证券代码：833454            证券简称：同心传动            公告编号：2022-074



           河南同心传动股份有限公司投资者关系管理制度


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、    审议及表决情况

    河南同心传动股份有限公司于 2022 年 10 月 27 日召开第三届董事会第八次
会议，审议通过《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》。
    本议案尚需提交股东大会审议。



二、    制度的主要内容，分章节列示：



                     河南同心传动股份有限公司
                          投资者关系管理制度


                                  第一章 总则
    第一条 为了加强河南同心传动股份有限公司(以下简称“公司”）与投资者
和潜在投资者(以下合称“投资者”)之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特
别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特
别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的
良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价
值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《北京证券交易所股
票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）、《河南同心传动股份有限公司章
程》 ( 以下简称“《公司章程》”)及其他有关规定，特制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等
对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
    公司应当积极做好投资者关系管理工作，及时回应投资者的意见建议，做好
投资者咨询解释工作。
    第四条 投资者关系管理的目的是：
    （一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间
的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持；
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；
    （四）促进公司整体利益最大化和股东利益最大化并有机统一的投资理念；
    （五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
    第五条 投资者关系管理的基本原则是：
  （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础
上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部
规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则，保证信息披露真实、准确、
完整、及时。并严格遵守有关法律法规和北京证券交易所业务规则的要求，不得
在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。一旦出现泄密的
情形，公司应当立即通过规定信息披露平台发布公告，并采取其他必要措施。
  （二）平等性原则。公司在开展投资者关系管理活动时，应当平等对待所有投
资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。公司向特定对象提供已
披露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当予以提供。
  （三）主动性原则。除强制的信息披露以外，公司应当主动开展投资者关系管
理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
  （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、
规范运作、担当责任，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，
避免过度宣传可能给投资者决策造成误导，营造健康良好的市场生态。
   第六条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高
度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
    倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者关系管理活动，依法
行使股东权利，理性维护自身合法权益。倡导投资者坚持理性投资、价值投资和
长期投资的理念，形成理性成熟的投资文化。


                     第二章 投资者关系管理的内容和方式
  第七条 投资者关系管理的工作对象：
    （一）投资者（包括在册和潜在投资者）；
    （二）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （三）投资者关系顾问；
    （四）证券监管机构等相关政府部门；
    （五）其他相关个人和机构。
  第八条   在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策
的相关信息，投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：
    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场
战略和经营方针等；
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告和年度报告说明会
等；
    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
  第九条    公司设立有投资者联系电话、传真和电子邮箱、公司官网的投资者
关系专栏等，由熟悉情况的专人负责运营，保证在工作时间线路畅通，认真友好
接听接收，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资
者关系管理相关信息。通过有效形式向投资者反馈。同时利用新媒体平台、投资
者教育基地等渠道，通过中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网
络基础设施平台。公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：
    （一）包括定期报告和临时公告；
    （二）年度报告说明会；
    （三）股东大会；
    （四）公司网站；
    （五）分析师会议（如有）和说明会；
    （六）一对一沟通；
    （七）邮寄资料；
    （八）电话咨询；
    （九）广告、宣传单或者其他宣传材料；
    （十）媒体采访和报道；
    （十一）现场参观；
    （十二）路演；
    公司安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通时，公司
应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重
大事件信息。
    公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在
制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
   第十条   公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公
司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完
整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同时公
司应披露的信息必须第一时间在公司指定信息披露的网站上公布，如有必要，也
可在证监会指定的报刊上进行信息披露。
    公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻
发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报
道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关
注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
    第十一条   公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    公司可以在按照信息披露规则做出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
    第十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交
易所的规定在不晚于年度股东大会召开之日前积极召开投资者说明会（包括业绩
说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形），向投资者介绍情况、回答
问题、听取建议。
    公司董事长（或者经理）、财务负责人、董事会秘书、保荐代表人（如有）
应当出席说明会，董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公
开说明原因。
    会议包括下列内容：
    （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
    （二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；
    （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
   （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方
         面存在的困难、障碍、或有损失；
    （五）投资者关心的其他内容。
    公司应当至少提前 2 个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容
应当包括日期及时间、召开方式（现场或网络）、召开地点或者网址、公司出席
人员名单等。
    在进行业绩说明会、分析师会议（如有）、路演等投资者关系活动前，公司
召应当提前征集投资者提问，并应事先确定提问可回答范围。在开展投资者关系
活动时，应当编制投资者关系活动记录，若回答的问题涉及未公开重大信息，或
者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开
重大信息。活动结束后及时披露说明会情况，投资者说明会应当采取便于投资者
参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行
    第十三条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
   （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
         披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
    第十四条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申
请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。


                     第三章 投资者关系管理的组织与实施


   第十五条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
            董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第十六条 公司应当结合本公司实际制定投资者关 系管理制度，明确工作
原则、职责分工、工作机制、主要内容、方式渠道和工作要求等。
    第十七条    公司设立有专职部门，配备专门工作人员，负责开展投资者关系
管理工作。公司投资者关系管理事务的第一负责人是董事长。公司董事会是公司
投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查核查
投资者关系管理事务的落实、运行情况
    董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制
人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职
责提供便利条件。
    第十八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
          突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格做出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易
的违法违规行为。
   第十九条     公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
     （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
     （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规
              和证券市场的运作机制；
     （三）良好的沟通和协调能力；
     （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协
助公司实施投资者关系工作。
    第二十条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数
据库，以电子或纸质形式存档。
    上市公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式
记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案的内容分类、利用公
布、保管期限等由各证券交易所具体规定。
    投资者关系活动档案至少应包括以下内容：
    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动中谈论的内容；
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
    （四）其他内容。
    投资者档案由投资者关系管理负责人负责管理，保管期限为十年
    第二十一条 对于上门来访的投资者，公司董事会秘书派专人负责接待。接
待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相
关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。
    第二十二条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，
并经董事会秘书审核后方能对外发布。主动来到公司进行采访报道的媒体应提前
将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事
会秘书审核后方可公开对外宣传。
    第二十三条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、北京证券交易
所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、北京证券交易所关
注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它
挂牌公司建立良好的交流合作平台。
    第二十四条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能
部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投
资者关系管理工作。
    第二十五条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人
员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，
在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。
    第二十六条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法
规和规则规定应披露的重大信息，应及时向北京证券交易所报告，并在下一个交
易日开市前进行正式披露。
       第二十七条 公司及相关当事人发生下列情形时，应及时向投资者公开致歉：
   （一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行
   政处罚或者北京证券交易所公开谴责的；
   （二）经北京证券交易所考评信息披露不合格的；
   （三）其他情形。
       第二十八条 公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券
期货纠纷专业调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉
讼。
                                  第四章 附则
       第二十九条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》等相关规定执行。
       第三十条   本制度由公司董事会负责解释，本制度生效后的修改由股东大会
授权董事会进行。
       第三十一条 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效实施。




                                                河南同心传动股份有限公司
                                                                    董事会
                                                        2022 年 10 月 28 日