川财证券有限责任公司
                     关于洛阳科创新材料股份有限公司
           使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见
      川财证券有限责任公司（以下简称“川财证券”、“保荐机构”）作为洛阳科
创新材料股份有限公司（以下简称“科创新材”、“公司”）向不特定合格投资者
公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所股
票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关
法律法规的规定，对科创新材使用部分闲置募集资金购买理财产品的事项发表
专项意见，具体情况如下：
      一、募集资金基本情况
      根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意洛阳科创新材料股份有限
公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]744 号），
同意公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股。
      2022 年 4 月 25 日，公司发行普通股 2,000.00 万股（超额配售选择权行使
前），发行方式为直接定价发行，发行价格为 4.60 元/股，募集资金总额为人民
币 92,000,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 83,483,836.09 元，到账时
间为 2022 年 4 月 28 日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资金净额为人
民币 13,796,550.00 元，到账时间为 2022 年 6 月 13 日。
      二、募集资金使用情况
      （一） 募集资金使用情况和存储的具体情况
      截至 2022 年 6 月 30 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下：
                                                                       单位：元
                                  募集资金计划投
                         实施主                    累计投入募集资   投入进度（%）
序号     募集资金用途               资总额（调整
                           体                        金金额(2)      (3)=(2)/(1)
                                      后）(1)
         年产 1.6 万吨
  1      冶炼洁净钢用     公司     97,280,386.09    22,317,879.29          22.94%
         功能复合材料
合计           -           -       97,280,386.09    22,317,879.29          22.94%
    （注：累计投入募集资金金额包括拟置换自筹资金预先投入金额 21,477,879.29 元以
及本报告期投入募集资金总额 840,000.00 元）
      截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金的存储情况如下：
        账户名称                银行名称               账号          金额（元）
洛阳科创新材料股份有限
                         招商银行洛阳分行营业部   379900454010639   98,868,983.04
公司
          合计                     -                    -           98,868,983.04
    （二）募集资金暂时闲置的原因
    根据《洛阳科创新材料股份有限公司招股说明书》，本次募集资金将投资于
年产 1.6 万吨冶炼洁净钢用功能复合材料项目。由于募集资金投资项目建设需
要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出
现了部分闲置的情况。
    三、使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况
    （一） 投资产品具体情况
    为提高公司募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募集资金投资项
目建设的前提下，公司拟利用部分闲置募集资金购买理财产品，以提高闲置资
金使用效率，为公司及股东获取更多的回报。
    公司拟使用额度不超过人民币 5,000.00 万元部分闲置募集资金购买理财产
品在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为安全性高、
流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品、协定存款、定期存款、通知存
款或结构性存款等产品，拟投资的期限最长不超过 12 个月，不影响募集资金投
资计划正常进行。决议自公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效，如单笔产
品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。
    （二）投资决策及实施方式
    投资决议自股东大会审议通过起 12 个月内有效，如单笔产品存续期超过前
述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。闲置募集资金进
行现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
    在额度范围内授权公司董事长行使相关决策权并签署相关文件，财务负责
人负责具体组织实施及办理相关事宜。不存在变相改变募集资金投向的行为，
不影响募集资金投资计划的正常进行。
    （三）投资风险与风险控制措施
    1、投资风险
    （1）虽然投资产品均经过严格筛选和评估，但金融市场受宏观经济的影响
较大，不排除该投资产品受到市场波动的影响；
   （2）公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入相关产品，因
此短期投资的实际收益不可预期；
   （3）相关工作人员的操作及监控风险。
   2、风险控制措施
   （1）公司将及时跟踪、分析各投资产品的投向、项目进展情况，一旦发现
或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
   （2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计；
   （3）资金使用情况由公司内审部门进行日常监督，并向董事会审计委员会
报告；
   （4）公司将根据北京证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相
关的损益情况。
    四、对公司的影响
   公司本次使用部分闲置募集资金购买理财产品，是在确保募投项目正常进
行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响募投项目的正常运转和公司
日常运营所需。公司将投资于低风险、安全性高、流动性好、可以保障投资本
金安全的理财产品、定期存款、通知存款、协定存款或结构性存款等产品，能
有效提高闲置募集资金使用效率，增加公司收益，为股东获取更好的投资回报。
    五、 相关审议程序
   公司于 2022 年 8 月 5 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第
九次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议
案》，公司独立董事就该事项发表了同意意见。该议案尚需提交公司股东大会
审议。
    六、保荐机构核查意见
   经核查，保荐机构认为：科创新材本次使用部分闲置募集资金购买理财产
品，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，
该事项尚需股东大会审议。该事项符合《北京证券交易所证券发行上市保荐业
务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规及
《公司章程》相关规定，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相
改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
   综上所述，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品
的事项无异议。

   （以下无正文）