证券代码：838971          证券简称：天马新材        公告编号：2023-021



         河南天马新材料股份有限公司拟续聘会计师事务所公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
    涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披
露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
    公司拟聘任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年年度的审计
机构。
1.基本信息
    会计师事务所名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
    成立日期：2013 年 12 月 13 日
    组织形式：特殊普通合伙
    注册地址：北京市西城区西直门外大街 112 号十层 1001
    首席合伙人：胡柏和
    2021 年度末合伙人数量：70 人
    2021 年度末注册会计师人数：359 人
    2021 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：182 人
    2021 年收入总额（经审计）：40,731 万元
    2021 年审计业务收入（经审计）：35,270 万元
    2021 年证券业务收入（经审计）：7,882 万元
    2021 年上市公司审计客户家数：30 家
    2021 年上市公司审计客户前五大主要行业：


                                    1
行业序号                   行业门类                       行业大类
    1         软件和信息技术服务业                           I65
    2         医药制造业                                    C27

    3         计算机、通信和其他电子设备制造业              C39
    4         电气机械和器材制造业                          C38
    5         化学原料和化学制品制造业                      C26

    2021 年上市公司审计收费：2,765 万元
    2021 年本公司同行业上市公司审计客户家数：0 家
2.投资者保护能力
    职业风险基金上年度年末数（2021 年 12 月 31 日）：4,154 万元
    职业保险累计赔偿限额：8,000 万元
    近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业行为相关民事诉讼。

    职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。
3.诚信记录
    中勤万信 2020 年度无证券监管部门行政处罚及行政监管措施，2021 年收到
证券监管部门采取行政监管措施一份， 名从业人员受到行政监管措施 1 次，2022
年 12 月收到证券监管部门采取行政监管措施一份，2 名从业人员受到行政监管
措施 1 次。
    会计师事务所从业人员不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管
理措施、自律监管措施及纪律处分的情况。
（二）项目信息
1.基本信息
    拟签字项目合伙人：张宏敏，注册会计师，2001 年起从事注册会计师业务，
至今为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、
新天科技股份有限公司、郑州安图生物工程股份有限公司、智度投资股份有限公
司、河南天马新材料股份有限公司等多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市
公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。
    拟质量控制复核人：王永新，注册会计师，2000 年起从事注册会计师业务，
为广西柳州医药集团股份有限公司、武汉明德生物科技股份有限公司、河南豫光
                                      2
金铅股份有限公司、湖北京山轻工机械股份有限公司等多家上市公司提供过 IPO
申报审计、年报审计和重大资产重组审计等证券服务。
    拟签字注册会计师：丁娜，注册会计师，自 2012 年加入中勤万信并开始从
事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2015 年成为注册会计师，
为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、郑州
安图生物工程股份有限公司、河南凯旺电子科技股份有限公司、河南天马新材料
股份有限公司等多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计等证券
服务。近三年签署了中原传媒、凯旺科技、天马新材等公司的审计报告。
2.诚信记录
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整
自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、
行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律
组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
    就中勤万信拟受聘为公司 2023 年度审计机构，拟签字项目合伙人张宏敏、
拟签字注册会计师丁娜及质量控制复核人王永新不存在违反《中国注册会计师职
业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
    本期 2023 年审计收费 30 万元，其中年报审计收费 30 万元。
    上期 2022 年审计收费 30 万元，其中年报审计收费 30 万元。
    2023 年审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入
的各级别工作人员配置及所发生的时间等因素，经双方协商拟暂定财务报表审计
费用为 30 万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
    2023 年 3 月 17 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议并通过了《关
于续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年年度审计机构的
议案》。表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审计委员会履职情况

                                     3
    2023 年 3 月 13 日，公司审计委员会召开第三届董事会审计委员会第三次会
议，审议并通过《关于续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
年年度审计机构的议案》。表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）独立董事的事前认可情况和独立意见
    经审查，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）任职资格符合法律、法规、
公司章程等的规定，其在为公司提供审计服务过程中，能够遵循独立、客观、公
正的执业准则，勤勉尽责，顺利完成审计工作。
    我们同意续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审
计机构，同意提交股东大会审议。
（四）生效日期
    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件目录
《河南天马新材料股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议》




                                             河南天马新材料股份有限公司
                                                                   董事会
                                                        2023 年 3 月 17 日




                                    4