关于攀枝花秉扬科技股份有限公司
召开 2021 年年度股东大会的

法律意见书
（2022）泰律意字（秉扬科技）第 2 号

2022 年 4 月 26 日




中国  成都市高新区天府大道中段 199 号
棕榈泉国际中心 16 楼
16/F, Palm Springs International Center, No. 199 Tianfu Avenue (M),
High-tech Zone, Chengdu, People’s Republic of China
电话 | TEL：86-28-8662 5656       传真 | FAX：86-28-8525 6335




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                                          泰和泰律师事务所

                        关于攀枝花秉扬科技股份有限公司

                             召开 2021 年年度股东大会的

                                                 法律意见书

致：攀枝花秉扬科技股份有限公司

     根据泰和泰律师事务所（以下简称本所）与攀枝花秉扬科技股份有限公司（以
下简称公司）签订的《常年法律顾问合同》，本所指派许志远、舒明杰律师出席
公司于 2022 年 4 月 26 日召开的 2021 年年度股东大会（以下简称本次股东大会），
对本次股东大会进行见证并发表法律意见。

     为出具本法律意见书，本所律师查询了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司保证，即公司已提供查询的本所律师出具本法律意见书必需的
书面材料、副本材料、电子文档等真实、完整、有效，不存在虚假陈述，重大遗
漏或隐瞒。

     本意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所同意，本法律意见书不得
用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会所必备的法
律文件进行公告，并愿意承担相应的法律责任。

     本所及经办律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证劵法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会
规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律
业务执业规则》等法律法规、规范性文件及《攀枝花秉扬科技股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，及本法律意见书出具日以前已经发生或
者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了
充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结
论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应
法律责任。

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     关于攀枝花秉扬科技股份有限公司召开 2021 年年度股东大会的法律意见书

    基于上述，本所律师按照律师行业公认的道德规范、业务标准和勤勉尽责精
神，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序及表决
结果等重要事项的合法性发表法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    本次股东大会由公司董事会召集。2022 年 3 月 25 日，公司董事会在北京证
券交易所信息披露平台公告了《攀枝花秉扬科技股份有限公司关于召开 2021 年
年度股东大会通知公告（提供网络投票）》（以下简称《会议通知》）。

    单独持有公司 46.72%股份的股东樊荣于 2022 年 4 月 12 日提出临时提案并
书面提交公司董事会，提请公司董事会将《关于变更公司注册资本及修订<公司
章程>并办理工商变更登记的议案》作为临时提案提交至公司 2021 年年度股东大
会审议。

    2022 年 4 月 14 日，公司董事会在北京证券交易所信息披露平台公告了《攀
枝花秉扬科技股份有限公司关于 2021 年年度股东大会增加临时提案的公告》（以
下简称《临时提案公告》）。

    上述《会议通知》及《临时提案公告》中列明了本次股东大会的召开时间、
地点、审议事项、出席对象、出席会议登记办法等事项，并明确了本次股东大会
采用现场会议与网络投票相结合的方式召开：

    （一）现场会议召开时间：2022 年 4 月 26 日下午 15:00；

    会议地点：四川省攀枝花市仁和区钒钛产业园区秉扬科技公司一楼会议室。

    （二）网络投票时间：

    2022 年 4 月 25 日 15:00—2022 年 4 月 26 日 15:00。

    本所律师经核查认为，公司在法定期限内公告了本次股东大会的召开时间、
地点、审议事项、出席对象、出席会议登记办法等事项；本次股东大会临时提案
的提案人适格，其在法定期限内提出临时提案，公司在法定期限内公告了临时提
案的内容。本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。

   二、本次股东大会召集人及出席本次会议人员的资格

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    （一）召集人资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会。

    本所律师经核查认为，本次股东大会的召集人资格符合法律、法规和规范性
文件以及《公司章程》的规定。

    （二）出席本次会议人员的资格

    根据《会议通知》，有权出席本次会议的股东为：于股权登记日 2022 年 4
月 20 日下午收市时在中国证券登记结算有限公司（以下简称“中登公司”）登
记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。有权出席本次会议的其他人
员包括：公司董事、监事及高级管理人员，公司聘请的律师，根据相关法规应当
出席股东大会的其他人员。

    1、出席本次股东大会现场会议人员的资格

    经审查出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理人身份证明、授权委
托书，并与中登公司提供的股东名单核对，出席本次股东大会现场会议的股东或
其委托代理人共计 29 名，共持有公司发行在外有表决权股份 125,900,484 股，
占公司股份总数的 73.1138％。同时，公司的部分董事、监事及高级管理人员现
场出席了本次股东大会。

    本所律师经核查认为，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代表均具有
合法有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

    2、通过网络投票参加本次股东大会股东的资格

    根据中登公司持有人大会网络投票系统提供的网络投票结果，本次股东大会
通过网络投票系统进行投票表决的股东共计 2 名，共持有公司发行在外有表决权
股份 72,581 股，占公司股份总数的 0.0421%。

