川财证券有限责任公司关于
洛阳科创新材料股份有限公司
2022 年募集资金存放与使用情况的专项核查报告
川财证券有限责任公司（以下简称：“川财证券”、“保荐机构”）作为洛阳科
创新材料股份有限公司（以下简称“科创新材”或“公司”）向不特定合格投资
者公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证
券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，经审慎核查，对科创新材 2022 年
度募集资金存放与实际使用情况发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]744 号”文《关于同意洛阳
科创新材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》同意注
册，洛阳科创新材料股份有限公司采用公开方式向不特定合格投资者发行人民币
普通股（A 股）2,300 万股，发行价格为每股 4.6 元。截至 2022 年 6 月 13 日止，
公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,300 万股，募集资金总额
105,800,000.00 元，扣除承销费、保荐费 6,075,471.70 元，以及其他发行费用
2,444,142.21 元后，实际募集资金净额为人民币 97,280,386.09 元。上述资金
到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2022]
第 2-00042 号和大信验字[2022]第 2-00056 号验资报告。
（二）募集资金使用和余额情况
截至2022年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 105,800,000.00
减：保荐承销费 6,075,471.70
募集资金到账金额 99,724,528.30
减：其他发行费用 2,444,142.21
实际募集资金金额 97,280,386.09
减：本年度募投项目直接投入 3,738,418.72
项目 金额
减：置换自筹资金预先投入募投项目 21,477,879.29
减：手续费 131.55
减：本期使用募集资金购买理财产品金额 50,000,000.00
减：闲置募集资金暂时补充流动资金 8,010,001.62
加：存款利息收入 729,706.13
加：本期收回募集资金购买理财产品金额 30,000,000.00
加：本期购买理财产品收益 216,904.11
募集资金结余金额 45,000,565.15
二、募集资金存放与管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上
市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关
规定，以及公司制定的《洛阳科创新材料股份有限公司募集资金管理制度》相关
要求，公司已对募集资金采取了专户存储管理制度，并与川财证券有限责任公司、
招商银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资金三方监管协议》。截至 2022 年
12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额具体如下：
账户名称 银行名称 账号 金额（元）
洛阳科创新材料股 招商银行洛阳分行营
379900454010639 45,000,565.15
份有限公司 业部
合计 - - 45,000,565.15
三、2022 年度募集资金实际使用情况
2022 年度募集资金实际使用情况详见《募集资金使用情况对照表》。
四、募集资金置换情况
公司于 2022 年 8 月 5 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第
九次会议，于 2022 年 8 月 23 日召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金共计 23,639,002.60 元，其中：置换自筹资金预先投入募投项目金额为
21,477,879.29 元。
五、闲置募集资金补充流动资金情况
公司于 2022 年 8 月 5 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第
九次会议，于 2022 年 8 月 23 日召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不
超过 2,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2022 年 12 月 31 日，闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为
8,010,001.62 元。
六、闲置募集资金购买理财产品的情况
2022 年 8 月 5 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第
九次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，
同意公司在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用额度不
超过人民币 5,000.00 万元的闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、可以
保障投资本金安全的理财产品、定期存款、通知存款或结构性存款等产品，投资
期限最长不超过 12 个月。在上述额度内，资金可以循环滚动使用，产品到期后
将及时归还至募集资金专户。2022 年 8 月 23 日，上述议案经 2022 年第四次临
时股东大会审议通过。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金滚动累计购买理财产品的
金额为 5,000.00 万元，理财收益 216,904.11 元。截至 2022 年 12 月 31 日，公
司使用闲置募集资金购买理财产品余额为 2,000.00 万元，不存在理财产品质押
的情况。
2022 年，公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
委托理 委托理 委托理 预计年
委托方 产 品 名 委托理财 收益类
财产品 财起始 财终止 化收益
名称 称 金额（元） 型
类型 日期 日期 率（%）
交通银 结构性 交通银 5,000,000 2022 年 9 2023 年 1 保本浮 2.50
行景华 存款 行蕴通 月1日 月5日 动收益
路支行 财富定 型
期型结
构性存
款 126 天
（汇率
挂钩看
跌）
招 商 银 结构性 招 商 银 30,000,000 2022 年 9 2022 年 保本浮 2.90
行 股 份 存款 行 点 金 月 15 日 12 月 15 动收益
有 限 公 系 列 看 日 型
司 洛 阳 涨 两 层
分行 区 间 91
天结构
性存款
兴业 银 结构性 洛阳科 15,000,000 2022 年 8 2023 年 2 保本浮 3.00
行股 份 存款 创新材 月 26 日 月 27 日 动收益
有限 公 料股份 型
司洛 阳 有限公
分行 司 185 天
封闭式
产品
七、变更募集资金用途情况
2022 年度，公司不存在变更募集资金用途的情况。
八、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、 证券法》、 北京证券交易所股票上市规则（试行）》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》等有关法律、法规和规范性文件及《洛阳科创新材料股份有限公司募
集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、准确、完整履行相关信息披露
义务，不存在违规使用募集资金的情形。
九、会计师关于公司募集资金 2022 年度存放使用情况的鉴证意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对《洛阳科创新材料股份有限公司 2022
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行鉴证，出具《募集资金存放
与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2023]第 2-00046 号），认为：科创新材
编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面如
实反映了 2022 年度募集资金实际存放与使用的情况。
十、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为科创新材 2022 年度募集资金存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试
行）》等相关法律法规、规范性文件以及公司相关制度的规定，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情形。
附表
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 97,280,386.09 本年度投入募集资金总额 25,216,298.01
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 25,216,298.01
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可
是否已变 截至期末投 项目达到 本年 是否
行性是
承诺投资项 更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 入进度（%） 预定可使 度实 达到
否发生
目 （含部分 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) (3)＝ 用状态 现的 预计
重大变
变更） (2)/(1) 日期 效益 效益
化
年产 1.6 万
吨冶炼洁净 2023-12- 不适 不适
否 97,280,386.09 97,280,386.09 25,216,298.01 25,216,298.01 25.92 否
钢用功能复 31 用 用
合材料
合计 97,280,386.09 97,280,386.09 25,216,298.01 25,216,298.01
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2022 年 8 月 5 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换
募集资金投资项目先期投入及置换情况
预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计 23,639,002.60 元，其中：置换自筹资金预先投入募
投项目金额为 21,477,879.29 元。
公司于 2022 年 8 月 5 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于
公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 2000 万元闲置募集资金暂
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
时补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为
8,010,001.62 元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户 45,000,565.15 元、购买理财产品
尚未使用募集资金用途及去向
20,000,000.00 元、暂时补充流动资金 8,010,001.62 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
不适用
情况
