证券代码：838971             证券简称：天马新材               公告编号：2023-017


                       河南天马新材料股份有限公司

                          2022 年度独立董事述职报告



        本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
 担个别及连带法律责任。




       孙亚光、黄志刚我们作为河南天马新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试
行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法
规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、
独立地履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经营活动、财务状况等，积
极出席 2022 年度的相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表了独立意见，
维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2022 年度任
职期间内履行职责情况汇报如下：

       一、出席会议情况

       2022 年度，公司共召开董事会会议 15 次，股东大会会议 10 次，我们出席
情况如下：

                    出席董事会情况                      列席股东大会情况

           本年度                              本年度
独立姓
           应参加   亲自出   委托出   缺席次   应参加   亲自出    委托出   缺席次
  名
           董事会   席次数   席次数    数      股东大   席次数    席次数     数
            次数                               会次数

孙亚光       12      12        0        0        8        7         0        1

黄志刚       12      12        0        0        8        8         0        0


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     二、发表独立意见情况

     2022 年度，作为独立董事我们本着对公司和股东负责的态度，勤勉尽责，
积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥自己的专业知识做出独立、客
观、公正、科学的判断，并发表了如下独立意见：

  日期        会议届次                       审议事项                     发表意见

                            《关于前期会计差错更正的议案》                 同意
                            《关于更正 2019 年、2020 年年度报告及摘要的
                                                                           同意
                            议案》
                            《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》       同意

2022 年 4    第三届董事会   《关于续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合
                                                                           同意
 月 25 日      第三次会议   伙）为公司 2022 年审计机构的议案》
                            《关于对关联交易事项予以确认的议案》           同意
                            《关于公司内部控制自我评价报告及其鉴证报告
                                                                           同意
                            的议案》
                            《关于公司最近三年非经常性损益明细表及专项
                                                                           同意
                            审核报告的议案》
                            《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案
                                                                           同意
                            的议案》
2022 年 5    第三届董事会   《关于更正 2019 年年度报告的议案》             同意
 月 27 日      第四次会议
                            《关于更正 2020 年年度报告的议案》             同意

                            《关于更正 2021 年年度报告的议案》             同意
                            《关于调整公司向不特定合格投资者公开发行股
2022 年 7    第三届董事会
                            票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价预     同意
 月5日         第五次会议
                            案的议案》
                            《关于调整公司申请公开发行股票并在北交所上
                                                                           同意
                            市方案的议案》
2022 年 8    第三届董事会
                            《关于调整公司向不特定合格投资者公开发行股
 月4日         第八次会议
                            票并在北京证券交易所上市募集资金投资项目金     同意
                            额的议案》
                            《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付
                                                                           同意
2022 年 10   第三届董事会   发行费用的自筹资金的议案》
 月 13 日      第九次会议   《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议
                                                                           同意
                            案》
                            《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议
                                                                           同意
2022 年 11   第三届董事会   案》
 月 29 日    第十二次会议   《关于增加开立募集资金专项账户并签署募集资
                                                                           同意
                            金三方监管协议的议案》




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    三、对公司现场检查的情况

    2022 年度，除参加董事会会议外，还通过电话等其他方式，对公司经营状

况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理

情况等进行了了解和现场调查，对其它董事、高级管理人员的履职情况、信息披

露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责。

    四、提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部审

计机构和咨询机构等情况

    2022 年度独立董事在履职期内不存在提议召开董事会、提议聘用或解聘会

计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

    五、保护投资者合法权益方面所做的工作

    （一）对公司信息披露工作的监督。报告期内，我们十分关注公司的信息披

露工作，董事会会议前认真审阅会议资料，会后仔细查看披露信息。我们认为公

司能够严格按照有关规定，真实、准确、及时、完整地做好信息披露工作。

    （二）对公司治理结构及经营管理的监督。我们忠实履行独立董事职责，对

董事会审议的各项议案均进行认真审核，对公司治理结构及经营管理方面的有关

问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，同时特别关注相关

议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益，积极有效地履

行了独立董事的职责。

    六、学习培训情况

    作为独立董事，我们认真学习中国证监会、北京证券交易所（以下简称“北

交所”）的相关法律法规及其他相关规范性文件，积极参加了北交所 2022 年 11

月 29 日和 30 日通过线上方式举办的上市公司独立董事系列培训，具体培训内

容为：独立董事权利义务与法律责任、上市公司独立董事持续监管指引、专精特

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新企业独立董事履职关注问题、北交所上市规则解读、上市公司再融资与重大资

产重组解读、上市公司股权激励与员工持股计划制度解读、上市公司股份回购制

度解读等课程的学习，进一步加深对保护社会公众投资者的合法权益的理解和认

识，切实加强了对公司和投资者的保护意识及能力。

    七、被北京证券交易所实施工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况

    在 2022 年度履行独立董事职责的过程中，我们不存在被北交所实施工作措

施、自律监管措施或纪律处分等情况，也未发现公司存在此类情况。

    我们将继续严格按照法律法规所要求的职责，一如既往地勤勉尽职，坚持独

立、客观、公正的原则，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益，继续为

公司合规运营、稳定发展做出积极贡献。



                                           河南天马新材料股份有限公司

                                                     独立董事：孙亚光

                                                     独立董事：黄志刚

                                                      2023 年 3 月 17 日




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