证券代码：837663　        证券简称：明阳科技　         公告编号：2023-040



                     明阳科技（苏州）股份有限公司

                 独立董事２０２２年度述职报告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。


    作为明阳科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，陆
夏明、申小平、郑玉坤在任职期间严格按照《公司法》《公司章程》《全国中小企
业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》的规定，认真、勤勉、
谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交
办的各项工作任务。现就 202２年度履行独立董事职责情况汇报如下：


一、独立董事的基本情况
    1、陆夏明：男，1962 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历，法学专业背景。1986 年 7 月-2000 年 10 月，任吴江市供销职工学校教师；2000
年 10 月-2006 年 3 月，任江苏苏州垂虹律师事务所律师；2006 年 3 月至今，任
江苏江太律师事务所律师；2021 年 12 月至今，任明阳科技独立董事。
    2、申小平：女，1963 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历，金属材料及热处理专业背景。1984 年 7 月-1993 年 3 月，任南京粉末冶金厂
研究所工程师；1993 年 4 月-2001 年 2 月，历任南京理工大学机电总厂工程师、
高级工程师；2001 年 3 月至今，任南京理工大学工程训练中心高级工程师；2021
年 12 月至今，任明阳科技独立董事。
    3、郑玉坤：男，1956 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历，行政管理专业背景。1990 年 11 月-1995 年 9 月，任吴江审计师事务所副所
长；1995 年 10 月-2016 年 1 月，历任吴江区审计局科长、副局长；2019 年 7 月
至今，任江苏华瑞会计师事务所有限公司质控标准部总经理；2021 年 12 月至今，
任明阳科技独立董事。
     二、会议出席情况
          2022 年度公司共召开了 6 次董事会会议、3 次股东大会。独立董事陆夏明、
     申小平、郑玉坤会议出席情况如下：
                                                  缺席
                             现场或通   委托出           是否存在连续三次未    列席
                                                  董事
     独立董    应出席董事    讯表决出   席董事           亲自出席或者连续两    股东
                                                  会会
     事姓名    会会议次数    席董事会   会会议           次未能出席也不委托    大会
                                                  议次
                             会议次数     次数           其他董事出席的情况    次数
                                                  数
     陆夏明        ６              ６     ０      ０            否             ３
     申小平        ６              ６     ０      ０            否             ３
     郑玉坤        ６              ６     ０      ０            否             ３


     三、发表独立意见情况
          我们作为独立董事，认真履行职责，在召开董事会前主动了解情况并获取作
     出决策前所需要的资料，详细审阅会议及相关材料，按时出席董事会并审议会议
     的各项议案。2022 年任期内根据相关规定对有关事项发表独立意见，具体情况
     如下：
会议时                                                                          意见
               会议名称                          具体事项
     间                                                                         类型

                            《关于前期会计差错更正的议案》                     同意

                            《关于更正公司 2019 年和 2020 年年度报告及摘要的
                                                                               同意
                            议案》

                            《关于 2021 年度权益分派预案的议案》               同意
                                                                               同意
2022 年 第三届董事 《关于 2021 年年度报告及摘要的议案》
４ 月 28      会第二次会 《关于补充确认使用闲置资金办理结构性存款的议
日            议            案》                                               同意

                            《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》               同意

                            《关于公司 2021 年年度审计报告的议案》             同意

                            《关于控股股东及其他关联方非经营性资金占用及       同意
                            清偿情况的专项审计说明的议案》
                        《关于 2022 年使用闲置资金购买结构性存款的议案》 同意

                        《关于补充确认关联交易的议案》                  同意

                        《关于公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股    同意
                        票并在北京证券交易所上市的议案》
                        《关于公司公开发行股票募集资金投资项目及可行    同意
                        性方案的议案》
                        《关于聘请公司向不特定合格投资者公开发行股票    同意
                        并在北京证券交易所上市的相关中介机构的议案》
2022 年    第三届董事
                        《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在    同意
5 月 06    会第三次会
                        北交所上市前滚存利润分配方案的议案》
日         议
                        《关于制定<公司向不特定合格投资者公开发行股票
                        并在北交所上市后三年股东分红回报规划的方案>的   同意

                        议案》

                        《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》    同意
                        《关于制定公司股票在北京证券交易所上市后适用
                                                                        同意
                        的公司治理相关制度的议案》
2022 年    第三届董事
6 月 20    会第四次会 《关于公司 2022 年第一季度财务审阅报告的议案》    同意
日         议

2022 年    关于第三届 《关于公司 2022 年半年度报告的议案》              同意

8 月 29    董事会第五 《关于更正公司 2021 年半度报告的议案》            同意

日         次会议       《关于前期会计差错更正的议案》                  同意

2022 年    关于第三届
9 月 06    董事会第六 《关于公司 2022 年半年度审阅报告的议案》          同意
日         次会议

           关于第三届 《关于公司 2022 年第三季度财务审阅报告的议案》    同意

2022 年    董事会第七 《关于更正公司 2022 年半度报告的议案》            同意
12 月 06   次会议                                                       同意
                        《2022 年 1-6 月财务报表和审计报告的议案》
日                          《关于公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证报          同意
                            告的议案》

                            《前次募集资金使用情况鉴证报告的议案》                同意

                            《内部控制鉴证报告的议案》                            同意


     四、履行独立董事特别职权的情况
         在 2022 年度任职期间内，不存在提议召开董事会、向董事会提请召开临时
     股东大会、提议聘用或解聘会计师事事务所、独立聘用外部审计机构和咨询机构、
     开展现场检查等情况。


     五、参加业务培训情况
         作为公司独立董事，我们认真学习相关法律法规和规章制度，积极参加相关
     培训。
         2022 年 1 月 20 日，我们参加北交所举行的《关于独立董事系列培训课程》；
     了 2022 年 4 月 16 日，我们共同参加了明阳科技组织的《IPO 审核和上市公司案
     例解析》、《北交所上市公司治理制度解析》、《财务报表阅读与 IPO 财务审核》系列专题

     培训课程；2022 年 11 月 11 日，参加了江苏证监局组织的《2022 年度公众公司
     专题培训》（线上培训）。
         通过学习和培训，我们进一步加深了对规范公司法人治理结构和保护社会公
     众股股东权益等相关法规的认识和理解，形成自觉保护广大投资者利益的思想意
     识，不断提升自身履职能力，更好地为公司的科学决策和风险防范提供专业的意
     见和建议。


     六、其他需要说明的情况
         在任职过程中，公司独立董事根据相关法律法规规定，本着对公司、投资者
     负责的态度，勤勉尽责、独立公正地履行职责，充分行使独立董事职权，了解生
     产经营情况、内部控制的建设及董事会决议的执行情况，对公司重大经营决策及
     关键事项发表客观公立的独立意见，关注外部环境对公司造成的影响。　　　
         在任职过程中，独立董事就公司相关事项进行审核并出具了独立董事意见，
不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响，
切实维护了中小股东的利益。
    2023 的任期内，我们将继续忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，按照
法律法规、《公司章程》的相关规定和要求履行独立董事的义务，发挥独立董事
的作用，坚持独立、客观、公正的原则，维护全体公司股东，尤其是中小股东的
合法权益。




                                     独立董事：陆夏明、申小平、郑玉坤
                                                      2023 年 4 月 17 日