中信建投证券股份有限公司
关于恒拓开源信息科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为恒拓
开源信息科技股份有限公司（以下简称“恒拓开源”、“公司”）的保荐机构，根据
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办
法（试行）》等有关法律法规和规范性文件要求，对公司 2021 年度募集资金存放与
使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准恒拓开源信息科技股份有限公司向不特定
合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1331 号）核准，公司采用网下配
售方式向询价对象公开发行人民币普通股 1,928 万股，采用网上定价方式公开发行人
民币普通股 1,928 万股，共计公开发行人民币普通股 3,856 万股，每股发行价格为人
民币 7.03 元，共计募集资金 271,076,800.00 元，扣除承销费、保荐费（不含税）金额
21,686,144.00 元后的募集资金为 249,390,656.00 元，并由中信建投于 2020 年 7 月 16
日汇入公司募集资金监管账户。扣除发行费用（不含税）人民币 29,359,706.26 元后，
募集资金净额为人民币 241,717,093.74 元。上述募集资金到账情况已经中审众环会计
事务所（特殊普通合伙）验证，并出具验资报告（众环验字（2020）020024 号）。
（二） 募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集账户余额为 1,226,345.14 元。
募集资金使用及结存情况如下：
单位：元
项目 金额
1、募集资金账户年初余额 463,773.26
减：补充流动资金
1
减：募集项目使用资金 7,637,120.65
其中：基于中台架构的航班运行控制（FOC）系列产品升级项目 7,637,120.65
航空行业专属智能云建设项目
减：专户支付的发行费用
加：用于现金管理的暂时闲置募集资金收回 618,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 4,399,692.53
减：用于现金管理的暂时闲置募集资金支出 614,000,000.00
其中：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 110,000,000.00
2、募集资金专用账户年末余额 1,226,345.14
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理与使用，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
以及《恒拓开源信息科技股份有限公司募集资金管理制度》，公司设立了募集资金专
户，于 2020 年 7 月与中国民生银行股份有限公司北京分行、中信建投证券股份有限
公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利及义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储余额情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户性质 账户余额
中国民生银行股份有限公司北京分行 632213798 活期专户 1,226,345.14
合 计 1,226,345.14
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
募投项目可行性不存在重大变化。
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募集资金置换情况
2
无相关情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无相关情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
公司于 2020 年 8 月 27 日召开 2020 年第二届董事会第二十九次会议审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理或购买理财产品的议案》，公司于
2021 年 1 月 25 日召开 2021 年第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，前述事项独立董事、监事会和保荐机构发表
了明确同意意见，同意公司拟使用不超过人民币 2 亿元暂时闲置募集资金购买银行保
本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，在上述额度范围内，可循环滚动使用。
本年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
