证券代码：834033           证券简称：康普化学         公告编号：2023-012


                     重庆康普化学工业股份有限公司

关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自

                             筹资金的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。



   重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 6 日
召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的
议案》，同意以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
现将有关情况公告如下：
   一、募集资金基本情况
   公司于 2022 年 11 月 16 日收到中国证券监督管理委员会出具《关于同意重
庆康普化学工业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕2884 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的
注册申请。公司本次发行的发行价格 14.77 元/股，发行股数 1,500 万股，共计
募集 资金 22,155 万元 ，坐扣承销和 保荐费用 1,180.62 万元后的 募集资金 为
20,974.38 万元，已由主承销商招商证券股份有限公司于 2022 年 12 月 9 日汇入
本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、法定信息披露费等
与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 703.67 万元和以自有资金预付的保
荐费（不含税）94.34 万元后，公司本次募集资金净额为 20,176.37 万元。上述
募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具
《验资报告》（天健验〔2022〕8-45 号）。
   为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市
公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规
定，以及公司《募集资金管理制度》的相关要求，公司对募集资金进行专户存
储管理，并与招商证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》。
     二、自筹资金预先投入募投项目的情况
     截至 2022 年 12 月 31 日，康普化学以自筹资金先期投入募集资金投资项目
实际投资额为人民币 2,081.92 万元，具体情况如下：
                                                                    单位：人民币万元
序号                项目名称                  拟投入募集资金      自筹资金实际投入
  1    年产 2 万吨特种表面活性剂建设项目              13,000.00               218.94
  2    康普化学技术研究院                             10,000.00             1,862.98
                  合计                                23,000.00             2,081.92

     三、自筹资金已支付发行费用情况
     截至 2022 年 12 月 31 日，本次向不特定合格投资者公开发行股票之发行费
用为人民币 1,978.63 万元（不含税，超额配售选择权行使前），在募集资金到位
前，康普化学已用自筹资金支付发行费用金额为人民币 399.20 万元（不含税）。
具体情况如下：
                                                                    单位：人民币万元
          项目                金额（不含税）             自筹资金支付（不含税）
承销及保荐费用                          1,274.96                               94.34
审计验资费用                                471.70                            188.68
律师费用                                    198.11                            103.77
信息披露费用                                 20.75                                 -
发行手续费及其他费用                         13.11                             12.41
           合计                            1,978.63                           399.20


     四、以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的影
响
     公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项
符合《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票
上市规则（试行）》等法律、法规的规定以及公司发行申请文件的相关安排，不
影响募集资金投资项目的正常进行，不存在违规使用募集资金的行为，不存在
损害全体股东利益的情形。
   五、相关审议程序
   2023 年 3 月 6 日，公司召开的第三届董事会第二十次会议及第三届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
该议案无需提交公司股东大会审议。
   六、专项意见说明
   （一）独立董事意见
   经审阅《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》，我们认为：公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金不会影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在
变相改变募集资金用途或违规使用募集资金的情形，不会损害公司及公司股东
利益。本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金履行了必要的审批决策程序，符合相关法律法规、规范性文件的有关规定。
   因此，我们同意《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的议案》的相关内容。
   （二）监事会意见
   公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项
符合《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票
上市规则（试行）》等法律、法规的规定以及发行申请文件的相关安排，相关审
批程序合规有效，不存在损害全体股东利益的情形，不存在违规使用募集资金
的行为。监事会同意以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自
筹资金。
   （三）保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：
    公司本次以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的
事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事就该事项发表了同意的
独立意见，该事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。天
健会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了专项鉴证报告。该事项符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规的要求。公司以募集
资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金不存在改变或变相改变
募集资金投向和损害股东利益的情况。
    综上，保荐机构对于公司本次以募集资金置换预先投入募投项目及支付发
行费用的自筹资金的事项无异议。
   （四）会计机构鉴证意见
   根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于重庆康普化学工业
股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健
审〔2023〕8-17 号）认为，康普化学公司管理层编制的《以自筹资金预先投入
募投项目及支付发行费用的专项说明》符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕
15 号）、《关于发布<北京证券交易所股票上市规则（试行）>的公告》（北证公
告〔2021〕13 号）和《关于修订<北京证券交易所上 市公司持续监管临时公告
格式模板>的通知》（北证办发〔2022〕17 号）的规定，如实反映了康普化学公
司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的实际情况。
   七、备查文件
   （一）《重庆康普化学工业股份有限公司第三届董事会第二十次会议决议》；
   （二）《重庆康普化学工业股份有限公司第三届监事会第十四次会议决议》；
   （三）《重庆康普化学工业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十
次会议相关事项的独立意见》；
   （四）《关于重庆康普化学工业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
及支付发行费用的鉴证报告》；
   （五）《招商证券股份有限公司关于重庆康普化学工业股份有限公司以募集
资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的核查意见》。


                                          重庆康普化学工业股份有限公司
                                                                  董事会
                                                         2023 年 3 月 6 日