证券代码：833454 证券简称：同心传动 公告编号：2022-044
河南同心传动股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金基本情况
中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 18 日出具《关于核准河南同心传
动股份有 限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕
3210 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行不超过 2,875 万股新股（含行
使超额配售选择权所发新股）。
公司本次初始发行股数为 2,500.00 万股（不含行使超额配售选择权所发新
股），发行价格为人民币 3.95 元/股，募集资金总额为人民币 98,750,000.00 元，
扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 9,485,913.92 元，募集资金净额（不含
行使超额配售选择权所发新股）为人民币 89,264,086.08 元。截至 2021 年 10 月
21 日，上述募集资金已全部到账。2021 年 10 月 21 日，大华会计师事务所（特
殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，出具了《验资报告》（大华验字
[2021]000707 号）。
公司本次行使超额配售权新增发行股票数量 375.00 万股，发行价格为人民
币 3.95 元/股，本次超额配售实际募集资金总额为 14,812,500.00 元，扣除与发行
有关的费用（不含税）人民币 1,372,002.66 元，实际募集资金净额为人民币
13,440,497.34 元。截至 2021 年 12 月 15 日，上述行使超额配售选择权的资金已
全部到账。2021 年 12 月 15 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资
金到位情况进行了审验，出具了《验资报告》（大华验字[2021]000867 号）。
（二）2021 年度募集资金使用和结余情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：人民
币元
1、截至 2020 年 12 月 31 日止专户余额 0.00
2、募集资金专户资金的增加项
（1）本期募集资金（注） 104,264,150.94
（2）利息收入净额（扣除手续费后） 298,089.94
（3）理财产品收益
（4）理财产品赎回 60,000,000.00
（5）临时补充流动资金转回
小计 164,562,240.88
3、募集资金专户资金的减少项
（1）对募集资金项目的投入 4,038,591.00
（2）置换前期投入的募投项目资金 8,878,040.12
（3）置换前期投入的发行费用 710,047.18
（4）进行现金管理的暂时闲置募集资金支出 60,000,000.00
（5）临时补充流动资金
（6）支付的其他发行费用 820,754.70
小计 74,495,433.00
4、截至 2021 年 12 月 31 日止专户余额 90,066,807.88
注：截至 2021 年 10 月 21 日，公司发行股票募集资金总额为人民币 98,750,000.00
元，保荐机构扣除相关承销保荐费（不含税）人民币 7,930,424.53 元后的余款人民币
90,819,575.47 元汇入公司募集资金专户；截至 2021 年 12 月 15 日，公司本次发行股票
募集总额为人民币 14,812,500.00 元，保荐机构扣除相关承销保荐费（不含税）人民币
1,367,924.53 元后的余款人民币 13,444,575.47 元汇入公司募集资金专户，上述合计募
集资金到账金额为 104,264,150.94 元。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上
市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管
理细则》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，已经公司
制定的《募集资金管理制度》的相关要求，公司已对募集资金实行了专户存
储管理制度，并与开源证券、募集资金开户银行签署了《募集资金专户三方
监管协议》。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
招商银行许昌许继大
955109289999999 64,264,150.94 58,603,730.94 活期
道支行
上海浦东发展银行股
16410078801500002246 40,000,000.00 31,463,076.94 活期
份有限公司许昌分行
合 计 104,264,150.94 90,066,807.88
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司股票发行共募集资金总额人民币 113,562,500.00 元扣除承销保荐费（不
含税）人民币 10,857,916.58 元后实际收到的募集资金净额为人民 102,729,270.93
元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募投项目投资情况具体如下：
单位：人民币元
序 募集资金计划 募集资金累计 投资进度（%）
募集资金用途
号 投资总额（1） 投入金额(2) (3)＝(2)/(1)
30 万套传动轴智能升
1 30,000,000.00 4,321,606.45 14.41
级改扩建项目
年产 200 万件新型汽
2 车传动轴轻量化零部 30,000,000.00 6,733,108.30 22.44
件项目
智能汽车传动轴研发
3 10,000,000.00 1,909,916.37 19.10
中心建设项目
合计 70,000,000.00 12,964,631.12 18.52
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集资金用途的情况。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
公司于 2021 年 11 月 25 日召开的第三届董事会第四次会议和第三届监事会
第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金》的议案，为降低公司财务费用，提高资金的使用效率，公司
拟使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金和已预付的发行费用合计
人民币 9,588,087.30 元。
公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事宜已经董事会、
监事会审议通过，独立董事已发表明确同意的独立意见，大会会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托方 委托理 委托理财 委托理 委托理 收益类 预计年化
产品名称
名称 财产品 金额 财起始 财终止 型 收益率（%）
类型 日期 日期
招 商 银 固 定 收 点金系列看 35,000,000 2021 年 2021 年 固 定 收 2.95%
行 益类 跌三层区间 12 月 9 12 月 30 益
