恒拓开源信息科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
恒拓开源信息科技股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和北京证券交易所发布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，
恒拓开源信息科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2021
年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准恒拓开源信息科技股份有限公司向不特定合格投
资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1331 号）核准，并经全国中小企业股份转让系
统有限公司同意，本公司采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股 1,928 万股，
采用网上定价方式公开发行人民币普通股 1,928 万股，共计公开发行人民币普通股 3,856 万
股，每股发行价格为人民币 7.03 元，共计募集资金 271,076,800.00 元，扣除承销费、保荐费
（不含税）金额 21,686,144.00 元后的募集资金为 249,390,656.00 元，由主承销券商中信建投
证券股份有限公司于 2020 年 7 月 16 日汇入公司募集资金监管账户。扣除发行费用（不含税）
人民币 29,359,706.26 元后，募集资金净额为人民币 241,717,093.74 元。上述募集资金发行费
到位情况经中审众环会计事务所（特殊普通合伙）验证，并出具验资报告（众环验字（2020）
020024 号）。
（二） 募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集账户余额为 1,226,345.14 元。
募集资金使用及结存情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
1、募集资金账户年初余额 463,773.26
减：补充流动资金
减：募集项目使用资金 7,637,120.65
其中：基于中台架构的航班运行控制（FOC）系列产品升级项目 7,637,120.65
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项目 金额
航空行业专属智能云建设项目
减：专户支付的发行费用
加：用于现金管理的暂时闲置募集资金收回 618,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 4,399,692.53
减：用于现金管理的暂时闲置募集资金支出 614,000,000.00
其中：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 110,000,000.00
2、募集资金专用账户年末余额 1,226,345.14
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理与使用，本公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》以及《恒
拓开源信息科技股份有限公司募集资金管理制度》，公司设立了募集资金专户，于 2020 年 7
月与中国民生银行股份有限公司北京分行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三
方监管协议》，明确了各方的权利及义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储余额情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户性质 账户余额
中国民生银行股份有限公司北京分行 632213798 活期专户 1,226,345.14
合 计 1,226,345.14
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
募投项目可行性不存在重大变化。
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募集资金置换情况
无相关情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
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无相关情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
公司于 2020 年 8 月 27 日召开 2020 年第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理或购买理财产品的议案》，公司于 2021 年 1 月 25
日召开 2021 年第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理的议案》，前述事项独立董事、监事会和保荐机构发表了明确同意意见，同意公司
拟使用不超过人民币 2 亿元暂时闲置募集资金购买银行保本型理财产品、定期存款或结构性
存款产品，在上述额度范围内，可循环滚动使用。
本年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托理财 委托理 委托理财起 委托理财终
委托方名称 产品名称
产品类型 财金额 始日期 止日期
广银创富”W 款 2021 年第 13
广发银行股份
期人民币结构性存款（机构
