露了《关
于 2021 年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编
号：2021-086）。

    5、2021 年 12 月 16 日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会
第七次会议，分别审议通过《关于调整 2021 年股权激励计划激励对象名单及授
予权益数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司
监事会对 2021 年股权激励计划调整及授予事项进行了核查并发表了同意的意见。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市天元（深圳）律师事务所出具
关于公司 2021 年股权激励计划调整及授予事项的法律意见。

    6、2022 年 1 月 6 日，公司披露了《2021 年股权激励计划股票期权授予结果
公告》，以 2021 年 12 月 16 日为首次授予日，于 2022 年 1 月 6 日完成了本公司 2021
年股权激励计划股票期权的首次授予登记，已向 6 位激励对象授予了合计 58 万
份公司股票期权，行权价格为 25 元/股。

    7、2022 年 1 月 14 日，公司披露了《2021 年股权激励计划限制性股票授予
结果公告》，以 2021 年 12 月 16 日为首次授予日，于 2022 年 1 月 14 日完成了本
公司 2021 年股权激励计划限制性股票的首次授予登记，已向 54 位激励对象授
予了合计 74.48 万股普通股股票，授予价格为 12.5 元/股。登记完成后，公司总
股本由 8,496.42 万股增加到 85,70.9 万股。
    二、本次激励计划预留权益情况

    根据《桂林星辰科技股份有限公司 2021 年股权激励计划（草案）》中规定：
“预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，
预留权益授予方案经董事会审议通过，预留权益的激励对象名单经监事会审核，
律师事务所发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确
披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。”

    截止本公告披露日，公司 2021 年股权激励计划中预留的股票期权 22 万份、
限制性股票 11.5 万股自激励计划经 2021 年第三次临时股东大会审议通过后已超
过 12 个月未明确激励对象，预留权益已经失效。

    特此公告。




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                                                                  董事会

                                                      2022 年 12 月 19 日