中德证券有限责任公司

                     关于山东汉鑫科技股份有限公司

                   公司治理专项自查及规范活动核查报告

     根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公司治理专项自查
及规范活动相关安排的通知》（以下简称《通知》）之要求，中德证券有限责任
公司（以下简称“中德证券”）指派专项核查小组对山东汉鑫科技股份有限公司
（以下简称“汉鑫科技”、“公司”）自成立及 2021 年以来的公司治理情况进
行了专项核查，现将核查情况汇报如下：

一、基本情况

（一）公司信息
公司中文全称                  山东汉鑫科技股份有限公司
注册地址                      山东省烟台市高新区蓝海路 1 号 4 号楼
证券简称                      汉鑫科技
股票代码                      837092
企业上市情况                  2021 年 11 月 15 日
                              信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业
所属行业
                              -信息系统集成服务-信息系统集成服务
所属辖区                      山东辖区
公司性质                      民营企业

（二）核查小组基本情况
上市公司日常督导员            赵静劼
本次核查小组组长              孙乃玮
本次核查小组成员              孙乃玮、崔胜朝、赵静劼、王洋、张曦元
核查时间                      2021 年 12 月 1 日-2021 年 12 月 15 日

（三）本次自查结果
本次核查采取的方式            非现场
本次核查是否发现重要问题      否




                                         1
二、核查内容

                            一、公司基本情况

1、证券代码 837092 ，证券简称 汉鑫科技 ，公司名称全称 山东汉鑫科技股份
有限公司 ，持续督导保荐机构 中德证券有限责任公司 ，上市日期
（2021-11-15），所属行业（管理型行业分类） 6520 ，所属辖区 山东 。

2、公司属性为：

A.中央国有企业 B.地方国有企业  民营企业 D.集体企业 E.外资企业 F.其他

3、公司是否有实际控制人：

 是 B.否

4、（上题选是）（1）实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司
有表决权股份总数的比例为    61.68   %。

（2）实际控制人取得控制权的时间为：

 创始 B.挂牌前（创始除外） C.挂牌后

（3）实际控制人取得控制权的方式为（单选，选择主要方式）：

 创始 B.二级市场买入 C.特定事项协议转让 D.认购新增股份 E.执行司法裁
判 F.无偿划转 G.接受表决权委托或其他股东放弃表决权 H.其他

（4）实际控制人是否为自然人：

 是 B.否

5、公司是否有控股股东：

 是 B.否

6、（上题选是）控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数
的比例为 61.68    %。

7、（1）公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业（视为一个整体）是否
                                     2
接受表决权委托：

 是 B.否

（如选是）接受表决权委托的比例为   5.53% 。（以上整体自身持股除外）

（2）公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业（视为一个整体）是否与
他人签署一致行动协议：

A.是  否

8、公司后，实际控制人发生变化的次数为   0    次。

9、（1）公司控股股东是否存在股份被冻结的情形：

A.是  否

（如选是）被冻结的股份占公司总股本的比例为       %。如果股份被全部行权，
是否将导致控股股东、实际控制人发生变更：

A.是 B.否

（2）公司控股股东是否存在股权质押的情形：

 是 B.否

（如选是）被质押的股份占公司总股本的比例为     4.18   %。如果股份被全部行
权，是否将导致控股股东、实际控制人发生变更：

A.是  否

10、公司是否存在控股子公司持有该公司股份的情形：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否


                          二、内部制度建设

11、公司是否已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规
则完善公司章程：

                                   3
 是 B.否

（如选否）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

12、公司是否建立股东大会、董事会和监事会制度：

 是 B.否

13、公司是否建立对外投资管理制度：

 是 B.否

14、公司是否建立对外担保管理制度：

 是 B.否

15、公司是否建立关联交易管理制度：

 是 B.否

16、公司是否建立投资者关系管理制度：

 是 B.否

17、公司是否建立利润分配管理制度：

 是 B.否

18、公司是否建立承诺管理制度：

 是 B.否

19、公司是否建立信息披露管理制度：

 是 B.否

20、公司是否建立资金管理制度：

 是 B.否

21、公司是否建立印鉴管理制度：

 是 B.否


                                     4
22、公司是否建立内幕知情人登记管理制度：

 是 B.否


                               三、机构设置

23、公司董事会人数为    7   ，其中独立董事人数为    2   ，会计专业独立董事人
数为 1    。

24、公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数是否超
过公司董事总数的二分之一：

A.是 否

25、公司董事会下设以下哪些专门委员会（可多选）：

 审计委员会 B.提名委员会 C.薪酬与考核委员会 D.战略发展委员会 E.其他
专门委员会 F.未设立

26、（1）（如涉及）审计委员会中，独立董事   2   人，会计专业独立董事   1   人，
召集人为： 会计专业人士独立董事 B.非会计专业人士独立董事 C.非独立董
事

