北京市尚公律师事务所

关于河北方大新材料股份有限公司

  2022年第三次临时股东大会的

           法律意见书




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                                                                目          录

一、 本次股东大会的召集、召开程序 ...................................................................................3

二、 本次股东大会的召集人和出席人员的资格 ................................................................3

三、 关于本次股东大会的表决程序和表决结果 ................................................................4

四、 结论意见 ...................................................................................................................................7




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                  关于河北方大新材料股份有限公司
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                               法律意见书

致：河北方大新材料股份有限公司

    北京市尚公律师事务所（以下简称“本所”）接受河北方大新材料股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席公司 2022 年第三次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会进行见证，并出具法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的与本次股东大会相关的文
件资料，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。本所律师仅根据本法律意见
书出具之日及以前发生或存在的合法事实和我国现行法律、法规和规范性文件，
就本次股东大会的召集、召开，召集人和出席人员的资格，表决程序和表决结果
等有关事宜发表法律意见。

    本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、
法规和规范性文件以及《河北方大新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）、《股东大会议事规则》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会的召集、召开，召集人和出席人员的资格，
表决程序和表决结果发表意见如下：




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    一、 本次股东大会的召集、召开程序

    (一) 本次股东大会的召集

    本次股东大会由公司董事会召集。2022 年 10 月 27 日，公司召开第三届董
事会第三次会议，审议通过了《关于提议召开公司 2022 年第三次临时股东大会
的议案》，决定于 2022 年 11 月 14 日召开 2022 年第三次临时股东大会。

    2022 年 10 月 28 日，公司在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn）
上披露了《关于召开 2022 年第三次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》
（以下简称“《股东大会通知公告》”），该《股东大会通知公告》载明了本次
股东大会的召集人、召开时间、地点、方式、出席对象、会议审议事项及会议登
记方法等内容。

    (二) 本次股东大会的召开

    1．本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合方式召开。

    2．公司本次股东大会现场会议于 2022 年 11 月 14 日 14:00 在公司会议室召
开，该现场会议由董事长杨志先生主持。

    3．公司本次股东大会的网络投票通过中国证券登记结算有限责任公司持有
人大会网络投票系统投票，网络投票时间为 2022 年 11 月 13 日 15:00—2022 年
11 月 14 日 15:00。

    经核查，公司本次股东大会召开的时间、地点、方式及会议内容与《股东大
会通知公告》所载明的相关内容一致。

    综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。

    二、 本次股东大会的召集人和出席人员的资格

    （一） 召集人的资格

    经核查，本次股东大会的召集人为公司董事会，符合法律、法规、规范性文
件及《公司章程》规定的召集人的资格。

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    （二） 出席人员的资格

    1. 出席本次股东大会的股东及股东代表

    经核查本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席本次股东大会现场会
议股东及股东代表的身份证明、授权委托书等资料，出席本次股东大会现场会议
的股东及股东代表共计 11 人，持有及代表持有表决权股份数 82,701,000 股，占
公司股份总数的 65.6357%。

    根据中国证券登记结算有限责任公司提供的资料，在网络投票表决时间内，
本次股东大会通过网络投票的股东 2 人，代表股份数 19,400 股，占公司股份总
数的 0.0154%。

    综 上，出席本次股东大会的股东人数共计 13 人，代表有表决权股份
82,720,400 股，占公司股份总数的 65.6511%。

    2. 出席或列席本次股东大会的其他人员

    出席或列席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理
人员，部分董事、高级管理人员和本所律师以视频（腾讯会议）方式出席了本次
股东大会。

    本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》等有关法律法
规以及《公司章程》的规定。

    综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集人和出席人员的资格符合相
关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

    三、 关于本次股东大会的表决程序和表决结果

    经核查，公司本次股东大会对会议在通知列明的审议事项以现场投票方式进
行表决，按照《公司章程》规定进行监票、计票，表决结果如下：

    1. 审议通过《关于公司<2022 年股权激励计划（草案）>的议案》

    表决结果：同意股数 81,876,000 股，占出席会议股东及股东代表有表决权股
份总数的 99.9763%；反对股数 19,400 股，占出席会议股东及股东代表有表决权

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股份总数的 0.0237%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代表有表决权股份
总数的 0%。

    其中，中小股东投票情况为：同意股数 0 股，占出席会议中小股东所持有表
决权股份总数的 0%；反对股数 19,400 股，占出席会议中小股东所持有表决权股
份总数的 100%；弃权股数 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0%。

    关联股东田新生、许硕、安淑敬、董立卫、段君婷、姚新平、马爱静回避表
决。

       2. 审议通过《关于认定公司核心员工的议案》

    表决结果：同意股数 82,701,000 股，占出席会议股东及股东代表有表决权股
份总数的 99.9765%；反对股数 19,400 股，占出席会议股东及股东代表有表决权
股份总数的 0.0235%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代表有表决权股份
总数的 0%。

       3. 审议通过《关于公司<2022 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》

    表决结果：同意股数 81,876,000 股，占出席会议股东及股东代表有表决权股
份总数的 99.9763%；反对股数 19,400 股，占出席会议股东及股东代表有表决权
股份总数的 0.0237%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代表有表决权股份
总数的 0%。

    其中，中小股东投票情况为：同意股数 0 股，占出席会议中小股东所持有表
决权股份总数的 0%；反对股数 19,400 股，占出席会议中小股东所持有表决权股
份总数的 100%；弃权股数 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0%。

       关联股东田新生、许硕、安淑敬、董立卫、段君婷、姚新平、马爱静回避表
决。

       4. 审议通过《关于公司<2022 年股权激励计划首次授予激励对象名单>的议
案》

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    表决结果：同意股数 81,876,000 股，占出席会议股东及股东代表有表决权股
份总数的 99.9763%；反对股数 19,400 股，占出席会议股东及股东代表有表决权
股份总数的 0.0237%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代表有表决权股份
总数的 0%。

    其中，中小股东投票情况为：同意股数 0 股，占出席会议中小股东所持有表
决权股份总数的 0%；反对股数 19,400 股，占出席会议中小股东所持有表决权股
份总数的 100%；弃权股数 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0%。

    关联股东田新生、许硕、安淑敬、董立卫、段君婷、姚新平、马爱静回避表
决。

       5. 审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股权激励计划有关
事项的议案》

       表决结果：同意股数 81,876,000 股，占出席会议股东及股东代表有表决权股
份总数的 99.9763%；反对股数 19,400 股，占出席会议股东及股东代表有表决权
股份总数的 0.0237%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代表有表决权股份
总数的 0%。

       其中，中小股东投票情况为：同意股数 0 股，占出席会议中小股东所持有表
决权股份总数的 0%；反对股数 19,400 股，占出席会议中小股东所持有表决权股
份总数的 100%；弃权股数 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0%。

       关联股东田新生、许硕、安淑敬、董立卫、段君婷、姚新平、马爱静回避表
决。

       综上所述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，表决结果合
法有效。




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    四、 结论意见

    综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。

    本法律意见书正本壹式叁份，经本所见证律师签字并经本所盖章后生效。




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