安信证券股份有限公司
关于广脉科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为广脉科技
股份有限公司（以下简称“广脉科技”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法
（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》等相关规定，对广脉科技 2022 年度的募集资金存放与实
际使用情况进行了核查，并出具本专项核查报告。
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 24 日核发《关于核准广脉科技股份
有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3111 号），
核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过 1,400 万股新股（含行使超额配售
选择权所发新股）。
2021 年 10 月 13 日，公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股
12,173,914 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 5.80 元，共计募集资金人
民币 70,608,701.20 元，扣除主承销商的不含增值税保荐承销费 6,075,471.70 元和
其 他 不 含 增 值 税 发 行 费 用 5,510,489.04 元 ， 公 司 实 际 募 集 资 金 净 额 为
59,022,740.46 元。2021 年 12 月 2 日，公司行使超额配售选择权，向战略投资者
战略配售人民币普通股 1,826,086 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 5.80
元，共计募集资金人民币 10,591,298.80 元，扣除主承销商的不含增值税保荐承
销费 1,000,000.00 元和其他不含增值税发行费用 172.27 元，公司实际募集资金净
额为 9,591,126.53 元。上述两次发行合计募集资金 81,200,000.00 元，扣除主承销
商的不含增值税保荐承销费和其他不含增值税发行费用后，公司实际募集资金净
额合计为 68,613,866.99 元。
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天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行审验，认
购资金已于 2021 年 10 月 13 日及 2021 年 12 月 2 日从主承销账户划转到公司募
集资金专项账户（以下简称“专户”），天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021
年 10 月 13 日及 2021 年 12 月 2 日出具了“天健验〔2021〕563 号”及“天健验
〔2021〕622 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 6,861.39
截至期初累 项目投入 B1 523.95
计发生额 利息收入净额[注] B2 17.16
项目投入 C1 2,935.65
利息收入净额 C2 25.58
本期发生额 购买理财产品净额 C3 -
闲置募集资金进行现金管理
C4 108.58
的投资收益
项目投入 D1=B1+C1 3,459.60
利息收入净额 D2=B2+C2 42.74
截至期末累
计发生额 购买理财产品净额 D3=C3 -
闲置募集资金进行现金管理
D4=C4 108.58
的投资收益
E=A-D1+D2-
应结余募集资金 3,553.11
D3+D4
实际结余募集资金 F 3,553.11
差异 G=E-F -
注：利息收入净额为利息收入减去募集资金帐户维护费。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
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益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京
证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结
合公司实际情况，制定了《广脉科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简
称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户，并连同安信证券于 2021 年 10 月 11 日分别与中国银行股份
有限公司杭州滨江支行、招商银行股份有限公司杭州萧山支行签订了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司共有 1 个募集资金专户（不包含已注销账
户），募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
募集资金余
开户银行 银行账号 备注
额
中国银行股份有限公司杭州滨江支行 390980215515 35,531,085.15 活期存款
招商银行股份有限公司杭州萧山支行 571911355310518 - 已注销
合 计 35,531,085.15
[注]公司于 2022 年 9 月 22 日办理了募集资金专户（开户银行：招商银行股份有限公司
杭州萧山支行，银行账号：571911355310518）注销手续，上述募集资金专户注销后，公司
与保荐机构安信证券股份有限公司、招商银行股份有限公司杭州萧山支行签署的《募集资金
三方监管协议》随之终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附
表：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
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（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司于 2021 年 11 月 15 日召开了第二届董事会第二十一次会议、第二届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用
额度不超过人民币 5,900 万元部分闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围
内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
公司于 2022 年 12 月 15 日召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意
在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司使用部分募集资
金购买理财产品，该投资额度为任一时点最高余额不超过人民币 3,000 万元，在
上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的
独立意见。公司自 2022 年 12 月 15 日至 2022 年 12 月 31 日间未购买理财产品。
2022 年度，公司实际使用闲置募集资金进行现金管理的最高余额为 5,800 万
元，取得理财收益 108.58 万元，未超过授权额度及授权期限，不存在闲置募集资
金购买理财产品用于质押。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已将用于现金管理的
募集资金及收益全部归还至公司募集资金专用账户。
报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币万元
委托理
委托方 产品名 委托理 委托理财 委托理财终 收益 预计年化
财产品
名称 称 财金额 起始日期 止日期 类型 收益率
类型
广脉科
保本保 挂钩型
技股份 700.00 2022 年 1 2022 年 3 月 保最低
最低收 结构性 1.30%
有限公 月 26 日 2日 收益型
益型 存款
司
广脉科
保本保 挂钩型
技股份 700.00 2022 年 1 2022 年 4 月 保最低
最低收 结构性 3.30%
有限公 月 26 日 28 日 收益型
益型 存款
司
广脉科
保本保 挂钩型
技股份 2022 年 1 2022 年 7 月 保最低
最低收 结构性 3,900.00 3.30%
有限公 月 26 日 29 日 收益型
益型 存款
司
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广脉科
保本保 挂钩型
技股份 500.00 2022 年 3 2022 年 5 月 保最低
最低收 结构性 3.00%
