证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2022-061
恒拓开源信息科技股份有限公司
关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律
责任。
根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，恒拓开源信息科技股份有限公司
（以下简称“公司”或“上市公司”）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票
上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文
件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下：
一、 公司基本情况
公司属性为民营企业。
公司存在实际控制人，公司的实际控制人为马越，实际控制人能够实际支配的公司
有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 25.5005%。
公司不存在控股股东。
公司实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。公司实际
控制人及其控制的其他企业存在与他人签署一致行动协议的情况。
公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、 内部制度建设情况
公司内部制度建设情况如下：
事项 是或否
对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完 是
善公司章程
建立股东大会、董事会和监事会议事规则 是
建立对外投资管理制度 是
建立对外担保管理制度 是
建立关联交易管理制度 是
建立投资者关系管理制度 是
建立利润分配管理制度 是
建立承诺管理制度 是
建立信息披露管理制度 是
建立资金管理制度 是
建立印鉴管理制度 是
建立内幕知情人登记管理制度 是
建立年报信息披露重大差错责任追究制度 是
建立独立董事工作制度 是
建立总经理工作细则 是
注：公司于 2021 年 11 月 15 日从精选层挂牌公司平移为北京证券交易所上市公司，
为进一步完善公司治理结构、促进规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范
性文件的规定，结合公司实际情况，公司第三届董事会第十三次会议、2022 年第二次临
时股东大会，审议通过修订包括《恒拓开源信息科技股份有限公司章程》、《恒拓开源信
息科技股份有限公司股东大会议事规则》、《恒拓开源信息科技股份有限公司董事会议事
规则》、《恒拓开源信息科技股份有限公司对外担保管理制度》、《恒拓开源信息科技股份
有限公司关联交易管理制度》、《恒拓开源信息科技股份有限公司对外投资管理办法》、
《恒拓开源信息科技股份有限公司信息披露事务管理规则》、《恒拓开源信息科技股份有
限公司独立董事工作制度》、《恒拓开源信息科技股份有限公司募集资金管理制度》、《恒
拓开源信息科技股份有限公司利润分配管理制度》、《恒拓开源信息科技股份有限公司承
诺管理制度》，制定了《恒拓开源信息科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》。
三、 机构设置情况
公司董事会共 8 人，其中独立董事 2 人，会计专业独立董事 1 人。公司监事会共
3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 6 人，其中 2 人担任董事。
2021 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：
事项 是或否
公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事， 否
人数超过公司董事总数的二分之一
公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否
公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否
公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否
公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否
公司是否设置以下机构或人员：
事项 是或否
审计委员会 否
提名委员会 否
薪酬与考核委员会 否
战略发展委员会 否
内部审计部门或配置相关人员 否
四、 董事、监事、高级管理人员任职履职情况
公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形：
事项 是或否
董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的 否
不符合任职资格有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者 否
认定为不适当人选，期限尚未届满
公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否
董事、监事、高级管理人员被证券交易所或者全国股转公司采取认定 否
其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未
届满
董事、高级管理人员兼任监事 否
董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否
公司未聘请董事会秘书 否
超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否
董事长和总经理具有亲属关系 否
董事长和财务负责人具有亲属关系 否
董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 否
总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否
财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会 否
计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求
董事、高级管理人员投资与上市公司经营同类业务的其他企业 否
董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以 否
外的合同或进行交易
董事连续两次未亲自出席董事会会议 否
董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会 否
议总次数二分之一
公司现任独立董事是否存在以下情形：
事项 是或否
独立董事在同一上市公司连续任职时间超过六年 否
独立董事已在超过五家境内上市公司或挂牌公司担任独立董事 否
独立董事未对提名、任免董事，聘任或解聘高级管理人员发表独立意见 否
独立董事未对重大关联交易、对外担保、重大资产重组、股权激励等重 否
大事项发表独立意见
独立董事连续三次未亲自出席董事会会议 否
独立董事连续两次未能出席也未委托其他董事出席董事会会议 否
独立董事未及时向上市公司年度股东大会提交上一年度述职报告或述 否
职报告内容不充分
独立董事任期届满前被免职 否
独立董事在任期届满前主动辞职 否
独立董事在重大问题上与控股股东、其他董事或公司管理层存在较大 否
