证券代码：870204 证券简称：沪江材料 公告编号：2022-013
南京沪江复合材料股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
法律责任。
一、超额配售选择权的实施情况
南京沪江复合材料股份有限公司（以下简称“沪江材料”“公司”）向不特定合格
投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售选择权已于 2022 年 2 月 16 日
全额行使，在初始发行规模 823.4300 万股的基础上全额行使超额配售选择权新增发行
股票数量 123.5145 万股，由此发行总股数扩大至 946.9445 万股，发行人总股本由
2,276.57 万股增加至 3,223.5145 万股，发行总股数占超额配售选择权全额行使后发行
后总股本的 29.38%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的要求，已
实现预期效果。具体内容请见本公司于 2022 年 2 月 18 日在北京证券交易所网站
（http://www.bse.cn/）披露的《南京沪江复合材料股份有限公司超额配售选择权实施公
告》（公告编号：2022-009）。
二、超额配售股票和资金交付情况
沪江材料于 2022 年 1 月 18 日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于 2022
年 2 月 16 日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的 123.5145 万股股票，
已于 2022 年 2 月 21 日登记于汇添富基金管理股份有限公司、南方基金管理股份有限
公司、华夏基金管理有限公司、东吴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、青
岛稳泰私募基金管理有限公司-稳泰平常心 2 号私募证券投资基金、山东一鼎基金管理
有限公司-一鼎新精选 1 号私募证券投资基金、深圳市丹桂顺资产管理有限公司-丹桂顺
之实事求是伍号私募证券投资基金、北京金长川资本管理有限公司-嘉兴金长川贰号股
权投资合伙企业（有限合伙）的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的
股票）自本次发行的股票在北京证券交易所上市交易之日（2022 年 1 月 18 日）起锁
定 6 个月。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 946.9445 万股，其中：
向战略投资者配售 164.6860 万股，约占本次最终发行股数的 17.39%；向网上投资者配
售 782.2585 万股，约占本次最终发行股数的 82.61%。 保荐机构（主承销商）东吴证
券股份有限公司已于 2022 年 2 月 16 日把全额行使超额配售选择权所对应的募集资金
划付给公司。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审
验，并于 2022 年 2 月 16 日出具了信会师报字[2022]第 ZH50008 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
本次发行后 本次发行后
（超额配售选择权行 （全额行使超额配售选
股东名称 使前） 择权） 限售期限
数量（股） 占比 数量（股） 占比
一、限售流通股
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事、监事、高级管
理人员期间，每年转让的股份不超过
直接或间接持有公司股份总数的
25%。本人离职后半年内，不转让直
接或间接持有的公司股份。
秦文萍 8,997,000 29.02% 8,997,000 27.91% 3、本人所持公司股票在锁定期满后
两年内减持的，其减持价格不低于发
行价；公司上市后 6 个月内如公司股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事、监事、高级管
章育骏 7,994,100 25.79% 7,994,100 24.80% 理人员期间，每年转让的股份不超过
直接或间接持有公司股份总数的
25%。本人离职后半年内，不转让直
接或间接持有的公司股份。
3、本人所持公司股票在锁定期满后
两年内减持的，其减持价格不低于发
行价；公司上市后 6 个月内如公司股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事、监事、高级管
理人员期间，每年转让的股份不超过
直接或间接持有公司股份总数的
25%。本人离职后半年内，不转让直
接或间接持有的公司股份。
章澄 1,400,000 4.52% 1,400,000 4.34% 3、本人所持公司股票在锁定期满后
两年内减持的，其减持价格不低于发
行价；公司上市后 6 个月内如公司股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事、监事、高级管
理人员期间，每年转让的股份不超过
直接或间接持有公司股份总数的
25%。本人离职后半年内，不转让直
接或间接持有的公司股份。
章洁 1,200,000 3.87% 1,200,000 3.72% 3、本人所持公司股票在锁定期满后
两年内减持的，其减持价格不低于发
行价；公司上市后 6 个月内如公司股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
沪宏管理 800,000 2.58% 800,000 2.48% 自北交所上市之日起锁定 12 个月
沪恒管理 600,000 1.94% 600,000 1.86% 自北交所上市之日起锁定 12 个月
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事、监事、高级管
理人员期间，每年转让的股份不超过
直接或间接持有公司股份总数的
25%。本人离职后半年内，不转让直
孙斯兰 200,000 0.65% 200,000 0.62%
接或间接持有的公司股份。
3、本人所持公司股票在锁定期满后
两年内减持的，其减持价格不低于发
行价；公司上市后 6 个月内如公司股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价，持有公司股票的锁定
期自动延长至少 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事、监事、高级管
理人员期间，每年转让的股份不超过
直接或间接持有公司股份总数的
25%。本人离职后半年内，不转让直
接或间接持有的公司股份。
徐波 200,000 0.65% 200,000 0.62% 3、本人所持公司股票在锁定期满后
两年内减持的，其减持价格不低于发
行价；公司上市后 6 个月内如公司股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价，持有公司股票的锁定
期自动延长至少 6 个月。
汇添富基金管
理股份有限公 45,000 0.15% 180,000 0.56% 自北交所上市之日起锁定 6 个月
司
南方基金管理
45,000 0.15% 180,000 0.56% 自北交所上市之日起锁定 6 个月
股份有限公司
华夏基金管理
45,000 0.15% 180,000 0.56% 自北交所上市之日起锁定 6 个月
有限公司
东吴证券股份
51,715 0.17% 206,860 0.64% 自北交所上市之日起锁定 6 个月
有限公司
开源证券股份
47,500 0.15% 190,000 0.59% 自北交所上市之日起锁定 6 个月
有限公司
青岛稳泰私募
基金管理有限
公司-稳泰平 44,375 0.14% 177,500 0.55% 自北交所上市之日起锁定 6 个月
常心 2 号私募
证券投资基金
山东一鼎基金
管理有限公司-
一鼎新精选 1 44,375 0.14% 177,500 0.55% 自北交所上市之日起锁定 6 个月
号私募证券投
资基金
深圳市丹桂顺
资产管理有限
公司-丹桂顺之
44,375 0. 14% 177,500 0.55% 自北交所上市之日起锁定 6 个月
实事求是伍号
私募证券投资
基金
北京金长川资
本管理有限公
司-嘉兴金长川
44,375 0. 14% 177,500 0.55% 自北交所上市之日起锁定 6 个月
贰号股权投资
合伙企业（有
限合伙）
小计 21,802,815 70.33% 23,037,960 71.47% ——
二、无限售流通股
小计 9,197,185 29.67% 9,197,185 28.53% ——
合计 31,000,000 100.00% 32,235,145 100.00% ——
特此公告。
南京沪江复合材料股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 22 日