有限公司北京 结构性存款 1,000.00 2021-1-21 2021-3-24
版）（挂钩中证 500 指数看
月坛支行
涨价差结构）
广银创富”W 款 2021 年第 68
广发银行股份
期人民币结构性存款（机构
有限公司北京 结构性存款 1,000.00 2021-3-26 2021-5-23
版）（挂钩中证 500 指数看
月坛支行
涨价差结构）
广银创富”W 款 2021 年第 95
广发银行股份
期人民币结构性存款（机构
有限公司北京 结构性存款 2021-4-23 2021-6-22
版）（挂钩中证 500 指数看 1,000.00
月坛支行
涨价差结构）
物华添宝”W 款 2021 年第
广发银行股份
127 期人民币结构性存款
有限公司北京 结构性存款 1,000.00 2021-6-11 2021-7-16
（机构版）（挂钩黄金看涨
月坛支行
阶梯结构）
广银创富”W 款 2021 年第
广发银行股份
125 期人民币结构性存款
有限公司北京 结构性存款 1,000.00 2021-6-25 2021-7-30
（机构版）（挂钩沪深 300
月坛支行
指数看涨价差结构）
广发银行股份
有限公司北京 赢在益添 B 款（T+6） 2021-8-5 2021-8-13
13,000.00
月坛支行
物华添宝”W 款 2021 年第
广发银行股份
177 期人民币结构性存款
有限公司北京 结构性存款 2021-8-13 2021-9-17
（挂钩黄金向上不触碰结 1,000.00
月坛支行
构)（机构版 ）
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委托理财 委托理 委托理财起 委托理财终
委托方名称 产品名称
产品类型 财金额 始日期 止日期
“薪加薪 16 号”W 款 2021 年
广发银行股份
第 58 期人民币结构性存款
有限公司北京 结构性存款 2021-8-17 2021-9-16
（机构版）（挂钩欧元兑美 5,000.00
月坛支行
元向上不触碰结构）
广发银行股份 “物华添宝”G 款 2021 年 217
有限公司北京 结构性存款 期人民币结构性存款 2021-9-28 2021-12-24
2,000.00
月坛支行 XJXCKJ13586
广发银行股份 “薪加薪 16 号”W 款 2021 年
有限公司北京 结构性存款 第 69 期人民币结构性存款 2021-9-28 2021-12-24
2,000.00
月坛支行 XJXCKJ13585
广发银行股份 “物华添宝”W 款 2021 年第
有限公司北京 结构性存款 216 期人民币结构性存款 2021-9-28 2021-11-2
2,000.00
月坛支行 （ XJXCKJ13587
“薪加薪 16 号”W 款 2021 年
广发银行股份 第 84 期人民币结构性存款
有限公司北京 结构性存款 （机构版）（挂钩欧元兑美 2,000.00 2021-11-17 2021-12-23
月坛支行 元欧式二元看涨结构
XJXCKJ13643
中国民生银行
股份有限公司 民生天天增利对公理财产
活期型 2021-4-14 2021-6-18
北京广安门支 品 7,500.00
行
中国民生银行
股份有限公司 民生天天增利对公理财产
活期型 2,500.00 2021-6-10 2021-6-18，
北京广安门支 品
行
中国民生银行
股份有限公司 民生天天增利对公理财产
活期型 3,500.00 2021-6-10 2021-6-21
北京广安门支 品
行
中国民生银行 2021-11-15 赎回
股份有限公司 民生天天增利对公理财产 150 万，
活期型 500.00 2021-6-22
北京广安门支 品 2021-12-23 赎
行 回 350 万
中国民生银行
中国民生银行贵竹固收增
股份有限公司 净值类周期
利单月持有期自动续期（对 10,000.00 2021-6-21 2021-7-26
北京广安门支 性
公）理财产品
行
6
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委托理财 委托理 委托理财起 委托理财终
委托方名称 产品名称
产品类型 财金额 始日期 止日期
中国民生银行
中国民生银行贵竹固收增
股份有限公司 净值类周期
利单月自动续期（对公）理 3,000.00 2021-6-21 2021-7-26
北京广安门支 性
财产品
行
中国民生银行
股份有限公司 民生天天增利对公理财产
活期型 1,000.00 2021-8-13 2021-12-23
北京广安门支 品
行
中国民生银行
中国民生银行贵竹固收增
股份有限公司 净值类周期
利双月自动续期（对公）理 4,000.00 2021-8-17 2022-2-22
北京广安门支 性
财产品
行
中国民生银行
中国民生银行贵竹固收增
股份有限公司 净值类周期
利 3 个月持有期自动续期 2 2021-8-19 2022-2-15
北京广安门支 性 4,000.00
号对公理财产品
行
中国民生银行
中国民生银行贵竹固收增
股份有限公司 净值类周期
利双月自动续期（对公）理 2021-9-7 2022-3-15
北京广安门支 性 3,000.00
财产品
行
中信建投证券 中信建投收益凭证“看涨
收益凭证类 2021-3-1 2021-6-1
股份有限公司 宝”065 期 2,000.00
中信建投证券 中信建投收益凭证“看涨
收益凭证类 2021-3-1 2021-9-1
股份有限公司 宝”066 期 3,000.00
中信建投证券 中信建投收益凭证“看涨
收益凭证类 2021-3-1 2021-6-1
股份有限公司 宝”067 期 4,000.00
（续）
委托理财产 收益 预计年化收
委托方名称 产品名称
品类型 类型 益率（%）
广银创富”W 款 2021 年第 13 期人民币