（2）（如涉及）提名委员会中，独立董事           人，召集人为：A.独立董事 B.
非独立董事

（3）（如涉及）薪酬与考核委员会中，独立董事          人，召集人为：A.独立董
事 B.非独立董事

（4）（如涉及）战略发展委员会中，独立董事        人，召集人为：A.独立董事 B.
非独立董事

27、2021 年是否存在公司董事会人数低于法定人数的情形：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

28、2021 年是否存在公司董事会到期未及时换届的情况：

                                      5
是 B. 否

（如选是）是否已规范或整改完毕：是 B.否

29、公司监事会人数为   3   ，其中职工代表监事人数为   1    。

30、2021 年是否存在公司监事会人数低于法定人数的情形：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

31、2021 年是否存在公司监事会到期未及时换届的情况：

 是 B.否

（如选是）是否已规范或整改完毕： 是 B.否

32、公司高级管理人员人数为    9   ，其中担任董事的人数为    3   。

33、公司是否设立内部审计部门或配置相关人员：

 是 B.否


                四、董事、监事、高级管理人员任职履职

34、公司现任董事、监事和高级管理人员是否存在《公司法》第一百四十六条规
定的情形：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力：A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被
判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年：
A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破
产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年：A.是  否

                                     6
（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负
有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年：A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿：A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

35、公司现任董监高是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当
人选，期限尚未届满：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

36、公司现任董监高是否被全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称
“全国股转公司”）或者证券交易所等监管机构采取认定其不适合担任公司董事、
监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

37、公司现任董监高是否为失信联合惩戒对象：

A.是  否

38、公司现任董监高被提名时是否存在以下情形（可多选）：

A.最近三年内受到中国证监会及其派出机构行政处罚

B.最近三年内受到全国股转公司或者证券交易所公开谴责或者三次以上通报批
评

C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚
未有明确结论意见

 无以上三种情形

                                   7
（如选 A，B，C）公司是否已充分披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的
原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：

A.是 B.否

39、（1）公司是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情况：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（2）公司是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公
司监事的情形：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

40、（1）实际控制人担任董事长： 是 B.否

（2）实际控制人担任总经理： 是 B.否

41、公司财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业
知识背景并从事会计工作三年以上：

 是 B.否

（如选否）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

42、公司是否聘请董事会秘书：

 是 B.否

43、公司是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属，下
同）：

A.是  否

44、（1）公司董事长和总经理是否具有亲属关系：

A.是  否


                                   8
（2）公司董事长和财务负责人是否具有亲属关系：

A.是  否

45、（1）公司董事长是否兼任以下职务（可多选）：

 总经理 B.财务负责人 C.董事会秘书 D.未兼任上述职务

（2）公司总经理是否兼任以下职务（可多选）：

A.财务负责人 B.董事会秘书  未兼任上述职务

46、公司董事、高级管理人员是否存在以下情形：

（1）利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占公司的财产：A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（2）挪用公司资金：A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（3）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储：A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（4）违反公司章程的规定，未经股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保：A.是 否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（5）未经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机
会，委托他人经营与公司同类的业务：A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有：A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（7）擅自披露公司秘密：A.是  否

47、公司董事、高级管理人员是否投资与公司经营同类业务的其他企业：

                                  9
A.是  否

（如选是）是否经公司股东大会同意：

A.是 B.否

48、公司董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同
以外的合同或进行交易：

A.是  否

（如选是）是否经公司股东大会同意：

A.是 B.否

49、（1）是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形：

A.是  否

（2）是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会
会议总次数二分之一的情形：

A.是  否

50、2021 年召开的董事会中，未亲自出席且未委托他人代为出席的董事人数为
0 （按人计算）。

上述董事中，次数最多的为     0   次。

51、公司是否聘任独立董事：

 是 B.否

（如选是，则回答 52 至 57 题）

52、公司现任独立董事实际履职的时间最短为     23 个   月，最长为   23 个   月。

是否存在独立董事连续任职时间超过六年的情形：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

                                        10
53、公司现任独立董事兼任其他境内上市公司或挂牌公司独立董事的家数最多为
0 家。

是否存在独立董事已在超过五家境内上市公司或挂牌公司担任独立董事的情形：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

