证券代码：838924           证券简称：广脉科技         公告编号：2022-075



                          广脉科技股份有限公司

                          投资者关系管理制度


       本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。



一、     审议及表决情况

       公司于 2022 年 8 月 23 日召开第三届董事会第四次会议审议通过《关于
修订<投资者关系管理制度>的议案》，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7
人；表决情况：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。该议案尚需提交股东大会审
议。



二、     制度的主要内容，分章节列示：

                          广脉科技股份有限公司

                          投资者关系管理制度


                               第一章    总则


       第一条 为了规范广脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系
管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司
质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、
《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规和规范性文件以及《广
脉科技股份有限公司章程》 ( 以下简称《公司章程》)的有关规定，结合公司
实际情况，特制定本制度。


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       第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互
动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资
者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资
者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
       第三条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则。公司
应当在投资者关系管理工作中，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的
实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成误导。
       第四条 投资者关系管理的目的是：
    （一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之
间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持；
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；
    （四）促进公司整体利益最大化和股东利益最大化并有机统一的投资理
念；
    （五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治
理。
       第五条 投资者关系管理的基本原则是：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的
基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投
资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者
意见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守
底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
       第六条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当
高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。




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                 第二章 投资者关系管理的内容和方式


    第七条 投资者关系管理的工作对象：
    （一）投资者（包括在册和潜在投资者）；
    （二）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （三）投资者关系顾问；
    （四）证券监管机构等相关政府部门；
    （五）其他相关个人和机构。
    第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市
场战略和经营方针等；
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告和年度报告说明
会等；
    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资
产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或
仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
    （六）公司的文化建设；
    （七）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （八）投资者诉求处理信息；
    （九）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （十）公司的其他相关信息。
    第九条 公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：
    （一）公告，包括定期报告和临时公告；
    （二）年度报告说明会；
    （三）股东大会；
    （四）公司网站；


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    （五）分析师会议（如有）和说明会；
    （六）一对一沟通；
    （七）邮寄资料；
    （八）电话、传真、电子邮件咨询；
    （九）广告、宣传单或者其他宣传材料；
    （十）媒体采访和报道；
    （十一）现场参观；
    （十二）路演；
    （十三）接待来访、座谈交流。
    公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别
注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。沟通交流的方式应当方
便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
    在遵守信息披露规则的前提下，公司应尽可能建立与投资者的重大事件沟
通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分
沟通和协商。
    第十条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
    公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
    第十一条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司网站
开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发
布和更新投资者关系管理相关信息。
    公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益
性网络基础设施开展投资者关系管理活动。可以通过新媒体平台开展投资者关
系管理活动，已开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司网站投资者关系
专栏公示，及时更新。
    第十二条 公司应当严格按照法律法规、自律规则和公司章程的规定及时、
公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通
俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第十三条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东


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特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、
监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方
式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充
分沟通，广泛征询意见。
       第十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、北京
证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听
取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等
情形。一般情况下董事长或总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公
开说明原因。
    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者
说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的可以通过网络等渠道
进行直播。
       第十五条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、北京证券交易所
的规定召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在
未披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
       第十六条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立与投资者沟通
的有效渠道。公司应当在不晚于年度股东大会召开之日举办年度报告说明会，
公司董事长（或者经理）、财务负责人、董事会秘书、保荐代表人（如有）应当
出席说明会，会议包括下列内容：
    （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
    （二）公司发展战略、生产经营、分红情况、募集资金使用、新产品和新
技术开发；
    （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；


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    （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等
方面存在的困难、障碍、或有损失及风险；
    （五）投资者关心的其他内容。
    公司应当至少提前 2 个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容
应当包括日期及时间、召开方式（现场或网络）、召开地点或者网址、公司出席
人员名单等。
    公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的
效果，可以采用视频、语音等形式。


                 第三章 投资者关系管理的组织与实施


    第十七条 投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。公司董事会
是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责
检查投资者关系管理事务的落实、运行情况。
    第十八条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的实施负责人。公司董
事会办公室是公司投资者关系管理的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深
入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组
织各类投资者关系管理活动和日常事务。
    公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会
秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
    第十九条 投资者关系管理工作的主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公
司董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。


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    第二十条 公司投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、法规和北京
证券交易所业务规则的要求，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄
露未公开重大信息。
    公司在投资者关系活动中泄露未公开重大信息的，应当立即通过规定信息
披露平台发布公告，并采取其他必要措施。
    第二十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相
冲突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易
的违法违规行为。
    第二十二条 从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素质，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规
和证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第二十三条 公司设置投资者专线联系电话、传真和电子邮箱等，确保与
投资者之间的沟通畅通，并责成专人接听，保证在工作时间线路畅通，认真友
好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。当投资者咨询电话、网站地址发生
变更，公司应及时公告。
    第二十四条 对于上门来访的投资者，公司董事会秘书派专人负责接待。
接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签


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署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。
    第二十五条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样
稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。
    第二十六条 主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事
会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方
可公开对外宣传。
    第二十七条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、北京证券交
易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、北京证券交易
所关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取
与其它上市公司建立良好的交流合作平台。
    第二十八条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职
能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相
关投资者关系管理工作。
    第二十九条 公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告
的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”
的字样。
    第三十条 公司应以适当形式定期对公司员工特别是董事、监事、高级管
理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的
培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。同时，
鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公
司协会等举办的相关培训。
    第三十一条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，可创建投
资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
    公司应当采用文字、图表、声像等方式记录投资者关系管理活动情况和交
流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系活动档案至少应包括以下内容：
    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动的交流内容；
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
    （四）其他内容。


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    投资者档案由投资者关系管理负责人负责管理，保管期限为十年。
       第三十二条 在进行业绩说明会、分析师会议（如有）、路演等投资者关系
活动前，公司应事先确定提问可回答范围。在开展投资者关系活动时，应当编
制投资者关系活动记录，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题
可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。
在活动结束后，活动记录应当及时披露或以北京证券交易所规定的其他方式公
开。
       第三十三条 公司在定期报告披露前三十日内就尽量避免进行投资者关系
活动，防止泄漏未公开重大信息。
       第三十四条 公司及相关当事人发生下列情形时，应及时向投资者公开致
歉：
    （一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
行政处罚或者北京证券交易所公开遣责的；
    （二）经北京证券交易所考评信息披露不合格的；
    （三）其他情形。
       第三十五条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股
行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各
项活动，公司应当积极支持配合。
    公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专
业调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。投资者
提出调解请求的，公司应当积极配合。
    投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及
时答复投资者。


                               第四章 附则


       第三十六条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》等相关规定执行。
       第三十七条 本制度由公司董事会负责解释，本制度生效后的修改由股东
大会授权董事会进行。


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第三十八条 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效实施。




                                           广脉科技股份有限公司
                                                          董事会
                                               2022 年 8 月 24 日




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