证券代码：837663          证券简称：明阳科技         公告编号：2023-042



     明阳科技（苏州）股份有限公司拟续聘会计师事务所公告


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一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
    公司拟聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年年度的审计机构。
1.基本信息
    会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
    成立日期：2011 年 7 月 18 日
    组织形式：特殊普通合伙
    注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号新湖商务大厦 6 楼
    首席合伙人：胡少先
    2022 年度末合伙人数量：225 人
    2022 年度末注册会计师人数：2,064 人
    2022 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：780 人
    2021 年收入总额（经审计）：350,100 万元
    2021 年审计业务收入（经审计）：317,800 万元
    2021 年证券业务收入（经审计）：190,100 万元
    2022 年上市公司审计客户家数：612 家
    2022 年上市公司审计客户前五大主要行业：
       行业序号                    行业门类                行业大类
C                        制造业                   制造业
I                        信息传输、软件和信息技 信息传输、软件和信息技
                         术服务                  术服务
F                        批发和零售业            批发和零售业
D                        电力、热力、燃气及水生 电力、热力、燃气及水生
                         产和供应业              产和供应业
N                        水利、环境和公共设施管 水利、环境和公共设施管
                         理业                    理业
    2022 年上市公司审计收费：6.32 亿元
    2022 年本公司同行业上市公司审计客户家数：458 家
2.投资者保护能力
    职业风险基金上年度年末数：>10000 万元
    职业保险累计赔偿限额：>10000 万元
    近三年（最近三个完整自然年度及当年）存在执业行为相关民事诉讼，在执
业行为相关民事诉讼中不存在承担民事责任情况。

    职业风险基金计提或职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所执业风险
基金管理办法》等文件的相关规定。


3.诚信记录
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）
因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 13 次、自律监管
措施 1 次和纪律处分 0 次。
    39 名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑
事处罚 0 次、行政处罚 3 次、监督管理措施 31 次、自律监管措施 2 次和纪律处
分 3 次。
（二）项目信息
1.基本信息
    项目合伙人、签字项目合伙人：吕安吉先生，2002 年进入会计师事务所行
业，2006 年至今就职于天健会计师事务所（特殊普通合伙），现为高级合伙人，
任主任会计师助理职务。多年会计、审计、金融、证券等领域的工作经验，在上
市公司年报审计、IP0 申报审计以及内控审计等方面具有丰富经验。
    签字注册会计师：巩方森先生，中国执业注册会计师，自 2015 年进入会计
师事务所行业，2015 年至今就职于天健会计师事务所（特殊普通合伙），现为高
级项目经理。
    签字项目质量控制复核人：由于天健会计师事务所（特殊普通合伙）正在开
展项目质量复核人员独立性轮换工作，因此目前尚无法确定公司 2023 年度审计
项目的质量复核人员。
2.诚信记录
      项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完
整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、
行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律
组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
    本期 2023 年审计收费未确定，其中年报审计收费未确定。
    上期 2022 年审计收费 24 万元，其中年报审计收费 24 万元。
    本期审计费用是根据审计范围和审计工作量，参照有关规定和标准，友好协
商确定。


二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
    2023 年 4 月 17 日，公司召开第三届董事会第十一次审议通过了《关于续聘
会计师事务所的议案》，表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案不
涉及关联交易，无需回避表决。


（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    独立董事认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司各专项审计
和财务报表审计过程中，坚持独立审计准则，客观、公正地对公司会计报表发表
意见，较好地履行了其责任与义务。公司现续聘天健会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2023 年度审计机构符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，不
存在损害公司和其他股东合法权益的情形。综上，同意《关于续聘会计师事务所
的议案》，并同意将该议案提交 2022 年年度股东大会审议。


（三）生效日期
    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件目录
（一）明阳科技（苏州））股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议；
（二）独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。




                                         明阳科技（苏州）股份有限公司
                                                                    董事会
                                                         2023 年 4 月 17 日