54、公司现任独立董事是否存在以下情形：

（1）未对提名、任免董事，聘任或解聘高级管理人员发表独立意见：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（2）未对重大关联交易、对外担保、重大资产重组、股权激励等重大事项发表
独立意见。

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（3）连续三次未亲自出席董事会会议。

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（4）连续两次未能出席也未委托其他董事出席董事会会议。

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（5）未及时向公司年度股东大会提交上一年度述职报告或述职报告内容不充分。

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

55、公司是否存在独立董事任期届满前被免职的情形：

                                  11
A.是  否

56、公司是否存在独立董事在任期届满前主动辞职的情况：

A.是  否

（如选是）主动辞职的独立董事是否存在重大问题或看法与控股股东、其他董事
或公司管理层存在较大分歧的情形：

A.是 B.否

57、独立董事平均津贴为每人    3.6   万元。


                             五、决策程序运行

58、公司 2021 年共计召开临时股东大会       3   次。其中，召集人为董事会的会议
3 次，召集人为监事会的会议    0     次，召集人为单独或合计持股 10%以上的股
东的会议 0   次。

59、公司股东大会是否均按规定设置会场：

 是 B.否

公司是否存在被投资者反映股东大会召开地点不便利的情形：

A.是  否

60、公司 2020 年年度股东大会是否在上一会计年度结束后 6 个月内举行：

 是 B.否

61、公司 2020 年年度股东大会通知是否提前 20 日发出：

 是 B.否

62、公司独立董事、监事会、单独或合计持股 10%以上的股东是否向董事会提议
过召开临时股东大会：

A.是  否

（如是）公司董事会是否同意该提议并召开临时股东大会：

                                      12
A.均同意 B.均不同意 C.部分同意

63、公司临时股东大会通知最长提前        23    日发出，最短提前   15   日发出。

64、2021 年公司是否存在以下情形（可多选）：

A.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二

B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的情况

 不存在以上两种情况

（如选 A 或 B）公司是否均在上述情形发生后两个月内，召开临时股东大会：

A.是 B.否，

65、公司股东大会共延期     1    次，取消     0   次。

（如延期或取消次数大于 0）会议延期或取消的，召集人是否均在原定召开日前
至少 2 个工作日公告并说明原因：

 是 B.否

66、公司股东大会共取消议案       0   个。

（如取消个数大于 0）议案取消的，召集人是否均在原定召开日前至少 2 个工作
日公告并说明原因：

A.是 B.否

67、公司共增加临时议案     19    个。

（如增加个数大于 0）临时提案是否均在股东大会召开 10 日前提出并提交董事
会：

 是 B.否

董事会是否均在收到提案后 2 日内通知其他股东：

 是 B.否

68、公司共    0   项股东大会议案被否决，具体情形为         。

                                        13
69、公司共    0   项股东大会决议存在效力争议，具体情形为    。

70、公司 2021 年提供网络投票方式的股东大会次数为

  4    次。

（如次数大于 0）公司 2021 年平均每次股东大会参与网络投票的股东人数为   1
人。

71、公司章程关于累积投票的规定情况为：
A.章程规定在董事、监事选举中强制采用累积投票制

 章程中有相关规定，但采用“可以”“推行”等非强制表述

C.章程中没有对累积投票制进行规定

72、公司是否存在单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上的
情况：

 是 B.否

73、公司董事、监事选举中（含换届、补选、增选等）是否实行累积投票制：

 是 B.否

74、公司章程是否对征集投票权作出规定：

 是 B.否

（如选是）章程中规定的征集主体包括：（可多选）

 董事会  独立董事  符合一定持股比例的股东 D.依照法律、行政法规或
者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构 E.其他

75、公司召开股东大会是否实施过征集投票权：

A.是  否

76、精选层挂牌公司以及股东人数超过 200 人的创新层、基础层挂牌公司股东大
会审议《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第二十六条所规定的影
响中小股东利益的重大事项时，对中小股东的表决情况是否单独计票并披露：