广发银行股份有限 保本浮动收
结构性存款 结构性存款（机构版）（挂钩中证 500 1.5%~3.2%
公司北京月坛支行 益型
指数看涨价差结构）
广银创富”W 款 2021 年第 68 期人民币
广发银行股份有限 保本浮动收
结构性存款 结构性存款（机构版）（挂钩中证 500 1.5%~3.30%
公司北京月坛支行 益型
指数看涨价差结构）
广银创富”W 款 2021 年第 95 期人民币
广发银行股份有限 保本浮动收
结构性存款 结构性存款（机构版）（挂钩中证 500 1.5%~3.35%
公司北京月坛支行 益型
指数看涨价差结构）
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委托理财产 收益 预计年化收
委托方名称 产品名称
品类型 类型 益率（%）
物华添宝”W 款 2021 年第 127 期人民 1.3%或
广发银行股份有限 保本浮动收
结构性存款 币结构性存款（机构版）（挂钩黄金看 3.15%或
公司北京月坛支行 益型
涨阶梯结构） 3.3%
广银创富”W 款 2021 年第 125 期人民
广发银行股份有限 保本浮动收
结构性存款 币结构性存款（机构版）（挂钩沪深 1.5%~3.3%
公司北京月坛支行 益型
300 指数看涨价差结构）
广发银行股份有限
结构性存款 赢在益添 B 款（T+6）
公司北京月坛支行
物华添宝”W 款 2021 年第 177 期人民
广发银行股份有限 保本浮动收 1.50%或
结构性存款 币结构性存款（挂钩黄金向上不触碰
公司北京月坛支行 益型 3.20%
结构)（机构版 ）
“薪加薪 16 号”W 款 2021 年第 58 期人
广发银行股份有限 保本浮动收 1.50%或
结构性存款 民币结构性存款（机构版）（挂钩欧元
公司北京月坛支行 益型 3.20%
兑美元向上不触碰结构）
广发银行股份有限 “物华添宝”G 款 2021 年 217 期人民币 保本浮动收
结构性存款 1.0%-3.5%
公司北京月坛支行 结构性存款 XJXCKJ13586 益型
广发银行股份有限 “薪加薪 16 号”W 款 2021 年第 69 期人 保本浮动收 1.3%至
结构性存款
公司北京月坛支行 民币结构性存款 XJXCKJ13585 益型 3.34%
广发银行股份有限 “物华添宝”W 款 2021 年第 216 期人民 保本浮动收 1.50%或
结构性存款
公司北京月坛支行 币结构性存款（ XJXCKJ13587 益型 3.20%
“薪加薪 16 号”W 款 2021 年第 84 期人
广发银行股份有限 民币结构性存款（机构版）（挂钩欧元 保本浮动收
结构性存款 1.3%或 3.3%
公司北京月坛支行 兑美元欧式二元看涨结构 益型
XJXCKJ13643
中国民生银行股份
有限公司北京广安 活期型 民生天天增利对公理财产品 固定收益型
门支行
中国民生银行股份
有限公司北京广安 活期型 民生天天增利对公理财产品 固定收益型
门支行
中国民生银行股份
有限公司北京广安 活期型 民生天天增利对公理财产品 固定收益型
门支行
中国民生银行股份
有限公司北京广安 活期型 民生天天增利对公理财产品 固定收益型
门支行
中国民生银行股份
净值类周期 中国民生银行贵竹固收增利单月持有
有限公司北京广安 固定收益型
性 期自动续期（对公）理财产品
门支行
中国民生银行股份 净值类周期 中国民生银行贵竹固收增利单月自动 固定收益型
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恒拓开源信息科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
委托理财产 收益 预计年化收
委托方名称 产品名称
品类型 类型 益率（%）
有限公司北京广安 性 续期（对公）理财产品
门支行
中国民生银行股份
有限公司北京广安 活期型 民生天天增利对公理财产品 固定收益型
门支行
中国民生银行股份
净值类周期 中国民生银行贵竹固收增利双月自动
有限公司北京广安 固定收益型
性 续期（对公）理财产品
门支行
中国民生银行股份
净值类周期 中国民生银行贵竹固收增利 3 个月持
有限公司北京广安 固定收益型
性 有期自动续期 2 号对公理财产品
门支行
中国民生银行股份
净值类周期 中国民生银行贵竹固收增利双月自动
有限公司北京广安 固定收益型
性 续期（对公）理财产品
门支行
（续）
委托方 委托理财 收益
产品名称 预计年化收益率（%）
名称 产品类型 类型
1、若挂钩标的收益率<【0%】，则年化投资
收益率=【0.50%】；
中信建投 2、若挂钩标的收益率≥【8%】，则年化投资
收 益 凭 证 中信建投收益凭证
证券股份 本金保障 收益率=【7.38%】；
类 “看涨宝”065 期
有限公司 3、若挂钩标的收益率≥【0%】且<【8%】，
则年化投资收益率=挂钩标的收益率
*86%+0.50%。
1、若观察期内任一交易日挂钩标的的收盘
价大于起初价格的 110%，则发生敲出事件，
则年化投资收益率=【4.37%】；
2、若产品观察期内未发生敲出事件：当挂
中信建投
收 益 凭 证 中信建投收益凭证 钩标的的收益率<【0%】，则年化投资收益
证券股份 本金保障
类 “看涨宝”066 期 率=【0.50%】；
有限公司
3、若产品观察期内未发生敲出事件：当挂
钩标的的收益率介于 0%（含）到 10%（含）
之间，则年化投资收益率=【挂钩标的收益
率】*93%+0.50%。
1、若产品期末价格大于等于期初价格，则
中信建投
收 益 凭 证 中信建投收益凭证 年化投资收益率=【5.05%】；
证券股份 本金保障
类 “看涨宝”067 期 2、若产品期末价格小于期初价格，则年化
有限公司
投资收益率=【0.35%】。
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