证券代码：839946 证券简称：华阳变速 公告编号：2022-039
湖北华阳汽车变速系统股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金取得情况
根据湖北华阳汽车变速系统股份有限公司（以下简称“公司”、“华阳变速”）
公司 2020 年 3 月 22 日召开的第八届董事会第九次会议及第八届监事会第六次会
议、2020 年 4 月 9 日召开的第一次临时股东大会、2020 年 9 月 18 日第八届董事
会第十五次会议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北华阳汽车变速系
统股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可【2021】
2074 号）核准，华阳变速向不特定合格投资者公开发行不超过 3400 万股新股（含
行使超额配售选择权所发新股）。本次公开发行数量为 33,994,000 股，发行后
总股本为 134,990,443 股；公司和保荐机构（主承销商）采用直接定价方式确定
本次发行股票的发行价格为 4.20 元/股，募集资金总额为 142,774,800.00 元,
根据公司与长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）担任本次发行
的保荐机构（主承销商）签订的协议，主承销商扣除应支付的保荐费用和承销费
用 9,245,283.02 元,实际到账募集资金为 133,529,516.98 元。上述募集资金分
别存于公司在中国农业银行股份有限公司十堰郧阳支行账户（账号：
17204801040022035）64,906,716.98 元、兴业银行股份有限公司十堰分行账户
（账号：415010100100500894）68,622,800.00 元。该次发行业经中喜会计师事
务所（特殊普通合伙）审验并分别于 2021 年 7 月 12 日、2021 年 8 月 19 日出具
中喜验字[2021]第 00059 号、中喜验字[2021]第 00079 号的《验资报告》。
募集资金到账后，扣除会计师事务所、律师事务所费用、其他发行费用，募
集资金净额为 129,891,645.88 元。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金的使用情况及余额如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 142,774,800.00
减：不含税承销保荐费用 9,245,283.02
减：其他发行费用 3,637,871.10
加：报告期内银行利息收入 677,508.19
减：转账手续费及账户年费 634.00
减：年产 30 万套高端变速箱及缓速器壳体轻量化项目 27,329,763.00
减：补充流动资金 17,728,346.61
加：尚未支付的发行费用 131,003.26
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金期末余额 85,641,413.72
（三）募集资金存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金存款情况如下：
单位：元
开户行 账号 账 户 类 存 储 方 募集资金期末
别 式 余额
中国农业银行 17-204801040022035 募 集 资 活 期 存 23,535,252.58
股份有限公司 金专户 款
十堰郧阳支行
兴业银行股份 415010100100500894 募 集 资 活 期 存 62，106，161.14
有限公司十堰 金专户 款
分行
合计 - - - 85,641,413.72
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和
北京证券交易所的相关规范性文件以及《公司章程》的规定，经公司第九届董事
会第三次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通过，公司根据北京证券交易
所上市公司规定，对公司《募集资金管理制度》完成了修订。
公司已按照相关募集资金管理规定的要求，设立中国农业银行股份有限公司
十 堰 郧 阳 支 行 17-204801040022035 、 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 十 堰 分 行
415010100100500894 两个募集资金专项银行账户，仅用于本公司募集资金的存
储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据与募集资金管理的相关法律法规及公司制度，本公司及保荐机构长江证
券承销保荐有限公司已分别于 2021 年 6 月 25 日、2021 年 7 月 1 日与中国农业
银行股份有限公司十堰郧阳支行、兴业银行股份有限公司十堰分行签署了三方
《募集资金三方监管协议》，以便保荐机构监督核查公司募集资金的使用、存放
和管理情况，三方监管协议得到了切实履行。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司各募集资金投资项目投入情况简要如下：
单位：元
项目名称 投资总金额 已投资金额 投资进度
年产 30 万套高端 110,000,000.00 27,329,763.00 24.85%
变速箱及缓速器
壳体轻量化项目
补充流动资金 19,891,645.88 17,728,346.61 89.12%
合计 129,891,645.88 45,058,109.61 -
（本节内容详见附表 1）
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
2021 年 8 月 30 日，华阳变速公司第八届董事会第二十一次会议和第八届监
事会第十三次会议，审议通过《关于以募集资金置换已投入募投项目的自筹资金
和已支付发行费用》议案，同意公司置换以自筹资金预先投入募投项目的资金及
前期支付的发行费用，置换总额为 19,524,906.36 元，其中以自筹资金预先投入
募投项目的资金 17,874,000.00 元，以自筹资金支付的发行费用 1,650,943.36
元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：元
委托理 委托理 委托理
委托方 产品 收益类 预计年化
财产品 委托理财金额 财起始 财终止
名称 名称 型 收益率（%）
类型 日期 日期
公司 大 额 存 2021 20,000,000.00 2021 年 9 2021 年 保 证 收 1.7%
单 年 第 月3日 12 月 3 日 益类
56 期
公 司
类 法
人 大
额 存
单
公司第八届董事会第二十一次会议审议通过《关于公司拟使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》，公司在保障募集资金投资项目顺利进行和募集资金
安全的前提下，拟用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障投资
本金安全的理财产品、定期存款等产品，有利于提高募集资金使用效率，获得一
定的投资收益。
（五）募集资金使用的其他情况
无
四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定
及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，华阳变速 2021 年度募集资金存放和使用符合《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法
（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》等相关法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》
等公司规则制度关于募集资金管理的相关规定，公司对募集资金进行了专户存储
和专项使用，有效执行募集资金监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
七、会计师鉴证意见
我们认为，华阳变速公司董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《北京证券交易所股票上市规则（试
行）》的相关规定，并在所有重大方面如实反映了华阳变速公司募集资金 2021
年度实际存放与使用情况。
八、备查文件
《湖北华阳汽车变速系统股份有限公司第九届董事会第五次会议决议》
《湖北华阳汽车变速系统股份有限公司第九届监事会第三次会议决议》
《湖北华阳汽车变速系统股份有限公司独立董事关于第九届董事会第五次
会议相关事项的事前认可情况及独立意见》
《长江证券承销保荐有限公司关于湖北华阳汽车变速系统股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》
《中喜会计师事务所（特殊普通合伙）关于湖北华阳汽车变速系统股份有限
公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》
湖北华阳汽车变速系统股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 28 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 129,891,645.88 本报告期投入募集资金总额 45,058,109.61
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 45,058,109.61
-
总额比例
截至期末投 项目可行
是否已变更 项目达到预
募集资金用 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计 入进度（%） 是否达到 性是否发
项目，含部 定可使用状
途 （1） 额 投入金额（2） (3)＝ 预计效益 生重大变
分变更 态日期
(2)/(1) 化
募投项目:年
产 30 万套高
2023 年 5 月
端变速箱及 否 110,000,000.00 27,329,763.00 27,329,763.00 24.85% 不适用 否
31 日
缓速器壳体
轻量化项目
补充流动资 否 19,891,645.88 17,728,346.61 17,728,346.61 89.12% 不适用 不适用 否
金
合计 - 129,891,645.88 45,058,109.61 45,058,109.61 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、投 不适用
资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
2021 年 8 月 30 日，华阳变速公司第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第
十三次会议，审议通过《关于以募集资金置换已投入募投项目的自筹资金和已支付发
募集资金置换自筹资金情况说明 行费用》议案，同意公司置换以自筹资金预先投入募投项目的资金及前期支付的发行
费用，置换总额为 19,524,906.36 元，其中以自筹资金预先投入募投项目的资金
17,874,000.00 元，以自筹资金支付的发行费用 1,650,943.36 元。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金均存放于三方监管的募集资金专户。
明
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