委托理财产 委托理财 委托理财
委托方名称 产品名称 委托理财金额
品类型 起始日期 终止日期
广银创富”W 款 2021 年
第 13 期人民币结构性存
广发银行月坛
结构性存款 款（机构版）（挂钩中 1,000.00 2021.1.21 2021.3.24
支行
证 500 指数看涨价差结
构）
广银创富”W 款 2021 年
第 68 期人民币结构性存
广发银行月坛
结构性存款 款（机构版）（挂钩中 1,000.00 2021.3.26 2021.5.23
支行
证 500 指数看涨价差结
构）
广银创富”W 款 2021 年
第 95 期人民币结构性存
广发银行月坛
结构性存款 款（机构版）（挂钩中 1,000.00 2021.4.23 2021.6.22
支行
证 500 指数看涨价差结
构）
物华添宝”W 款 2021 年
广发银行月坛 第 127 期人民币结构性
结构性存款 1,000.00 2021.6.11 2021.7.16
支行 存款（机构版）（挂钩
黄金看涨阶梯结构）
3
广银创富”W 款 2021 年
第 125 期人民币结构性
广发银行月坛
结构性存款 存款（机构版）（挂钩 1,000.00 2021.6.25 2021.7.30
支行
沪深 300 指数看涨价差
结构）
广发银行月坛
赢在益添 B 款（T+6） 13,000.00 2021.8.5 2021.8.13
支行
物华添宝”W 款 2021 年
广发银行月坛 第 177 期人民币结构性
结构性存款 1,000.00 2021.8.13 2021.9.17
支行 存款（挂钩黄金向上不
触碰结构)（机构版 ）
“薪加薪 16 号”W 款 2021
年第 58 期人民币结构性
广发银行月坛
结构性存款 存款（机构版）（挂钩 5,000.00 2021.8.17 2021.9.16
支行
欧元兑美元向上不触碰
结构）
“物华添宝”G 款 2021 年
广发银行月坛
结构性存款 217 期人民币结构性存 2,000.00 2021.9.28 2021.12.24
支行
款 XJXCKJ13586
“薪加薪 16 号”W 款 2021
广发银行月坛
结构性存款 年第 69 期人民币结构性 2,000.00 2021.9.28 2021.12.24
支行
存款 XJXCKJ13585
“物华添宝”W 款 2021 年
广发银行月坛
结构性存款 第 216 期人民币结构性 2,000.00 2021.9.28 2021.11.2
支行
存款（ XJXCKJ13587
“薪加薪 16 号”W 款 2021
年第 84 期人民币结构性
广发银行月坛 存款（机构版）（挂钩
结构性存款 2,000.00 2021.11.17 2021.12.23
支行 欧元兑美元欧式二元看
涨结构
XJXCKJ13643
中国民生银行
股份有限公司 民生天天增利对公理财
活期型 7,500.00 2021.4.14 2021-6-18
北京广安门支 产品
行
中国民生银行
股份有限公司 民生天天增利对公理财
活期型 2,500.00 2021.6.10 2021-6-18
北京广安门支 产品
行
中国民生银行
股份有限公司 民生天天增利对公理财
活期型 3,500.00 2021-6-10 2021.6.21
北京广安门支 产品
行
4
中国民生银行 2021.11.15 赎回
股份有限公司 民生天天增利对公理财 150 万，
活期型 500.00 2021.6.22
北京广安门支 产品 2021.12.23 赎回
行 350 万
中国民生银行
中国民生银行贵竹固收
股份有限公司 净值类周期
增利单月持有期自动续 10,000.00 2021.6.21 2021.7.26
北京广安门支 性
期（对公）理财产品
行
中国民生银行
中国民生银行贵竹固收
股份有限公司 净值类周期
增利单月自动续期（对 3,000.00 2021.6.21 2021.7.26
北京广安门支 性
公）理财产品
行
中国民生银行
股份有限公司 民生天天增利对公理财
活期型 1,000.00 2021.8.13 2021.12.23
北京广安门支 产品
行
中国民生银行
中国民生银行贵竹固收
股份有限公司 净值类周期
增利双月自动续期（对 4,000.00 2021.8.17 2022.2.22
北京广安门支 性
公）理财产品
行
中国民生银行
中国民生银行贵竹固收
股份有限公司 净值类周期
增利 3 个月持有期自动 4,000.00 2021.8.19 2022.2.15
北京广安门支 性
续期 2 号对公理财产品
行
中国民生银行
中国民生银行贵竹固收
股份有限公司 净值类周期
增利双月自动续期（对 3,000.00 2021.9.7 2022.3.15
北京广安门支 性
公）理财产品
行
中信建投收益凭证“看涨
中信建投 2,000.00 2021.3.1 2021.6.1
宝”065 期
中信建投收益凭证“看涨
中信建投 3,000.00 2021.3.1 2021.9.1
宝”066 期
中信建投收益凭证“看涨
中信建投 4,000.00 2021.3.1 2021.6.1
宝”067 期
（续）
