证券代码：836270          证券简称：天铭科技          公告编号：2023-014



          杭州天铭科技股份有限公司投资者关系管理制度


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、   审议及表决情况

    本制度经公司第三届董事会第十二次会议决议通过，尚需提交 2022 年年度
股东大会审议。



二、   制度的主要内容，分章节列示：

                 杭州天铭科技股份有限公司
                      投资者关系管理制度

                              第一章 总则


    第一条 为了加强杭州天铭科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者
和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者
（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资
者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、
和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现
公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市
公司持续监管办法（试行）》等法律、法规、规范性文件及《杭州天铭科技股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，加强与投资
者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水
平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。
       第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等
对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
       第四条 投资者关系管理的目的是：
    （一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间
的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持。
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念。
    （四）促进公司整体利益最大化和股东利益最大化并有机统一的投资理念。
    （五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
       第五条 投资者关系管理的基本原则是：
    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者
关心的其他相关信息。公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的
警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
    （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所等监管部门的规定，保证信
息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息
及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披
露。
    （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，
避免进行选择性信息披露。公司向特定对象提供已披露信息等相关资料的，如其
他投资者也提出相同的要求，公司应当予以提供。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系工作应客观、真实和准确地介绍和
反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成误导。
    （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟
通效率，降低沟通成本。
    （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投
资者之间的双向沟通，形成良性互动。
       第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保
密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过
培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公
司发言。


                  第二章 投资者关系管理的内容和方式


       第七条 投资者关系管理的工作对象：
    （一）投资者（包括在册和潜在投资者）；
    （二）证券分析师及行业分析师；
    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四）投资者关系顾问；
    （五）证券监管机构等相关政府部门；
    （六）其他相关个人和机构。
       第八条 在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策
的相关信息，投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：
    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场
战略和经营方针等。
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告和年度报告说明会
等。
    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等。
    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息。
    （五）企业经营管理理念和企业文化建设。
    （六）公司的其他相关信息。
       第九条 公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：
    （一）定期报告和临时公告；
    （二）年度报告说明会；
    （三）股东大会；
    （四）公司网站；
    （五）分析师会议（如有）和说明会；
    （六）一对一沟通；
    （七）邮寄资料；
    （八）电话咨询；
    （九）广告、宣传单或者其他宣传材料；
    （十）媒体采访和报道；
    （十一）现场参观；
    （十二）路演。
    公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注
意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。
    第十条 根据法律、法规和中国证监会、北京证券交易所的有关规定，公司
应披露的信息必须第一时间在北京证券交易所的网站上公布，公司不得在投资者
关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。公司在投资者关系活动中
泄露未公开重大信息的，应当立即通过规定信息披露平台发布公告，并采取其他
必要措施。公司不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
    公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
    第十一条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，并将历史信息与当前信
息以显著标识加以区分。可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定
信息披露资料、联系方法、专题文章、行政人员演说等投资者关心的相关信息放
置于公司网站。
    第十二条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的
时间和地点以便于股东参加；在条件许可的情况下，可利用互联网增加股东的参
会机会。
    第十三条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛沟通。


                 第三章 投资者关系管理的组织与实施
    第十四条 投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。公司董事会是
公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查
核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。
    第十五条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的具体负责人，在全面深
入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织
各类投资者关系管理活动和日常事务。
    从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
    （一）全面了解公司各方面情况，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、
研发、市场营销、财务、人事等方面；
    （二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相关
法律、法规和证券市场运作机制；
    （三）具有良好的沟通和协调能力；
    （四）具有良好的品行、诚实信用；
    （五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序，能够撰写公司披露文稿等。
    经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协
助公司实施投资者关系工作。
    第十六条 投资者关系管理部门包括的主要职责是：
    （一）信息沟通：整合公司生产经营活动、财务、项目投资等投资者所需信
息，按照有关规定及时、准确、完整地进行信息披露；适时举办分析师说明会、
业绩说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者
来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
    （二）定期报告：主持年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作。
    （三）筹备会议：包括股东大会、董事会、监事会和业绩说明会、分析师会
议以及路演活动的筹备，会议材料的准备。
    （四）分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会
及管理层。
    （五）沟通与联络：整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等
会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构
投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
    （六）公共关系：建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市
公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股
票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并
实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
    （七）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、高级管理人
员和其他重要人员的采访报道。
    （八）危机处理：在公司面临重大诉讼、发生大额的经营亏损、盈利大幅度
波动、股票交易异动、由于自然灾害等不可抗力给公司经营造成重大损失等危机
发生后迅速提出有效的处理方案并积极组织实施。
    （九）有利于改善投资者关系的其他工作。
    第十七条 公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，确保与投资者之间的
沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对公司经营情况的咨询。当公司投资者
咨询电话变更时应及时公告变更后的咨询电话。
    第十八条 对于上门来访的投资者，公司董事会秘书应亲自或派专人负责接
待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者
签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。
    第十九条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，
并经董事会秘书审核后方能对外发布。
    第二十条 主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会秘
书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开
对外宣传，未经许可不得拍照、摄影摄像、录音。
    第二十一条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门等相关部门建立
良好的沟通关系，及时解决证券监管部门关注的问题，并将相关意见传达至公司
董事、监事和高级管理人员。
    第二十二条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能
部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投
资者关系管理工作。
    第二十三条 公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告
的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的
字样。
    第二十四条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人
员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，
在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。
    第二十五条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系
活动档案至少应包括以下内容：
    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动中的交流内容；
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
    （四）其他内容。
    第二十六条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立与投资者沟通
的有效渠道。公司应当在不晚于年度股东大会召开之日举办年度报告说明会，公
司董事长（或者总经理）、财务负责人、董事会秘书、保荐代表人（如有）应当
出席说明会，会议包括下列内容：
    （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
    （二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；
    （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
    （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方
面存在的困难、障碍、或有损失；
    （五）投资者关心的其他内容。
    公司应当至少提前 2 个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应
当包括日期及时间、召开方式（现场或网络）、召开地点或者网址、公司出席人
员名单等。
    第二十七条 在进行业绩说明会、分析师会议（如有）、路演前，公司应事先
确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以
推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。
    第二十八条 公司开展业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，
应当编制投资者关系活动记录，在活动结束后，活动记录应当及时披露或以北京
证券交易所规定的其他方式公开。
    第二十九条 公司在定期报告披露前三十日内就尽量避免进行投资者关系活
动，防止泄漏未公开重大信息。
    第三十条 公司在与投资者之间产生纠纷和争议时，应尽可能友好协商解决，
协商期不应少于 30 日，如果 30 日内协商无果，任何一方可以提交证券期货纠纷
专业调解机构进行调解，也可以直接向杭州仲裁委员会申请仲裁。


                               第四章 附则


    第三十一条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》等相关规定执行。
    第三十二条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
    第三十三条 本制度经公司股东大会审议通过，且自公司向不特定合格投资
者公开发行股票并在北京证券交易所上市之日起生效并实施。




                                              杭州天铭科技股份有限公司
                                                                 董事会
                                                      2023 年 4 月 21 日