    3、中小投资者

    出席本次会议现场会议或参加网络投票的中小投资者（指除公司董事、监事、
高级管理人员以及单独或合计持有 5%以上股份股东以外的股东）（以下简称“中



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小投资者”）共 17 人，代表有表决权股份 424,225 股，占公司股份总数 0.2464％。
其中：

    通过现场投票的股东或其代理人 15 人，代表有表决权股份 351，644 股，占
公司股份总数 0.2042％。通过网络投票的股东 2 人，代表有表决权股份 72,581
股，占公司股份总数 0.0421％。

    三、本次股东大会提出临时提案的情形

    经核查，公司本次股东大会所审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并
与召开本次股东大会通知中列明的审议事项相一致；本次股东大会无修改原有会
议议程及提出临时提案的情形。

    四、本次股东大会的表决程序和表决结果

    经本所律师见证，本次股东大会现场投票、网络投票的表决票数，均计入本
次股东大会的表决权总数。现场会议就《会议通知》中列明的事项以记名投票方
式进行表决，并按《公司章程》规定的程序进行计票、监票；网络投票结束后，
中登公司向公司提供了网络投票的表决权数和统计数。

    经合并统计上述表决结果，本次股东大会审议情况如下：

    1、审议通过了关于《攀枝花秉扬科技股份有限公司 2021 年年度报告及摘
要》的议案，表决情况如下：

    同意股数 125,973,065 股，占本次出席大会股东所持有效表决权股权总数的
100%；反对股数 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%;弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0%。

    2.审议通过了关于《攀枝花秉扬科技股份有限公司 2021 年度董事会工作
报告》的议案，表决情况如下：

    同意股数 125,973,065 股，占本次出席大会股东所持有效表决权股权总数的
100%；反对股数 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%;弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0%。

    3.审议通过了关于《攀枝花秉扬科技股份有限公司 2021 年度独立董事述
职报告》的议案，表决情况如下：

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    同意股数 125,973,065 股，占本次出席大会股东所持有效表决权股权总数的
100%；反对股数 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%;弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0%。

    4.审议通过了关于《攀枝花秉扬科技股份有限公司 2021 年度监事会工作
报告》的议案，表决情况如下：

    同意股数 125,969,065 股，占本次出席大会股东所持有效表决权股权总数的
99.9968%；反对股数 4,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0032%;弃权 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。

    5.审议通过了关于《攀枝花秉扬科技股份有限公司 2021 年度财务决算报
告及 2022 年度财务预算报告》的议案，表决情况如下：

    同意股数 125,973,065 股，占本次出席大会股东所持有效表决权股权总数的
100%；反对股数 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%;弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0%。

    6.审议通过了关于《攀枝花秉扬科技股份有限公司 2021 年度权益分派预
案》的议案，表决情况如下：

    同意股数 125,973,065 股，占本次出席大会股东所持有效表决权股权总数的
0%；反对股数 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%;弃权 0 股，占出席会议
所有股东所持股份的 0%。

    中小股东表决情况：同意 424,225 股，占出席会议中小股东所持有效表决权
股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。

    7.审议通过了关于《拟续聘公司 2022 年度会计师事务所》的议案，表决
情况如下：

    同意股数 125,973,065 股，占本次出席大会股东所持有效表决权股权总数的
100%；反对股数 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%;弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0%。




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    8.审议通过了关于《攀枝花秉扬科技股份有限公司关于 2021 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》的议案，表决情况如下：

    同意股数 125,973,065 股，占本次出席大会股东所持有效表决权股权总数的
100%；反对股数 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%;弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0%。

    9.审议通过了关于《攀枝花秉扬科技股份有限公司 2021 年度内部控制自
我评价报告》的议案，表决情况如下：

    同意股数 125,973,065 股，占本次出席大会股东所持有效表决权股权总数的
100%；反对股数 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%;弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0%。

    10.审议通过了关于《关于攀枝花秉扬科技股份有限公司非经营性资金占用
及其他关联资金往来情况的专项说明》的议案，表决情况如下：

    同意股数 125,973,065 股，占本次出席大会股东所持有效表决权股权总数的
100%；反对股数 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%;弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0%。

    11.审议通过了关于《变更公司注册资本及修订<公司章程>并办理工商变更
登记》的议案，表决情况如下：

    同意股数 125,973,065 股，占本次出席大会股东所持有效表决权股权总数的
100%；反对股数 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%;弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0%。

    本所律师经核查认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东
大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

    五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议
人员的资格、股东大会召集人资格及本次股东大会的表决程序均符合《公司法》、
《股东大会规则》、《公司章程》及其他相关法律法规的规定，本次股东大会形
成的决议合法、有效。（以下无正文，接签字页）

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