委托方名 委托理财 收益
产品名称 预计年化收益率（%）
称 产品类型 类型
广银创富”W 款 2021 年第 13
广发银行 结构性存 期人民币结构性存款（机构
保本浮动收益型 1.5%~3.2%
月坛支行 款 版）（挂钩中证 500 指数看
涨价差结构）
5
广银创富”W 款 2021 年第 68
广发银行 结构性存 期人民币结构性存款（机构
保本浮动收益型 1.5%~3.30%
月坛支行 款 版）（挂钩中证 500 指数看
涨价差结构）
广银创富”W 款 2021 年第 95
广发银行 结构性存 期人民币结构性存款（机构
保本浮动收益型 1.5%~3.35%
月坛支行 款 版）（挂钩中证 500 指数看
涨价差结构）
物华添宝”W 款 2021 年第
广发银行 结构性存 127 期人民币结构性存款
保本浮动收益型 1.3%或 3.15%或 3.3%
月坛支行 款 （机构版）（挂钩黄金看涨
阶梯结构）
广银创富”W 款 2021 年第
广发银行 结构性存 125 期人民币结构性存款
保本浮动收益型 1.5%~3.3%
月坛支行 款 （机构版）（挂钩沪深 300
指数看涨价差结构）
广发银行
赢在益添 B 款（T+6）
月坛支行
物华添宝”W 款 2021 年第
广发银行 结构性存 177 期人民币结构性存款
保本浮动收益型 1.50%或 3.20%
月坛支行 款 （挂钩黄金向上不触碰结
构)（机构版 ）
“薪加薪 16 号”W 款 2021 年
广发银行 结构性存 第 58 期人民币结构性存款
保本浮动收益型 1.50%或 3.20%
月坛支行 款 （机构版）（挂钩欧元兑美
元向上不触碰结构）
“物华添宝”G 款 2021 年 217
广发银行 结构性存
期人民币结构性存款 保本浮动收益型 1.0%-3.5%
月坛支行 款
XJXCKJ13586
“薪加薪 16 号”W 款 2021 年
广发银行 结构性存
第 69 期人民币结构性存款 保本浮动收益型 1.3%至 3.34%
月坛支行 款
XJXCKJ13585
“物华添宝”W 款 2021 年第
广发银行 结构性存
216 期人民币结构性存款 保本浮动收益型 1.50%或 3.20%
月坛支行 款
（ XJXCKJ13587
“薪加薪 16 号”W 款 2021 年
第 84 期人民币结构性存款
广发银行 结构性存
（机构版）（挂钩欧元兑美 保本浮动收益型 1.3%或 3.3%
月坛支行 款
元欧式二元看涨结构
XJXCKJ13643
6
中国民生
银行股份
民生天天增利对公理财产
有限公司 活期型 固定收益型
品
北京广安
门支行
中国民生
银行股份
民生天天增利对公理财产
有限公司 活期型 固定收益型
品
北京广安
门支行
中国民生
银行股份
民生天天增利对公理财产
有限公司 活期型 固定收益型
品
北京广安
门支行
中国民生
银行股份
民生天天增利对公理财产
有限公司 活期型 固定收益型
品
北京广安
门支行
中国民生
银行股份 中国民生银行贵竹固收增
净值类周
有限公司 利单月持有期自动续期（对 固定收益型
期性
北京广安 公）理财产品
门支行
中国民生
银行股份 中国民生银行贵竹固收增
净值类周
有限公司 利单月自动续期（对公）理 固定收益型
期性
北京广安 财产品
门支行
中国民生
银行股份
民生天天增利对公理财产
有限公司 活期型 固定收益型
品
北京广安
门支行
中国民生
银行股份 中国民生银行贵竹固收增
净值类周
有限公司 利双月自动续期（对公）理 固定收益型
期性
北京广安 财产品
门支行
中国民生 中国民生银行贵竹固收增
净值类周
银行股份 利 3 个月持有期自动续期 2 固定收益型
期性
有限公司 号对公理财产品
7
北京广安
门支行
中国民生
银行股份 中国民生银行贵竹固收增
净值类周
有限公司 利双月自动续期（对公）理 固定收益型
期性
北京广安 财产品
门支行
1、若挂钩标的收益率<【0%】，
则年化投资收益率=【0.50%】；
2、若挂钩标的收益率≥【8%】，
中信建投收益凭证“看涨 则年化投资收益率=【7.38%】；
中信建投 本金保障
宝”065 期 3、若挂钩标的收益率≥【0%】
且<【8%】，则年化投资收益
率=挂钩标的收益率
*86%+0.50%。
1、若观察期内任一交易日挂钩
标的的收盘价大于起初价格的
110%，则发生敲出事件，则年
化投资收益率=【4.37%】；
2、若产品观察期内未发生敲出
事件：当挂钩标的的收益率<
中信建投收益凭证“看涨
中信建投 本金保障 【0%】，则年化投资收益率=
宝”066 期
【0.50%】；
3、若产品观察期内未发生敲出
事件：当挂钩标的的收益率介
于 0%（含）到 10%（含）之间，
则年化投资收益率=【挂钩标的
收益率】*93%+0.50%。
1、若产品期末价格大于等于期
初价格，则年化投资收益率=
中信建投收益凭证“看涨 【5.05%】；
中信建投 本金保障
宝”067 期 2、若产品期末价格小于期初价
格，则年化投资收益率=
【0.35%】。
（五）超募资金使用情况
无相关情况。
（六）募集资金使用的其他情况
无相关情况。
8
四、变更募集资金用途的资金使用情况