                                    14
 是 B 否 C.不适用

（如选否）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

77、公司共召开董事会   54    次，其中 0    次仅采用了通讯表决方式， 0          次
采用了部分通讯表决方式。

78、公司 2021 年董事会议案是否被投过反对票或弃权票：

A.是  否

79、（如上题选是）2021 年董事会被投反对票或弃权票的议案

    项，涉及的董事会        次，涉及独立董事     人次，具体情形为         。

80、公司董事会、董事长实际履职时是否超越授权范围代行股东大会、董事会职
权：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

81、公司共召开监事会会议      29   次。

82、公司 2021 年监事会议案是否被投过反对票或弃权票：

A.是  否

83、2021 年监事会被投反对票或弃权票的议案        0   项，涉及监事会   0    次，
具体情形为    。


                              六、治理约束机制

84、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在以下情形：

（1）通过行使法律法规规定的股东权利以外的方式，影响公司人事任免或者限
制公司董监高或者其他人员履行职责：

A.是  否

（2）公司高级管理人员在控股股东单位兼职：

                                      15
A.是  否

（3）对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批准程序：

A.是  否

（4）控股股东单位人员在公司财务部门兼职：

A.是  否

（5）控股股东单位人员在公司内部审计部门兼职：

A.是  否

85、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在以下情形：

（1）与公司共用与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施：

A.是  否

（2）与公司共用与经营有关的销售业务等体系及相关资产：

A.是 否

（3）与公司共用商标、专利、非专利技术等：

A.是  否

（4）未按照法律规定或合同约定及时办理投入或转让给公司资产的过户手续：

A.是  否

86、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在以下情形：

（1）与公司共用银行账户或者借用公司银行账户：

A.是  否

（2）控制公司的财务核算或资金调动：

A.是  否

（3）其他干预公司的财务、会计活动的情况：


                                 16
A.是  否

87、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在以下情形：

（1）通过行使法律法规及公司章程规定的股东权利以外的方式，不正当影响公
司机构的设立、调整或者撤销：

A.是  否

（2）对公司董事会、监事会和其他机构及其人员行使职权进行限制或者施加其
他不正当影响：

A.是  否

（3）控股股东、实际控制人及其内部机构与公司及其内部机构之间存在上下级
关系：

A.是  否

88、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在以下情形：

（1）与公司在业务范围、业务性质、客户对象、产品可替代性等方面存在竞争：

A.是  否

（2）利用对公司的控制地位，谋取属于公司的商业机会：

A.是  否

（3）从事与公司相同或者相近的业务：

A.是  否

（4）代替股东大会和董事会直接做出关于公司的重大决策，干扰公司正常的决
策程序：

A.是  否

89、监事会是否曾经要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事
会会议：

A.是  否
                                  17
90、监事会是否曾经提出罢免董事、高级管理人员的建议：

A.是  否

91、监事会是否曾经向董事会、股东大会、主办券商或全国股转公司报告董事、
高级管理人员的违法违规行为：

A.是  否


                            七、存在的突出问题

92、公司 2021 年是否存在资金占用的违规情形：

A.是  否

93、（上题选是）资金占用违规详情：

（1）占用主体性质：

A.控股股东、实际控制人

B.控股股东、实际控制人控制的企业

C.以上两项均包括

（2）占用原因（可多选）：

A.公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等
费用和其他支出

B.公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务

C.有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控制人及其
控制的企业

D.不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业的担保责任而形成
的债务

E.公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的
企业使用资金

                                    18
F.其他

（3）资金占用的单日最高余额（万元）：         ；

（4）资金占用的累计金额（万元）：        ；

（5）截至 2021 年 12 月 31 日的资金占用余额（万元）：   ；

（6）该资金占用违规是否已被采取行政监管措施：

A.是 B.否

（7）该资金占用违规是否已被采取自律监管措施：

A.是 B.否

（8）资金占用情况是否已进行信息披露：

A.是 B.否

（如选是）进行信息披露的日期：（yyyy-mm-dd）；

（9）针对该资金占用违规（预计）完成整改的日期：（yyyy-mm-dd）。

94、公司及其控股子公司 2021 年发生以下违规对外担保

  0    次。

（1）公司违规对外担保（包括对控股子公司的担保）；

（2）控股子公司对公司合并报表范围外的主体违规提供担保。

95、（次数大于 0 的，请逐次填写）2021 年历次违规担保详情：

（1）被担保人的性质：

A.控股股东、实际控制人及其附属企业 B.其他

（如选 A）控股股东、实际控制人及其附属企业或其指定的第三人是否提供反担
保：

A.是 B.否

（2）违规担保发生额（万元）：       ；
                                    19
（3）违规担保余额（万元）：       ；

