东北证券股份有限公司
关于潍坊智新电子股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况之专项核查意见
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为潍坊
智新电子股份有限公司（以下简称“智新电子”或“公司”）的保荐机构，根据《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办
法（试行）》等有关规定，就智新电子 2022 年度募集资金存放与实际使用情况
进行了核查，并出具核查意见如下：
一、公司募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准潍坊智新电子股份有限公司向不特定
合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞1589 号）核准，公司向
不特定合格投资者公开发行不超过 2,000 万股新股（含行使超额配售选择权所
发新股）。
智新电子于 2021 年 7 月 7 日完成本次公开发行新股事宜（含超额配售选择
权的实施），共计发行新股 2,000 万股，发行价格为 6.39 元/股，募集资金总额
为人民币 12,780.00 万元，扣除发行费用人民币 1,085.66 万元（不含增值税）后，
募集资金净额为 11,694.34 万元。上述公开发行股票募集资金已分别于 2021 年 5
月 27 日及 2021 年 7 月 8 日存入公司开立的募集资金专项存储账户，已经中兴华
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了中兴华验字（2021）第 320001 号
《验资报告》以及中兴华验字（2021）第 320004 号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金使用的效率和效益，保障募集
资金安全，保护投资者利益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试
行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，公司制定了《募
集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督等事项作出了
明确规定，在制度层面保证募集资金的规范存放和使用。
根据《募集资金管理办法》规定，公司已对募集资金实行了专户存储制度，
并在银行开立募集资金专户。公司及保荐机构分别与中国工商银行股份有限公司
潍坊坊子支行、中国民生银行股份有限公司济南分行分别签署了《募集资金专户
三方监管协议》。公司存放本次公开发行募集资金账户分别为中国工商银行股份
有限公司潍坊坊子支行账户（账号：1607020429200199956）、中国民生银行股
份有限公司潍坊分行账户（账号：632981585）。此两个账户仅用于募集资金用
途，未作其他用途。
2022 年 8 月 15 日公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保资
金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司使用不超过人民币 6,000
万元的闲置募集资金进行现金管理。为满足购买理财产品需求，公司开立了募集
资金购买理财产品银行专用结算账户，用于暂时闲置募集资金进行现金管理，分
别为中信银行潍坊分行账户（账号：8110601013801504330）、招商银行潍坊开
发区支行（账号：536902213310605）。此两个账户仅用于闲置募集资金购买理
财产品用途，未作其他用途。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存放募集资金专户、理财专户及证
券账户情况如下：
单位：元
募集资金初始金 2022 年 12 月 31 存储方式备
开户银行 银行账号或资金账号
额 日余额 注
中国工商银行
存放募集资
股份有限公司 1607020429200199956 26,807,987.45 979,604.23
金专户活期
潍坊坊子支行
中国民生银行
存放募集资
股份有限公司 632981585 75,887,446.51 14,833,676.60
金专户活期
潍坊分行
中信银行潍坊 活期理财专
8110601013801504330 0 20,159,759.53
分行 用结算账户
招商银行潍坊 理财专用结
536902213310605 0 7,021,780.93
开发区支行 算账户活期
东北证券股份
21212677 0 139.78 证券账户
有限公司
合计 - 102,695,433.96 42,994,961.07 --
注：募集资金账户初始金额未包含超额配售选择权所募集资金；账户
8110601013801504330 和 536902213310605 募集资金理财产品专用结算账户；账户 21212677
为购买东北证券收益凭自动设立的证券账户，结余 139.78 元为收益凭证结算后补充结算的
利息收入，截止本报告出具日已经转入募集资金专户。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司本次公开发行募集资金计划投向“连接器线缆组件研发及产业化项目”，
具体项目及投资情况参见附表 1:《募集资金使用情况对照表》。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司本次公开发行募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
序号 项目 金额
1 募集资金初始金额 98,308,794.98
2 募集资金的增加项 1,904,985.96
2.1 募集资金流入（超额配售选择权部分） -
2.2 理财及利息收入 1,904,985.96
3 募集资金的减少项 57,218,819.87
3.1 支付发行费用 -
3.2 置换已支付发行费用的自筹资金 -
3.3 置换已支付募投项目资金的自筹资金 -
3.4 募投资金项目投入 57,217,890.17
3.5 手续费等其他费用 929.70
4 募集资金余额 42,994,961.07
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未进行募集资金置换。
（三）闲置募集资金的使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：元
委托 委托理财 产品名 委托理财起 委托理财终 收益类 预计年化
委托理财金额
方名 产品类型 称 始日期 止日期 型 收益率（%）
称
民生 2021 年 7 月 2022 年 7 月
保本型 流动利 D 87,520,794.03 保本型 1.55%
银行 14 日 13 日
民生 协定存 2022 年 8 月 2023 年 8 月
保本型 50,331,610.23 保本型 1.90%
银行 款 30 日 30 日
工商 协定存 2022 年 10 月 2023 年 10
保本型 637,395.31 保本型 0.90%
银行 款 20 日 月 19 日
中信 协定存 2022 年 9 月 7 2023 年 9 月
保本型 100.00 保本型 1.90%
银行 款 日 2日
招商 结构性 2022 年 9 月 5 2022 年 9 月
保本型 5,000,000.00 保本型 1.65%
银行 存款 日 30 日
招商 结构性 2022 年 10 月 2022 年 10
保本型 5,000,000.00 保本型 1.65%