有限公 月 28 日 5日 收益型
益型 存款
司
广脉科
保本保 挂钩型
技股份 300.00 2022 年 6 2022 年 7 月 保最低
最低收 结构性 2.88%
有限公 月 13 日 18 日 收益型
益型 存款
司
广脉科
保本保 挂钩型
技股份 800.00 2022 年 6 2022 年 8 月 保最低
最低收 结构性 3.03%
有限公 月 13 日 15 日 收益型
益型 存款
司
广脉科
保本保 挂钩型
技股份 2022 年 9 2022 年 10 保最低
最低收 结构性 1,500.00 2.78%
有限公 月1日 月8日 收益型
益型 存款
司
广脉科
保本保 挂钩型
技股份 2022 年 9 2022 年 11 保最低
最低收 结构性 1,500.00 2.93%
有限公 月1日 月2日 收益型
益型 存款
司
广脉科
保本保 挂钩型
技股份 2022 年 9 2022 年 12 保最低
最低收 结构性 1,100.00 3.18%
有限公 月1日 月2日 收益型
益型 存款
司
广脉科
保本保 挂钩型
技股份 2022 年 10 2022 年 12 保最低
最低收 结构性 1,700.00 2.93%
有限公 月 28 日 月 29 日 收益型
益型 存款
司
广脉科
保本保 挂钩型
技股份 2022 年 11 2022 年 12 保最低
最低收 结构性 550.00 2.78%
有限公 月 11 日 月 16 日 收益型
益型 存款
司
四、募集资金用途变更的情况
2022 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，亦不存在募集资金
投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了
披露，不存在募集资金使用及披露违规情形。
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六、会计师对 2022 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 14 日出具的《广脉科技
股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2023〕1770 号）
认为，广脉科技公司管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情
况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引
的规定，如实反映了广脉科技公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，广脉科技 2022 年度募集资金存放和实际使用情况
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规
及《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使
用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于广脉科技股份有限公司 2022
年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
______________ _____________
柴柯辰 刘溪
安信证券股份有限公司
年 月 日
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附表：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
单位：广脉科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金净额 6,861.39 本报告期投入募集资金总额 2,935.65
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 3,459.60
0.00%
总额比例
项目可行
是否已变更 截 至 期 末投 入 项目达到预
本报告期投入金 截至期末累计 是否达到 性是否发
募集资金用途 项目，含部分 调整后投资总额（1） 进度（%） 定可使用状
额 投入金额（2） 预计效益 生重大变
变更 (3)＝(2)/(1) 态日期
化
信息通信服务
2024 年 2 月
运营基地建设 否 6,361.39 2,935.62 2,959.57 46.52% 不适用 否
29 日
项目
社区微脑平台 2022 年 12 月
否 500.00 0.03 500.03 100.01% 不适用 否
研发项目 31 日
合计 - 6,861.39 2,935.65 3,459.60 - - - -
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募投项目的实际进度是否落后于共开披露的计划进度
项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调 不存在
整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）情况说明 不适用
为保障募集资金投资项目顺利执行，在募集资金到位之前，公司根据项目建设的需要，以自筹
资金先行投入募投项目，在募集资金到位后予以置换。2021 年 11 月 15 日，公司第二届董事
会第二十一次会议和及第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先
已投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换公司预先投
募集资金置换自筹资金情况说明
入募集资金投资项目的自筹资金 5,239,500.00 元。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务
所（特殊普通合伙）审计，并由其出具《关于广脉科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投
项目及预先支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2021〕10036 号）。截至 2021 年 12 月 31
日，上述募集资金已全部置换完毕。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 不适用
2021 年 11 月 15 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十四次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安全、
不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用额度不超过人民币 5,900 万元部分闲置募集资金
进行现金管理。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
意的独立意见。公司于 2022 年 12 月 15 日召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第
八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意在确保资金安全、
不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司使用部分募集资金购买理财产品，该投资额度为
任一时点最高余额不超过人民币 3,000 万元，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。公
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司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。公司自 2022 年 12 月 15 日至 2022 年 12 月 31
日间未购买理财产品。本年度公司实际使用闲置募集资金进行现金管理的最高余额为 5,800 万
元，取得理财收益 108.58 万元，未超过授权额度及授权期限，不存在闲置募集资金购买理财
产品用于质押。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已将用于现金管理的募集资金及收益全部归还
至公司募集资金专用账户。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说
不适用
明
注 1：社区微脑平台研发项目截至期末投入进度为 100.01%系招商银行募集资金账户累计产生的利息 291.91 元本期继续投入社区微脑平台研发项目；
注 2：社区微脑平台研发项目投入运行后不直接产生经济效益，实施后产生的间接效益将在公司的经营中体现。
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