安信证券股份有限公司
            关于恒进感应科技（十堰）股份有限公司
  向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
              超额配售选择权实施情况的核查意见


    恒进感应科技（十堰）股份有限公司（以下简称“恒进感应”、“发行人”
或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以
下简称“本次发行”）超额配售选择权已于2022年7月11日行使完毕。安信证券
股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本
次发行的主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下
简称“获授权主承销商”）。
    安信证券就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下：
    一、本次超额配售情况
    根据《恒进感应科技（十堰）股份有限公司向不特定合格投资者公开发行
股票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布
的超额配售选择权机制，安信证券已按本次发行价格20.00元/股于2022年6月22
日（T日）向网上投资者超额配售255万股，占初始发行股份数量的15%。超额
配售股票全部通过向本次发行的部分战略投资者延期交付的方式获得。
    二、超额配售选择权实施情况
    恒进感应于2022年7月5日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交易
所上市之日起30个自然日内（含第30个自然日，即自2022年7月5日至2022年8月
3日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式购买
发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价。
    截至2022年7月11日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所获得
的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票255万股，买入股票数量与
本次超额配售选择权实施数量相同，因此本次超额配售选择权未行使，未涉及
新增发行股票情形。本次购买股票支付总金额为50,785,177.01元（含经手费、
过户费），最高价格为20.00元/股，最低价格为19.21元/股，加权平均价格为


                                  1
19.91元/股。
      三、超额配售股票和资金交付情况
      超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投
资者与发行人及安信证券已共同签署《恒进感应科技（十堰）股份有限公司向
不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略配售协议》，
明确了递延交付条款。本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：
                                                    实际获配     延期交付
                                                                               限售期
序号                 战略投资者名称                   股数         股数
                                                                                 安排
                                                    （万股）     （万股）
  1    安信证券股份有限公司                          100.00       100.00       6个月
  2    嘉兴重信金长川股权投资合伙企业（有限合伙）    75.00         75.00       6个月
  3    苏州熔拓瑞超创业投资合伙企业（有限合伙）      50.00         50.00       6个月
       深圳市丹桂顺资产管理有限公司（丹桂顺之实事
  4                                                  50.00         30.00       6个月
       求是伍号私募证券投资基金）
       青岛晨融鼎富私募股权投资基金合伙企业（有限
  5                                                  25.00           /         6个月
       合伙）
       南方基金管理股份有限公司（南方北交所精选两
  6                                                  15.00           /         6个月
       年定期开放混合型发起式证券投资基金）
       青岛稳泰私募基金管理有限公司（稳泰平常心2
  7                                                  15.00           /         6个月
       号私募证券投资基金）
  8    开源证券股份有限公司                          10.00           /         6个月
                      合计                           340.00       255.00         /
      安信证券自累计购回股票数量达到超额配售选择发行数量限额的3个交易日
内向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提交股份登记申请，上述延期交
付的股份限售期为6个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之
日（2022年7月5日）起开始计算。
      四、超额配售选择权行使前后公司股份变动情况
      超额配售选择权实施前后公司股份变动情况具体为：

超额配售选择权股份来源（增发及/或以竞价交易方式购回）：        以竞价交易方式购回
超额配售选择权专门账户：                                          0899248077
 一、增发股份行使超额配售选择权
 增发股份总量（万股）：                                                   0
 二、以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权
 拟变更类别的股份总量（万股）：                                          255



      五、对本次超额配售选择权实施的意见

                                       2
   2021年10月31日，发行人召开第二届董事会第十五次会议，审议通过《关于
公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》《关于提请
公司股东大会授权董事会办理公司申请股票公开发行并在精选层挂牌事宜的议案》
等与本次发行有关的议案。
   2021年11月15日，发行人根据北京证券交易所自2021年11月15日起正式施行
的关于发行上市相关业务规定，召开第二届董事会第十六次会议，审议通过《关
于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》《关于提请公司股东大会授权
董事会办理公司申请公开发行股票并在北交所上市事宜的议案》等与本次发行有
关的议案，将原申请股票公开发行并在精选层挂牌调整为申请公开发行股票并在
北京证券交易所上市。
   2021年11月18日，发行人召开2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于
公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》《关于提请公司股东大会授权董
事会办理公司申请公开发行股票并在北交所上市事宜的议案》等与本次发行有关
的议案，明确发行人及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，
采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%。
   2021年12月，公司与安信证券签署了《恒进感应科技（十堰）股份有限公司
与安信证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交
易所上市之主承销协议》，明确授予安信证券行使本次公开发行中向投资者超额
配售股票的权利。
   发行人董事会认为：本次超额配售选择权的实施合法、合规，实施情况符合
所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求。
   经获授权主承销商安信证券核查：发行人董事会对超额配售选择权行使的授
权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中
披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股东持股比例不
低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有
关规定。
   （以下无正文）




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    （此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于恒进感应科技（十堰）股
份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配
售选择权实施情况的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                    张濛                     马辉




                                               安信证券股份有限公司
                                                    2022年   月   日