银行 存款 13 日 月 31 日
东北 收益凭 2022 年 9 月 9 2022 年 11
保本型 20,000,000.00 保本型 3.5%
证券 证 日 月7日
注：公司与民生银行、中信银行、工商银行等募集资金存放银行签订协定存款协议，就
公司存放在指定账户中的资金按照相关约定以协定利率计息。委托理财金额为签订协议时账
户存放金额，相关金额随募集资金的使用发生变动。相关账户内资金支取不受限制。公司购
买的结构化存款产品预计年化收益率为最低收益率。截止 2022 年 12 月 31 日，已签订协定
存款协议的账户余额情况参见本报告“二、（二）募集资金专户存储情况”。
2021 年 07 月 08 日，公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十
三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立
董事就该事项发表了独立意见，同意公司使用不超过人民币 10,000 万的募集资
金进行现金管理，投资品种包括但不限于理财产品、定期存款、协定存款、通知
存款、大额存单或结构性存款等安全性高、流动性好的产品，期限最长不超过
12 个月。
2022 年 08 月 15 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确
保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司使用不超过人民币
6,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，拟投资于安全性高、流动性好、可以
保障投资本金安全的理财产品，包括银行理财产品、定期存款、结构性存款、信
托产品、资产管理计划、券商收益凭证及其他低风险理财产品等。在前述额度内，
资金可以循环滚动使用，拟投资的产品期限最长不超过 12 个月。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露
公司已根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定及时、真
实、准确、完整披露了公司募集资金的存放与使用情况。
六、会计师关于公司募集资金使用情况的鉴证意见
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对《潍坊智新电子股份有限公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》进行鉴证，并出具了《潍坊智新电子股份
有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》，认为：智新电子公司
截至 2022 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的
专项报告》在所有重大方面按照《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》
和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定编制。
七、保荐机构的核查意见
经核查，东北证券认为：智新电子 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》和《北京证券交易所股票上
市规则（试行）》等相关法律法规，以及智新电子《公司章程》《募集资金管理
制度》的有关规定，对募集资金进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
2023 4 11
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 11,694.34 本报告期投入募集资金总额 5,721.88
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 7,600.88
不适用
总额比例
是否已变更 截至期末投入进 项目达到预定 项目可行性
调整后投资总额 截至期末累计 是否达到
募集资金用途 项目，含部分 本报告期投入金额 度（%） 可使用状态日 是否发生重
（1） 投入金额（2） 预计效益
变更 (3)＝(2)/(1) 期 大变化
募投项目连接器 2024 年 7 月 31 不适用 否
线缆组件产业化 否 8,641.61 3,988.52 5,336.77 61.76% 日
项目
募投项目研发中 2024 年 7 月 31 不适用 否
否 3,052.73 1,733.36 2,264.11 74.17%
心项目 日
合计 - 11,694.34 5,721.88 7,600.88 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度
项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要 否
调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
募集资金到位前，公司已预先投入募集资金投资项目金额共计人民币 2,358,600.00 元。2021 年度，
公司已使用募集资金置换该部分先期投入。2021 年度公司募集资金置换情况详见《募集资金存放
募集资金置换自筹资金情况说明
与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-011）。
报告期内，公司未进行募集资金置换。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
2021 年 07 月 08 日，公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000 万的募集资
金进行现金管理，投资品种包括但不限于理财产品、定期存款、协定存款、通知存款、大额存单
或结构性存款等安全性高、流动性好的产品，期限最长不超过 12 个月。
2022 年 08 月 15 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保资金安全、不影响募集资金投资项目
建设的前提下，公司使用不超过人民币 6,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，拟投资于安全
性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，包括银行理财产品、定期存款、结构性存
款、信托产品、资产管理计划、券商收益凭证及其他低风险理财产品等。在前述额度内，资金可
以循环滚动使用，拟投资的产品期限最长不超过 12 个月。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
注 1：“募集资金总额”为扣除发行费用后募集资金净额（含行使超额配售选择权）。
注 2：“研发中心项目募集资金承诺投资总额”、“连接器线缆组件产业化项目承诺投资总额”为募集资金净额按照两项目投资金额占连接器线缆组件
研发及产业化项目投资金额比重计算而来，若不能满足项目建设资金需求，公司将利用自有资金或通过银行贷款等方式自筹解决,以保证项目的顺利实施。
注 3：“已累计投入募集资金总额”含利用募集资金置换前期项目投入的金额，未包含支付发行费用及置换已支付发行费用的自筹资金。
注 4：部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，由于四舍五入造成的。
注 5：投入金额包含公司为使用募集资金账户而支出的手续费等。