无相关情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司部分闲置募集资金购买理财产品的资金由自有银行账户支付和管理
根据公司临时股东大会相关议案，公司暂时闲置募集资金进行现金管理或购买理
财产品的议案，公司为兼顾闲置资金获取较高收益和使用的便捷性，部分募集资金由
募集资金专户转账至公司自有的“广发银行月坛支行”和“中国民生银行广安门支行”
银行账户后，再支付购买相关理财产品。
截止 2021 年 12 月 31 日，部分购买理财产品的募集资金在购买理财产品赎回后，
未及时收回至公司募集资金专用账户管理，而是赎回至公司上述自有资金账户进行存
放后在 2022 年继续支付购买相关理财产品。
公司上述行为不符合公司募集资金管理办法中募集资金的支出和使用应在专户
管理的要求。
除上述闲置募集资金购买理财产品资金存放的情况外，公司严格遵守《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》和《北
京证券交易所股票上市规则(试行)》有关要求，及时、真实、准确、完整的披露了募
集资金的存放与使用情况，不存在违规情形。
六、会计师对募集资金 2021 年度存放和使用情况的专项鉴证意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司募集资金的存放和使用情况出
具鉴证报告，认为恒拓开源信息科技股份有限公司截至 2021 年 12 月 31 日止的《董
事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和北京证
券交易所颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定编制，在所有
重大方面如实反映了恒拓开源信息科技股份有限公司截至 2021 年 12 月 31 日止的募
集资金年度存放与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
9
经核查，保荐机构认为，除上述“五、募集资金使用及披露中存在的问题”情况
外，恒拓开源对向不特定合格投资者公开发行股票募集的资金进行了专户存放和使
用，对募集资金使用行为履行了必要、合理的程序，募集资金具体使用情况与公司已
披露情况一致，不存在违规使用募集资金的情形，不存在改变或变相改变募集资金投
向或损害公司及股东利益的情形。
10
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于恒拓开源信息科技股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
尹笑瑜 李 靖
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：恒拓开源信息科技股份有限公司 人民币：万元
募集资金净额 27,107.68 本年度投入募集资金总额 763.71
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 6,185.71
变更用途的募集资金总额比例
项目达 项目可
是否已变 是否
截至期末投入进 到预定 行性是
更项目 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计投 达到
募集资金用途 度（%）(3)＝ 可使用 否发生
（含部分 额（1） 额 入金额(2) 预计
(2)/(1) 状态日 重大变
变更） 效益
期 化
基于中台架构的航 班运行控制（FOC） 系 不适
无 12,476.88 763.71 763.71 6.12 否
列产品升级项目 用
不适
航空行业专属智能 云建设项目 无 6,182.67 否
用
不适
补充流动资金 无 5,512.16 5,422.00 98.36 否
用
合计 24,171.71 763.71 6,185.71
航空行业受全球新冠肺炎疫情影响严重，公司主要客户航司、机场及民航保障企
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项目，如存在，请说 业等采取了暂时缩减年度预算、暂停部分项目、延迟签约及验收等措施，致使公
明应对措施、投资计划是否需要调整 司项目执行进度及验收时点有所延后，公司的营业收入和净利润都有所下降，公
司在投资方便更加谨慎，投资进度也相应放缓。
可行性发生重大变化的具体情况说明 无
募集资金用途变更的情况说明 无
募集资金置换自筹资金情况说明 无
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 无
详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）闲置募集资金购买理财产
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
品情况”。
超募资金投向 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 无
募集资金其他使用情况说明 无