证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-026
河南天马新材料股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
2022 年 9 月 2 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意河南天马新
材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许
可〔2022〕2026 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申
请。经北京证券交易所《关于同意河南天马新材料股份有限公司股票在北京
证券交易所上市的函》（北证函〔2022〕195 号）批准，公司股票于 2022 年
9 月 27 日在北京证券交易所上市。
公司本次发行股数 14,406,668 股，发行价格为人民币 21.38 元/股，募集资
金总额为人民币 308,014,561.84 元，扣除发行费用人民币 25,859,452.20 元（不
含增值税），募集资金净额为人民币 282,155,109.64 元，募集资金已于 2022 年
9 月 21 日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 9 月 21 日出具《河南天马新材料股
份有限公司验资报告》（勤信验字【2022】第 0050 号）。募集资金已全部存
放于公司设立的募集资金专项账户。
1
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况具体如下：
单位：万元
募集资金计划投资 本报告期累计投 投入进度
序号 项目名称 总额（调整后） 入募集资金金额 （3）=
（1） （2） （2）/（1）
电子陶瓷粉体材料生产基地建
1 16,968.00 5,821.03 34.31%
设项目
高导热填充粉体材料生产建设
2 5,928.60 270.44 4.56%
项目
3 功能材料研发中心建设项目 4,785.96 202.46 4.23%
4 补充流动资金项目 1,132.00 1,132.35 100.00%
合计 28,814.57 7,426.28 -
注：上表中“本报告期累计投入募集资金金额”合计数 7,426.28 万元，其中“补充流动资
金项目”包括发行费用 599.06 万元，使用补充流动资金项目账户资金置换已支付发行费
用的自筹资金 422.74 万元，使用专户支付剩余尚未支付发行费用 176.32 万元，共计 599.06
万元；本年度实际使用募集资金用于补充流动资金项目金额为 533.29 元，与前述支付的
发行费用合计金额为 1,132.35 元，与“募集资金计划投资总额（调整后）”的 1,132.00 万
元差异 0.35 万元系募集资金存款利息收益所致。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下：
单位：元
序
开户行 账号 金额
号
郑州银行股份有限公司上街金屏路支
1 999156001890000550 4,610,598.74
行
中国建设银行股份有限公司郑州上街
2 41050167700809788888 16,808,349.35
区支行
3 北京银行股份有限公司总行营业部 20000060872000103176979 16,017,712.58
4 广发银行股份有限公司郑州商鼎支行 9550880072443400132 -
招商银行股份有限公司郑州高新区支
5 371908470010101 7,113,958.95
行
合计 44,550,619.62
注 1：上述募集资金专户“金额”中均包含存放资金的利息，且部分银行金额包括公司通过
董事会、监事会审议通过，并由独立董事发表同意意见，使用部分闲置募集资金购买的理
财产品；
注 2：募集资金计划投资总额（调整后）-累计投入募集资金金额，与上述募集资金专户存
储余额存在差额，系使用部分闲置募集资金购买的理财产品（审议程序同注 1），及募集
资金专户存放资金所产生的利息所致；
注 3：招商银行股份有限公司郑州高新区支行募集资金专户系公司与保荐机构、存放募集
资金的商业银行签署《募集资金专户三方监管协议》后，并于 2022 年 12 月 15 日和 2022
年 11 月 29 日分别召开了 2022 年第九次临时股东大会和第三届董事会第十二次会议，审
2
议通过了《关于增加开立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》，符合
审议决议相关程序；
注 4：公司募集资金总额为人民币 30,801.46 万元，募集资金净额为人民币 28,215.51 万
元，除已使用募集资金 7,426.28 万元、剩余存储募集资金 4,455.06 万元外，公司将其余闲
置募集资金用于暂时补充流动资金、购买理财产品，详见下文“三、本年度募集资金的实
际使用情况”。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所
上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
等相关规定，以及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集
资金采取了专户存储管理制度，并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了
募集资金三方监管协议。
自《募集资金三方监管协议》签署以来，公司一直严格遵守公司各项内部
控制制度，根据《河南天马新材料股份有限公司招股说明书》的募集资金用途
使用募集资金。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
募投项目情况详见本报告附表 1 募集资金使用情况对照表。
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
2022 年 10 月 13 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行
费用的自筹资金的议案》，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，同
意公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。中勤万
信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《河南天马新材料股份有限公司募集
资金置换专项审核报告》（勤信专字【2022】第 1783 号）。中金公司就置换事
宜出具了《中国国际金融股份有限公司关于河南天马新材料股份有限公司以募
集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的核查意见》。公司
已在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）
披露了《河南天马新材料股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募投项目
及支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-149）。截止 2022 年 12
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月 31 日，公司共计置换先期投入募集资金项目的自筹资金 42,110,976.94 元，
置换先前已支付的发行费用 4,227,358.47 元。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金。公司独立董事就该事项
发表了同意的独立意见，为提高闲置募集资金使用效率，同意在确保资金安全、
不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟使用额度不超过人民币
7,000.00 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会
审议之日起不超过 12 个月。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金进行暂时补充流动资
金 70,000,000.00 元，公司将于使用期限到期前及时、足额归还至募集资金专用
账户。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托理 预计年化
委托方 产品名 委托理财金 委托理财 委托理财 收益
财产品 收益率
名称 称 额 起始日期 终止日期 类型
类型 （%）
东 海 证 本 金 保 东 海 证 30,000,000.00 2022/11/25 2023/9/19 固 定 3.45%
券股份 障 型 收 券 龙 盈 收 益
有 限 公 益凭证 收 益 凭 类
司 证 10 月
型第 2
期
方 正 证 本 金 保 方 正 证 30,000,000.00 2022/12/09 2023/10/9 固 定 3.30%
券股份 障 型 收 券 收 益 收 益
有 限 公 益凭证 凭证“金 类
司 添
利”D295
4
号
东 海 证 本 金 保 东 海 证 40,000,000.00 2022/12/27 2023/10/9 固 定 3.60%
券股份 障 型 收 券 龙 盈 收 益
有 限 公 益凭证 收 益 凭 类
司 证 10 月
型定制
第3期
2022 年 10 月 13 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，
同意公司使用部分闲置募集资金购买理财产品。公司独立董事就该事项发表了
同意的独立意见。为提高闲置募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募
集资金投资项目建设的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 10,000.00 万元
的闲置募集资金进行现金管理。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，拟投