（4）担保事项是否导致公司涉诉：A.是 B.否

（如选是）涉诉金额（万元）：        ；

（5）公司需承担清偿责任的金额（万元）：            ；

（6）公司已实际履行清偿责任的金额（万元）：             ；

（7）该违规担保是否已被采取行政监管措施：

A.是 B.否

（8）该违规担保是否已被采取自律监管措施：

A.是 B.否

（9）该违规担保情况是否已进行信息披露：

A.是 B.否

（如选是）进行信息披露的日期：（yyyy-mm-dd）；

（10）针对该违规担保（预计）完成整改的日期：（yyyy-mm-dd）。

96、公司 2021 年发生以下违规关联交易        0   次。（与同一交易对手方进行的多
笔交易视为一次违规）

（1）未按业务规则、公司章程等要求履行审议程序；

（2）未按时履行信息披露义务。

97、（次数大于 0 的，请逐次填写）2021 年历次违规关联交易详情：

（1）违规关联交易对手方性质：

A.控股股东、实际控制人及其附属企业 B.其他

（2）违规关联交易金额（万元）：         ；

（3）违规关联交易是否已履行审议程序：

A.是 B.否
                                       20
（4）违规关联交易是否已履行信息披露义务：

A.是 B.否

（5）该违规关联交易是否已被采取行政监管措施：

A.是 B.否

（6）该违规关联交易是否已被采取自律监管措施：

A.是 B.否

（7）针对该违规关联交易（预计）完成整改的日期：（yyyy-mm-dd）。

98、公司是否存在关联财务公司：

A.是  否

（如选是）关联财务公司的名称为       ，关联财务公司的性质：

A.控股股东、实际控制人及其附属企业 B.其他

99、（如上题选是）（1）2021 年 12 月 31 日，公司向关联财务公司的贷款余额
为    万元，占公司货币资金的比重为        %；存款余额为   万元，占公司货
币资金的比重为    %。

（2）向关联财务公司的存款余额是否超过贷款余额：

A.是 B.否

（3）在关联财务公司的存款利率是否低于同期商业银行基准水平：

A.是 B.否 C.无关联财务公司存款

（4）向关联财务公司的贷款利率是否高于同期商业银行基准水平：

A.是 B.否 C.无关联财务公司贷款

100、公司控股股东、实际控制人及其他有关主体针对作出的公开承诺是否存在
以下情形：

（1）因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致

                                     21
承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人未及时披露相关信息：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（2）除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履
行或履行承诺不利于维护公司权益的，承诺人未充分披露原因并履行替代方案或
豁免承诺的审议程序：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

（3）除自身无法控制的客观原因外，承诺人超期未履行承诺或违反承诺：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

101、公司内部控制是否存在重大缺陷：

A.是  否

（如选是）具体情况为    ，是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

102、公司是否存在公章的盖章时间早于相关决策审批机构授权审批时间的情形：

A.是  否

103、公司出纳人员是否兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目
的登记工作：

A.是  否

（如选是）是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

104、公司是否存在虚假披露的情形：

A.是  否

（如选是）具体情况为    ，是否已规范或整改完毕：A.是 B.否

                                    22
105、公司实际控制人、控股股东、董监高及其近亲属是否存在内幕交易以及操
纵市场的行为：

A.是  否

（如选是）具体情况为    ，是否已规范或整改完毕：A.是 B.否




三、本次核查结论

   经核查，中德证券认为：汉鑫科技公司治理规范，建立了较为完善的内控制
度且得到有效执行；机构设置健全合理；董事、监事、高级管理人员的任职符合
相关法律法规的规定，相关履职情况良好；公司三会决策运行良好；在资产、人
员、财务、机构、业务等方面都保持了独立性，不存在违规资金占用、违规对外
担保、违规关联交易、关联财务公司、未履行公开承诺、虚假披露、重大内控缺
陷、内部交易及操纵市场等突出问题的情况。

（以下无正文）




                                  23
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于山东汉鑫科技股份有限公司公司
治理专项自查及规范活动核查报告》之签章页）




                                                 中德证券有限责任公司

                                                     2022 年   月   日




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