21 天（产品 日 日
代 码 ：
NZZ00249）
浦 发 银 固 定 收 利多多公司 25,000,000 2021 年 2021 年 固 定 收 2.55%
行 益类 稳利 12 月 9 12 月 22 益
21JG6551 日 日
期
公司于 2021 年 11 月 25 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第
四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理》议案， 同意
公司使用部分闲置募 集资金进行现金管理，使用额度不超过人民币 6,000.00
万元,在上述额度范围内资金可以循环滚动使用,拟投资的品种为安全性高、流动
性好、可以保障投资本金安全的理财产品（包括但不限于银行定期存单、结构性
存 款、保本型理财产品等），期限最长不超过 12 个月。公司独立董事就该事项
发表了同意的独立意见。
为提高募集资金使用效率，本期公司购买了招商银行点金系列看跌三层区间
21 天和浦发银行利多多公司稳利理财产品，合计金额为 6000.00 万元。截至 2021
年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买银行短期理财产品余额为 0.00 万
元。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管
理违规的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：同心传动 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资
金用途和重大损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
七、会计师鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“同心传动募集资金专项报告在
所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、北京证券交易所《北京
证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允
反映了同心传动 2021 年度募集资金存放与使用情况。”
八、备查文件
（一）《河南同心传动股份有限公司第三届董事会第六次会议决议》
（二）《河南同心传动股份有限公司第三届监事会第六次会议决议》
（三）《河南同心传动股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第六次
会议相关事项的独立意见》
（四）《河南同心传动股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》
（五）《开源证券股份有限公司关于河南同心传动股份有限公司募集资金存
放与使用情况的专项核查意见》
河南同心传动股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 20 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 102,729,270.93 本报告期投入募集资金总额 12,964,631.12
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 12,964,631.12
总额比例
项目可
是否已 项目达到
截至期末投入 是否达 行性是
变更项 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计投 预定可使
募集资金用途 进度（%） 到预计 否发生
目，含部 （1） 额 入金额（2） 用状态日
(3)＝(2)/(1) 效益 重大变
分变更 期
化
1.30 万套传动 4,321,606.45 4,321,606.45 14.41% 2023 年 3 不适用 否
轴智能升级改 否 30,000,000.00 月 31 日
扩建项目
2.年产 200 万 6,733,108.30 6,733,108.30 22.44% 2023 年 3 不适用 否
否 30,000,000.00
件新型汽车传 月 31 日
动轴轻量化零
部件项目
3.智能汽车传 19.10% 2023 年 3 不适用 否
1,909,916.37 1,909,916.37
动轴研发中心 否 10,000,000.00 月 31 日
建设项目
4.补充流动资
不适用 32,704,583.42
金
合计 - 102,704,583.42 102,704,583.42 102,704,583.42 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露
的计划进度项目，如存在，请说明应对措施、 公司综合考虑宏观经济形势及市场需求情况，本着审慎和效益最大化的原则，谨慎有序
投资计划是否需要调整（分具体募集资金用 安排募集资金投资项目的建设。
途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用
途） 不适用
情况说明
募集资金置换自筹资金情况说明 公司于 2021 年 11 月 25 日召开的第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议
审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金》
的议案，为降低公司财务费用，提高资金的使用效率，公司拟使用募集资金置换预先已
投入募投项目的自筹资金和已预付的发行费用合计人民币 9,588,087.30 元。
公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事宜已经董事会、监事会审
议通过，独立董事已发表明确同意的独立意见，大会会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了专项鉴证报告。
使用闲置募集资金
闲置募集资金暂时尚未补充流动资金。
暂时补充流动资金情况说明
2021 年 11 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理》议案， 同意公司使用部分闲置募 集
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况 资金进行现金管理，使用额度不超过人民币 6,000.00 万元,在上述额度范围内资金可以
说明 循环滚动使用,拟投资的品种为安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品
（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等），期限最长不超过 12
个月。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构已出具了核查意见。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
尚未使用的募集资金用途及去向 专户储存，用于募投项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他 本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
情况 和管理不存在违规情况。