分歧
五、 决策程序运行情况
（一） 2021 年公司董事会、监事会、股东大会的召集情况
会议类型 会议召开的次数（次）
董事会 8
监事会 5
股东大会 4
（二） 股东大会的召集、召开、表决情况
2021 年公司股东大会的召集、召开、表决是否存在以下情况：
事项 是或否
股东大会未按规定设置会场 否
年度股东大会未在上一会计年度结束后 6 个月内举行 否
年度股东大会通知未提前 20 日发出 否
临时股东大会通知未提前 15 日发出 否
独立董事、监事会、单独或合计持股 10%以上的股东向董事会提议过 否
召开临时股东大会
股东大会实施过征集投票权 否
股东大会审议影响中小股东利益的重大事项时，是否存在未对中小股 否
东的表决情况单独计票并披露的情形
公司股东大会未实行累积投票制
公司股东大会存在需进行网络投票的情形，已按相关规定进行，具体情况如下：
1、2021 年 2 月 10 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，提供网络投票。
本次会议通过网络投票的股东共计 2 人，持有表决权的股份总数 5,100 股，占公司股
份总数的 0.004%。具体投票情况如下：
（1）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，议案
表决结果：同意股数 71,067,819 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反
对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股东大
会有表决权股份总数的 0%。其中通过网络投票的股东共计 2 人，持有表决权的股份
总数 5,100 股，占公司股份总数的 0%。
2、2021 年 5 月 20 日，公司召开 2020 年年度股东大会，提供网络投票。本次会
议通过网络投票的股东共计 5 人，持有表决权的股份总数 84,595 股，占公司股份总
数的 0.06%。具体投票情况如下：
（1）审议通过《公 2020 年度董事会工作报告》，议案表决结果：同意股数
72,396,476 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 99.99%；反对股数 4,395 股，
占本次股东大会有表决权股份总数的 0.01%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决
权股份总数的 0%。其中网络投票同意股数 80,200 股，占本次股东大会网络投票有表
决权股份总数的 94.8%；反对股数 4,395 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份
总数的 5.2%；弃权股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0%。
（2）审议通过《公司 2020 年度独立董事述职报告》，议案表决结果：同意股数
72,396,476 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 99.99%；反对股数 4,395 股，
占本次股东大会有表决权股份总数的 0.01%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决
权股份总数的 0%。其中网络投票同意股数 80,200 股，占本次股东大会网络投票有表
决权股份总数的 94.8%；反对股数 4,395 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份
总数的 5.2%；弃权股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0%。
（3）审议通过《公司 2020 年度财务决算报告》，议案表决结果：同意股数
72,398,376 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对股数 2,395 股，占
本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 100 股，占本次股东大会有表决权
股份总数的 0%。其中网络投票同意股数 82,100 股，占本次股东大会网络投票有表决
权股份总数的 97.05%；反对股数 2,395 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份
总数的 2.83%；弃权股数 100 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0.12%。
（4）审议通过《公司 2021 年度财务预算报告》，议案表决结果：同意股数
72,398,376 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对股数 2,395 股，占
本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 100 股，占本次股东大会有表决权
股份总数的 0%。其中网络投票同意股数 82,100 股，占本次股东大会网络投票有表决
权股份总数的 97.05%；反对股数 2,395 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份
总数的 2.83%；弃权股数 100 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0.12%。
（5）审议通过《公司 2020 年年度报告及摘要》，议案表决结果：同意股数
72,396,476 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 99.99%；反对股数 4,395 股，
占本次股东大会有表决权股份总数的 0.01%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决
权股份总数的 0%。其中网络投票同意股数 80,200 股，占本次股东大会网络投票有表
决权股份总数的 94.8%；反对股数 4,395 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份
总数的 5.2%；弃权股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0%。
（6）审议通过《关于 2020 年度利润分配的议案》，议案表决结果：同意股数
72,396,376 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 99.99%；反对股数 4,495 股，
占本次股东大会有表决权股份总数的 0.01%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决
权股份总数的 0%。其中网络投票同意股数 80,100 股，占本次股东大会网络投票有表
决权股份总数的 94.69%；反对股数 4,495 股，占本次股东大会网络投票有表决权股
份总数的 5.31%；弃权股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0%。
（7）审议通过《关于公司 2020 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》，