资的期限最长不超过 12 个月。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
2022 年度，公司不存在变更资金用途的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至本报告签署日，公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使
用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
六、保荐机构核查意见
中国国际金融股份有限公司出具的《河南天马新材料股份有限公司 2022
年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告》认为：2022 年度，河南天马新
材料股份有限公司募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票
上市规则（试行）》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，对募
集资金使用行为履行了必要、合理的程序，不存在违规存放与使用募集资金的
情况。
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七、会计师鉴证意见
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《河南天马新材料股份有
限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（勤信专字【2023】
第 0327 号）认为：天马新材董事会编制的《2022 年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》已按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试
行）》等相关规定编制，公允反映了河南天马新材料股份有限公司 2022 年度募
集资金存放与实际使用情况。
八、备查文件
（一）《河南天马新材料股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议》；
（二）《河南天马新材料股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议》；
（三）《中国国际金融股份有限公司关于河南天马新材料股份有限公司 2022 年
度募集资金存放及使用情况的专项核查报告》；
（四）《中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于河南天马新材料股份有
限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。
河南天马新材料股份有限公司
董事会
2023 年 3 月 17 日
6
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 28,215.51 本报告期投入募集资金总额 7,426.28
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 7,426.28
-
总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投入 项目达到预
募集资金用 调整后投资总 本报告期投入 是否达到 性是否发
项目，含部 计投入金额 进度（%） 定可使用状
途 额（1） 金额 预计效益 生重大变
分变更 （2） (3)＝(2)/(1) 态日期
化
电子陶瓷粉
体材料生产
- 16,968.00 5,821.03 5,821.03 34.31% 不适用 不适用 不适用
基地建设项
目
7
高导热填充
粉体材料生 - 5,928.60 270.44 270.44 4.56% 不适用 不适用 不适用
产建设项目
功能材料研
发中心建设 - 4,785.96 202.46 202.46 4.23% 不适用 不适用 不适用
项目
补充流动资
- 1,132.00 1,132.35 1,132.35 100.00% 不适用 不适用 不适用
金项目
合计 - 28,814.57 7,426.28 7,426.28 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计
划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资 否
计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
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2022 年 10 月 13 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，
审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的
议案》，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，同意公司以募集资金置换预
先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。中勤万信会计师事务所（特殊普通合
伙）出具了《河南天马新材料股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（勤信专字
【2022】第 1783 号）。中金公司就置换事宜出具了《中国国际金融股份有限公司关
募集资金置换自筹资金情况说明
于河南天马新材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用
的自筹资金的核查意见》。公司已在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（http://www.neeq.com.cn）披露了《河南天马新材料股份有限公司关于以募集资金置
换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-149）。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司共计置换先期投入募集资金项目的自筹资金
42,110,976.94 元，置换先前已支付的发行费用 4,227,358.47 元。
2022 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次
会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
使用闲置募集资金
使用闲置募集资金暂时补充流动资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意
暂时补充流动资金情况说明
见，为提高闲置募集资金使用效率，同意在确保资金安全、不影响募集资金投资项
目建设的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 7,000.00 万元的闲置募集资金用于
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暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议之日起不超过 12 个月。中金公司
出具了《中国国际金融股份有限公司关于河南天马新材料股份有限公司使用闲置募
集资金暂时补充流动资金的核查意见》，公司已在全国中小企业股份转让系统指定
信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）披露了《河南天马新材料股份有限公司使
用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-181）。截至 2022
年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金进行暂时补充流动资金 70,000,000.00 元。
2022 年 10 月 13 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用部分
闲置募集资金购买理财产品。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。中金
公司出具了《中国国际金融股份有限公司关于河南天马新材料股份有限公司使用部
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》，公司已在全国中小企业股份转让系统
指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）披露了《河南天马新材料股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-150）。截至 2022
年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金购买理财产品的金额为 100,000,000.00 元。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
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募集资金其他使用情况说明 不适用
注 1：“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已置换先期投入金额；
注 2：募集资金置换自筹资金情况说明中“置换先前已支付的发行费用 4,227,358.47 元”系使用补充流动资金项目账户资金，且使用专户支付剩余尚未支付
发行费用 1,763,207.57 元，合计支付发行费用 5,990,566.04 元。本年度实际使用募集资金用于补充流动资金项目金额为 5,332,912.41 元，二者合计使用募
集资金金额为 11,323,478.45 元，与承诺投入金额差异 3,448.77 元系募集资金存款利息收益。
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