[券商公告]广咨国际:安信证券股份有限公司关于广东广咨国际工程投资顾问股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告2022-03-31
安信证券股份有限公司
关于广东广咨国际工程投资顾问股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为广东广咨
国际工程投资顾问股份有限公司（以下简称“广咨国际”或“公司”）的保荐机构，
根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监
管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》等相关规定，对广咨国际 2021 年度的募集资金存放
与实际使用情况进行了核查，并出具本专项核查报告。
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 24 日核发《关于核准广东广咨国际
工程投资顾问股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许
可[2021]3110 号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过 650 万股新股
（含行使超额配售选择权所发新股）。
2021 年 10 月 13 日，公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 565.20
万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 14.00 元，共计募集资金人民币
79,128,000.00 元，扣除主承销商的含增值税保荐承销费 8,000,000.00 元和其他含
增值税发行费用 2,130,565.20 元，公司实际募集资金净额为 68,997,434.80 元。
2021 年 11 月 26 日，公司行使超额配售选择权，向战略投资者战略配售人
民币普通股 711,347.00 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 14.00 元，共
计募集资金人民币 9,958,858.00 元，扣除其他含增值税发行费用 71.13 元，公司
实际募集资金净额为 9,958,786.87 元。
上述两次发行合计募集资金 89,086,858.00 元，扣除主承销商的含增值税保
荐承销费和其他含增值税发行费用后，公司实际募集资金净额合计为
78,956,221.67 元。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况
1
进行审验，认购资金已于 2021 年 10 月 13 日及 2021 年 11 月 26 日从主承销账户
划转到公司募集资金专项账户（以下简称“专户”），华兴会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2021 年 10 月 13 日及 2021 年 11 月 26 日出具了“华兴验字
[2021]20000080151 号”及“华兴验字[2021]20000080166 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：人民币元
项目 金额
一、募集资金总金额（超额配售选择权行使后） 89,086,858.00
减：发行费用（含税） 10,130,636.33
二、募集资金净额 78,956,221.67
加利息收入 323,278.63
加截至 2021 年 12 月 31 日尚未置换的发行费用 1,950,565.20
减手续费 15.18
三、募集资金使用额 0
四、募集资金专用户余额（2021 年 12 月 31 日） 81,230,050.32
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公
司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结
合公司实际情况，制定了《广东广咨国际工程投资顾问股份有限公司募集资金管
理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），公司对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户，并于 2021 年 10 月 11 日与安信证券、招商银行股份有
限公司广州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司共有 1 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
2
开户银行 银行账号 募集资金余额
招商银行股份有限公司广州天河支
755937502610520 81,230,050.32
行
合 计 81,230,050.32
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表：
募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的
情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资
相关产品情况。
四、募集资金用途变更的情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行
了披露，不存在募集资金使用及披露违规情形。
六、会计师对 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
华兴会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 3 月 29 日出具《关于广东广
咨国际工程投资顾问股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的专项鉴证报
告》（华兴专字[2022]21012900045 号）认为，广咨国际公司董事会《2021 年度
募集资存放与使用情况的专项说明》已经按照《上市公司监管指引第 2 号——上
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市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《北京证券交易所股
票上市规则（试行）》的规定编制，该专项说明关于公司 2021 年度募集资金实际
存放、使用情况的披露与实际情况相符。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，广咨国际 2021 年度募集资金存放和实际使用情况
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规
及《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使
用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于广东广咨国际工程投资顾问
股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签章
页）
保荐代表人：
______________ _____________
王志超 张勇
安信证券股份有限公司
年 月 日
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附表：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
单位：广东广咨国际工程投资顾问股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金净额 7,895.62 本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额比例 0
是否已变 截至期末 截至期末累计 项目达到 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末投入 是否达
承诺投资 更项目 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 预定可使 本年度实 性是否发
承诺投资 累计投入金额 进度(%) 到预计
项目 （含部分 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 用状态日 现的效益 生重大变
总额 (2) (4)＝(2)/(1) 效益
变更） (1) (3)＝(2)-(1) 期 化
咨询业务能力
否 7,895.62 7,895.62 0 0 0 0 0 - 不适用 不适用 否
提升项目
合 计 － 7,895.62 7,895.62 0 0 0 0 0 - - - -
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