议案表决结果：同意股数 72,398,476 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；
反对股数 2,395 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次
股东大会有表决权股份总数的 0%。其中网络投票同意股数 82,200 股，占本次股东大
会网络投票有表决权股份总数的 97.17%；反对股数 2,395 股，占本次股东大会网络
投票有表决权股份总数的 2.83%；弃权股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权
股份总数的 0%。
（8）审议通过《关于公司 2020 年控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情
况的专项审核报告》，议案表决结果：同意股数 60,993,064 股，占本次股东大会有
表决权股份总数的 100%；反对股数 2,395 股，占本次股东大会有表决权股份总数的
0%；弃权股数 100 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%。其中网络投票同意股
数 82,100 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 97.05%；反对股数 2,395
股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 2.83%；弃权股数 100 股，占本次
股东大会网络投票有表决权股份总数的 0.12%。
（9）审议通过《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年审计机构的议案》，议案表决结果：同意股数 72,396,476 股，占本次股东大会有
表决权股份总数的 99.99%；反对股数 4,395 股，占本次股东大会有表决权股份总数
的 0.01%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%。其中网络投票同
意股数 80,200 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 94.8%；反对股数
4,395 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 5.2%；弃权股数 0 股，占本
次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0%。
（10）审议通过《公司 2020 年度监事会工作报告》，议案表决结果：同意股数
72,396,476 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 99.99%；反对股数 4,395 股，
占本次股东大会有表决权股份总数的 0.01%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决
权股份总数的 0%。其中网络投票同意股数 80,200 股，占本次股东大会网络投票有表
决权股份总数的 94.8%；反对股数 4,395 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份
总数的 5.2%；弃权股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0%。
3、2021 年 7 月 28 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，提供网络投票。
本次会议通过网络投票的股东共计 1 人，持有表决权的股份总数 2,395 股，占公司股
份总数的 0.00%。具体投票情况如下：
（1）审议通过《关于公司<股权激励计划（草案）>的议案》，议案表决结果：同
意股数 70,207,719 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对股数 2,395
股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决
权股份总数的 0%。其中网络投票同意股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权
股份总数的 0%；反对股数 2,395 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的
100%；弃权股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0%。
（2）审议通过《关于认定公司核心员工的议案》，议案表决结果：同意股数
71,062,719 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对股数 2,395 股，占
本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决权股
份总数的 0%。其中网络投票同意股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份
总数的 0%；反对股数 2,395 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 100%；
弃权股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0%。
（3）审议通过《关于提名股权激励对象名单的议案》,议案表决结果：同意股数
70,207,719 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对股数 2,395 股，占
本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决权股
份总数的 0%。其中网络投票同意股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份
总数的 0%；反对股数 2,395 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 100%；
弃权股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0%。
（4）审议通过《关于制订公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》，议案表决结果：同意股数 70,207,719 股，占本次股东大会有表决权股份总
数的 100%；反对股数 2,395 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数
0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%。其中网络投票同意股数 0 股，占本次
股东大会网络投票有表决权股份总数的 0%；反对股数 2,395 股，占本次股东大会网
络投票有表决权股份总数的 100%；弃权股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决
权股份总数的 0%。
（5）审议通过《关于与激励对象签署<股票期权授予协议书>的议案》，议案表
