证券代码：838163           证券简称：方大新材         公告编号：2023-016



                     河北方大新材料股份有限公司
                       2022 年独立董事述职报告


       本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
   误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
   律责任。


    2022 年，作为河北方大新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》等法
律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，谨慎、认真、勤
勉、独立地履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经营活动、财务状况等，
积极出席 2022 年度的相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表了独立意
见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2022 年
度任职期间内履行职责情况汇报如下：

    一、独立董事履职情况

    2022 年，公司按照法定程序共召开了 5 次董事会，4 次股东大会，无独立董
事缺席情况，独立董事对董事会议案进行了认真的审议。
    2022 年出席董事会、股东大会的具体参会情况如下：

                            出席董事会 出席董事会     出席股东    出席股东
      独立董事姓名
                               次数         方式      大会次数    大会方式

  刘晓阳（原独立董事）          1           现场          2          现场

          马莉                  5           现场          4          现场

 张宏斌（新任独立董事）         4           现场          2          现场

    二、发表独立意见情况
      任期内我们勤勉履职，出席了各次董事会并列席股东会，认真审议各项议案，
并对相关议案发表了事前认可意见或独立意见，发挥了独立董事监督指导作用，
维护了中小股东的合法权益。

      报告期内，独立董事发表的独立意见具体内容如下：

         会议届                                                       发表意见
序号               会议时间          发表独立意见的相关事项
           次                                                           情况

                               《关于 2021 年年度权益分派预案的议
                                                                        同意
                               案》的事前认可意见及独立意见

                               《关于续聘致同会计师事务所（特殊普
                               通合伙）为公司 2022 年年度审计机构的     同意
                               议案》的事前认可意见及独立意见

                               《关于预计 2022 年年度日常性关联交易
                                                                        同意
                               的议案》的事前认可意见及独立意见
         第二届
                               《关于 2021 年年度控股股东、实际控制
         董事会
                   2022 年 4   人及其他关联方资金占用情况专项说明       同意
  1      第二十
                   月 23 日    的议案》的事前认可意见及独立意见
         一次会
                               《关于 2021 年年度募集资金存放与使用
           议                                                           同意
                               情况的专项报告的议案》的独立意见

                               《关于公司董事会换届选举非独立董事
                                                                        同意
                               的议案》的独立意见

                               《关于公司董事会换届选举独立董事的
                                                                        同意
                               议案》的独立意见

                               《关于 2021 年年度内部控制自我评价报
                                                                        同意
                               告的议案》的独立意见

         第三届                《关于选举公司第三届董事会董事长的
                                                                        同意
         董事会    2022 年 5   议案》的独立意见
  2
         第一次    月 17 日    《关于聘任公司高级管理人员的议案》
                                                                        同意
          会议                 的独立意见
                               《关于 2022 年半年度募集资金存放与使
                                                                      同意
         第三届                用情况的专项报告的议案》的独立意见

         董事会    2022 年 8   《关于聘任张伟为公司董事会秘书的议
  3                                                                   同意
         第二次    月 19 日    案》的独立意见
          会议                 《关于公司使用部分闲置自有资金购买
                                                                      同意
                               理财产品的议案》的独立意见

         第三届                《关于公司<2022 年股权激励计划（草
                                                                      同意
         董事会   2022 年 10 案）>的议案》的独立意见
  4
         第三次    月 27 日    《关于公司<2022 年股权激励计划实施
                                                                      同意
          会议                 考核管理办法>的议案》的独立意见

         第三届
         董事会   2022 年 11 《关于向激励对象首次授予权益的议
  5                                                                   同意
         第四次    月 15 日    案》的独立意见
          会议



      三、现场检查情况

      2022 年度，我们通过电话及利用参加董事会的机会对公司的生产经营状况、
可能存在的风险、重大事项及董事会、股东大会决议执行等情况与公司董事、高
级管理人员进行了沟通交流；并通过查阅相关资料及时了解公司重大事项的进展
及日常生产经营情况。

      四、保护中小投资者合法权益方面所做的工作

      1、2022 年，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股
票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立
董事》等有关法律、法规和《公司章程》及《独立董事制度》的相关规定，持续
关注公司信息披露工作，对公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性进
行有效监督，保障了公司信息披露的公平性。

      2、作为公司独立董事，在 2022 年任期内积极、有效地履行了独立董事的各
项职责，对公司生产经营、财务管理、关联交易及募集资金使用等情况，与公司
有关人员进行沟通交流，了解情况，获取做出决策所需的资料。在此基础上，我
们在公司相关会议上充分发表意见，有效地履行独立董事的职责，为公司的科学
决策和业务发展发挥较大的作用，起到了有效的监督作用，维护了公司和中小股
东的合法权益。

    3、通过不断学习独立董事履职相关的法律法规，加深了对法规的认识和理
解，提高了对公司和投资者合法权益的保护意识。

    五、参加业务培训情况

    2022 年度，我们参加了北京证券交易所组织的独立董事专项培训活动，认
真学习相关法律法规以及独立董事的权利义务与法律责任，不断提高自己的履职
能力，进一步加深了保护股东特别是中小股东权益等相关法规的认识和理解。

    六、其他事项

    （一）2022 年度，不存在提议召开董事会的情形；

    （二）2022 年度，不存在提议聘用或者解聘会计师事务所的情形；

    （三）2022 年度，不存在独立聘请外部审计机构和咨询机构的情形；

    （四）2022 年度，不存在被北京证券交易所实施工作措施、自律监管措施
或纪律处分的情形。

    2022 年度，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股
票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立
董事》等有关法律、法规和《公司章程》及《独立董事制度》的相关规定，勤勉
尽责、积极有效地履行了独立董事的职责和义务，坚决维护了公司的整体利益和
广大投资者的合法权益。

     2023 年我们将继续本着勤勉守信的原则，依据法律、法规和有关规定，继
续加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通和协作，切实维护公司及全体
股东尤其是中小股东的利益，为股东创造更大的回报。
河北方大新材料股份有限公司

    独立董事：马莉、刘晓阳

          2023 年 4 月 18 日