证券代码：833454            证券简称：同心传动            公告编号：2022-039



                         河南同心传动股份有限公司

                         2021 年度独立董事述职报告


   本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。


     2021 年，我们作为河南同心传动股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，能够严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等
法律法规和《河南同心传动股份有限公司章程》、《河南同心传动股份有限公司
独立董事制度》的规定，诚信、忠实、勤勉、尽责地履行职务，及时了解公司的
生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项
议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是
中小股东的利益。现将我们在 2021 年度履行职责情况汇报如下：


  一、会议出席情况

    2021 年度，公司共召开董事会会议 9 次，股东大会 4 次。我们出席会议具
体情况如下：
 独立    应出席    实际出   亲自出                             实际列席
                                     出席董事会   应列席股东              出席股东会
 董事    董事会    席董事   席董事                             股东大会
                                       方式       大会次数                    方式
 姓名      次数    会次数   会次数                               次数
 汤伟      8         8        8      现场、通讯       3           3       现场、通讯

 蔡挺      8         8        8      现场、通讯       3           3       现场、通讯


        对董事会上的各项议案，我们认真进行审议，均投赞成票，无反对票及
   弃权票。


  二、2021 年度发表独立意见的情况
     作为公司的独立董事，我们依据相关法律法规，认真履行职责。在召开董事
 会前，我们均主动了解情况并获取作出决策所需相关资料，详细审阅会议材料及
 相关资料，对议案的合法、合规、合理性进行审查，按时出席董事会会议，凭借
 自身专业知识对董事会的相关议案等发表独立、客观、专业的意见，审慎地行使
 表决权。在 2021 年度内，我们发表书面独立意见事项如下：
                                                                           发表意见
     日期       会议届次                 发表独立意见事项
                                                                             情况
                            一、《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开
               第二届董事会 发行并在精选层挂牌的议案》
2021 年 3 月
               第十六次会议 二、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票    同意
    4日
                            募集资金用途及可行性》议案
                            三、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票
                            并在精选层挂牌后三年内<股东分红回报规划>》
                            议案
                            四、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票
                            并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施预案》议案
                            一、《关于公司2020年年度报告及其摘要》议案
               第二届董事会
2021 年 4 月                二、《关于公司2020年度利润分配》议案
               第十七次会议                                                 同意
     16 日                  三、《关于公司续聘2021年度审计机构》议案
                            四、《关于前期会计差错更正》议案
                            五、《关于更正公司以前年度定期报告》议案

               第三届董事会 一、《关于前期会计差错更正及其审核报告》议
2021 年 9 月                案
               第三次会议                                                   同意
     13 日


                         一、《关于使用募集资金置换预先已投入募投项
            第三届董事会 目及已支付发行费用的自筹资金》议案
2021 年11月
            第四次会议   二、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管           同意
    25 日
                         理》议案

  三、对经营管理进行的考察情况
     2021 年，根据监管部门相关文件的规定和要求，我们通过各种沟通方式，全
 面深入了解公司治理、内部控制、经营管理等制度的完善及执行情况、股东大会
 和董事会决议执行情况、财务管理和业务发展情况等相关事项，实地考察了解公
 司动态，并提出建议；通过有效地监督和检查，充分履行独立董事的职责,促进
 董事会决策的科学性和客观性。

  四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
     1、在公司信息披露方面，我们持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格
按照相关法律、法规的要求完善信息披露管理制度，并严格执行信息披露的有关
规定。在公司日常信息披露工作中，我们及时认真审阅公司相关报告文稿，对公
司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，着力维护
公司和全体股东的合法权益。

   2、在公司治理方面，我们根据监管部门相关文件的规定和要求，持续关注公
司治理工作，通过查阅有关资料，与相关人员沟通，深入了解公司的生产经营、
管理和内部控制等制度的完善及执行情况，关注公司财务管理、关联交易、业务

发展等相关事项，认真审核公司相关资料并提出建议；通过有效的监督和检查，
充分履行独立董事的职责。

   3、在自身学习方面，我们积极参加交易所和河南证监局举办的学习培训，加
深对相关法规尤其是证券监管部门下发的通知和规范性文件等的认识和理解，形
成自觉加强保护股东利益的意识，促进公司的规范运作。

 五、其他工作情况
   1、2021年度，我们未提议召开董事会的情况；

   2、2021年度，我们未提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

   3、2021年度，我们未独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

 六、参加北京证券交易所业务培训情况
   作为独立董事，我们积极参加北京证券交易所举办的学习培训，认真学习相
关法律法规及其他相关规范文件，进一步加深对保护社会公众投资者的合法权益
的理解和认识，切实加强对公司和投资者的保护意识及能力。2021 年，我们参
加北京证券交易所业务培训情况如下：

  参加培训时间      参加培训独立董事                  主要学习内容
                          姓名
2021 年12 月14 日                      上市公司持续监管、再融资、重大资产重组等相
                       汤伟 蔡挺
     至 15 日                          关法律法规及其他相关规范文件



 七、被北京证券交易所实施工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况

     我们均无被北京证券交易所实施工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况。
   以上是我们作为独立董事对 2021 年度工作履行职责情况的汇报。2022 年，
我们将继续本着对全体股东负责的态度和客观、公正、独立的原则，按照相关法
律法规及《公司章程》的规定和要求，一如既往的认真、勤勉、尽责的履行独立
董事的职责，为公司发展提供更具建设性的建议和客观合理判断， 更好的维护
公司和全体股东，特别是中小投资者的合法权益。




                                           河南同心传动股份有限公司
                                               独立董事：汤伟、蔡挺
                                                       2022年4月20日