决结果：同意股数 70,207,719 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对
股数 2,395 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股东
大会有表决权股份总数的 0%。其中网络投票同意股数 0 股，占本次股东大会网络投
票有表决权股份总数的 0%；反对股数 2,395 股，占本次股东大会网络投票有表决权
股份总数的 100%；弃权股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0%。
（6）审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理股权激励相关事宜
的议案》，议案表决结果：同意股数 70,207,719 股，占本次股东大会有表决权股份
总数的 100%；反对股数 2,395 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股
数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%。其中网络投票同意股数 0 股，占本
次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0%；反对股数 2,395 股，占本次股东大会
网络投票有表决权股份总数的 100%；弃权股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表
决权股份总数的 0%。
4、2021 年 11 月 19 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，提供网络投票。
本次会议通过网络投票的股东共计 2 人，持有表决权的股份总数 113,100 股，占公司
股份总数的 0.08%。具体投票情况如下：
（1）审议否决《关于拟修订公司章程的议案》，议案表决结果：同意股数 4,316,632
股，占本次股东大会有表决权股份总数的 11.8329%；反对股数 0 股，占本次股东大会
有表决权股份总数的 0%；弃权股数 32,163,199 股，占本次股东大会有表决权股份总
数的 88.1671%。其中网络投票同意股数 113,100 股，占本次股东大会网络投票有表决
权股份总数的 100%；反对股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的
0%；弃权股数 0 股，占本次股东大会网络投票有表决权股份总数的 0%。
（三） 三会召集、召开、表决的特殊情况
1、 股东大会不存在延期或取消情况
2、 股东大会不存在增加或取消议案情况：
3、 股东大会议案存在被否决或存在效力争议情况：
2021 年公司召开的股东大会 1 个议案被否决，0 个议案存在效力争议。具体情况如
下：
2021 年 11 月 19 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议否决了《关于
拟修订公司章程的议案》，议案表决结果：同意股数 4,316,632 股，占本次股东大会
有表决权股份总数的 11.8329%；反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数
的 0%；弃权股数 32,163,199 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 88.1671%。
本议案为特别决议议案，因同意股份数未达到出席本次股东大会股东及股东代理
人所持有效表决权股份总数的 2/3 以上，本议案审议未通过。
4、 董事会议案不存在被投反对或弃权票情况：
5、 监事会议案不存在被投反对或弃权票情况：
六、 治理约束机制
（一） 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在以下情形：
事项 是或否
通过行使法律法规规定的股东权利以外的方式，影响公司人事任免 否
或者限制公司董监高或者其他人员履行职责
公司高级管理人员在控股股东单位兼职 否
对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批准程序 否
控股股东单位人员在公司财务部门兼职 否
控股股东单位人员在公司内部审计部门兼职 否
与公司共用和生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施 否
与公司共用和经营有关的销售业务等体系及相关资产 否
与公司共用商标、专利、非专利技术等 否
未按照法律规定或合同约定及时办理投入或转让给公司资产的过户 否
手续
与公司共用银行账户或者借用公司银行账户 否
控制公司的财务核算或资金调动 否
其他干预公司的财务、会计活动的情况 否
通过行使法律法规及公司章程规定的股东权利以外的方式，不正当 否
影响公司机构的设立、调整或者撤销
对公司董事会、监事会和其他机构及其人员行使职权进行限制或者 否
施加其他不正当影响
控股股东、实际控制人及其内部机构与公司及其内部机构之间存在 否
上下级关系
与公司在业务范围、业务性质、客户对象、产品可替代性等方面存 否
在竞争
利用对公司的控制地位，谋取属于公司的商业机会 否
从事与公司相同或者相近的业务 否
代替股东大会和董事会直接做出关于公司的重大决策，干扰公司正 否
常的决策程序
（二） 监事会是否存在以下情况：
事项 是或否
监事会曾经要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席 否
监事会会议，回答所关注的问题。
监事会曾经提出罢免董事、高级管理人员的建议 否
监事会曾经向董事会、股东大会、保荐券商或北京证券交易所报告 否
董事、高级管理人员的违法违规行为
七、 其他需要说明的情况
（一） 资金占用情况
2021 年公司控股股东、实际控制人及其关联方不存在占用或转移公司资金、资产
及其他资源的情况。
（二） 违规担保情况
2021 年公司及控股子公司不存在违规担保事项
（三） 违规关联交易情况
2021 年公司不存在违规关联交易
（四） 其他特殊情况
做出公开承诺的公司控股股东、实际控制人及公司有关主体（以下简称承诺人）
是否存在以下情形：
事项 是或否
因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因， 否
导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人未及时披露相关信息
除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因 否
及北京证券交易所另有要求的外，承诺已无法履行或者履行承诺不利
于维护公司权益的，承诺人未充分披露原因并履行替代方案或豁免承
诺的审议程序
除自身无法控制的客观原因外，承诺人超期未履行承诺或违反承诺 否
公司或相关主体是否存在以下情形：
事项 是或否
公司内部控制存在重大缺陷 否
公司公章的盖章时间早于相关决策审批机构授权审批时间 否
公司出纳人员兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目 否
的登记工作
公司存在虚假披露的情形 否
公司实际控制人、控股股东、董监高及其近亲属存在内幕交易以及操 否
纵市场的行为
恒拓开源信息科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 28 日
