证券代码：833454             证券简称：同心传动        公告编号：2023-003



                      河南同心传动股份有限公司

         关于公司及相关责任人员收到中国证券监督管理委员会

                 河南监管局行政监管措施决定书的公告



    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、基本情况

    相关文书的全称：《关于对河南同心传动股份有限公司和相关责任人员采取
出具警示函措施的决定》
    收到日期：2023 年 1 月 11 日
    生效日期：2023 年 1 月 10 日
    作出主体：中国证监会及其派出机构
    措施类别：行政监管措施


    （涉嫌）违法违规主体及任职情况：
         姓名/名称                    类别             具体任职/关联关系
河南同心传动股份有限公 上市公司或其子公司          /
司（以下简称“同心传动”）
陈红凯                       控股股东/实际控制人   董事长、总经理
李宏杰                       董监高                董事会秘书、财务负责人


    涉嫌违法违规事项类别：
    1、信息披露违规
    2、内幕信息知情人登记事项违规
二、主要内容

（一）涉嫌违法违规事实：
    1、 公司 2021、2022 年存在收入 86.26 万元、支出 88.8 万元未入账的情形。
       其中，为关联方支付税费、保险费等共计 4.45 万元，构成关联方资金
       占用，至 2022 年 12 月 1 日已全部还清。
    2、 公司未按要求准确填写内幕信息知情人登记表；公司未登记 2022 年一
       季度、权益分配事项及 2022 年业绩预告的内幕信息知情人情况。
       陈红凯作为公司时任董事长，李宏杰作为公司时任董事会秘书、财务负
       责人，未能忠实、勤勉地履行职责。


（二）处罚/处理依据及结果：
    上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》( 证监会令第 184
号 ) 第三条、第五条，《上市公司信息披露管理办法》 (证监会令第 182 号)
第三条、第四条，《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的
监管要求》第五条，《上市公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记
管理制度》第六条、第七条，《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 6 号--
内幕信息知情人管理及报告》第八条、第十一条的规定。
    根据《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第 184 号 ) 第四十九
条，《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第五十一条、第五十二
条，《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第
二十三条，《上市公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制
度》第十六条的规定，中国证券监督管理委员会河南监管局对公司及陈红凯、李
宏杰实施出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。
    要求公司严格遵守法律法规，完善公司治理和内控制度，防止出现资金占用，
完善内幕信息防控机制，做好内幕信息登记管理，并切实提高信息披露质量; 实
际控制人严格遵守法律法规，不得占用公司资金。公司和相关人员应自收到本决
定书之日起 30 日内提交书面报告报送中国证券监督管理委员会河南监管局。
三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：
    本次行政监管措施不会对公司生产经营产生重大不利影响。


（二）对公司财务方面产生的影响：
    本次行政监管措施不会对公司的财务方面产生重大不利影响。


（三）不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。

四、应对措施或整改情况

    因上述违规事项，给广大投资者带来的不便，公司深表歉意。
    公司收到上述决定书后，高度重视，将按照要求对存在的问题进行全面梳理
并切实采取有效措施进行整改。公司将以此为戒，认真吸取教训，杜绝此类行为。
公司也将以本次整改为契机，加强相关法律法规的学习，增强规范运作意识，健
全和完善公司治理,规范履行信息披露义务。在今后公司治理过程中，严格按照
《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往
来、对外担保的监管要求》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知
情人登记管理制度》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 6 号--内幕信息
知情人管理及报送》等法律法规、业务规则，提高信息披露质量、防范资金占用、
做好内幕信息知情人登记管理，以更积极的态度做好各方面的工作，确保公司合
法合规经营，切实维护公司和股东的利益。



五、备查文件目录

    《中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书》[2023]1 号


                                             河南同心传动股份有限公司
                                                                 董事会
                                                      2023 年 1 月 13 日