浙商证券股份有限公司
关于浙江丰安齿轮股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况之专项核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为浙
江丰安齿轮股份有限公司（以下简称“丰安股份”或“公司”）的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐
业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对丰
安股份2022年度募集资金存放与使用情况进行专项核查，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）2020年定向发行112万股，募集资金1,008万元
丰安股份于2020年10月10日召开2020年第二次临时股东大会审议通过《关
于<浙江丰安齿轮股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》。本次定向发行
价格为每股人民币9.00元，发行股票数量 1,180,000 股，募集资金总额
10,080,000.00元，募集资金用途为补充流动资金。
公司于2020年11月15日至2020年11月20日收到认购人缴存的认购款
10,080,000.00 元。另减除财务顾问费、验资费及律师费等与发行权益性证券直
接相关的新增外部费用 283,018.87元（不含税）后，公司本次募集资金净额为
9,796,981.13元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述认购款进行了验资
审验，出具了《验资报告》（天健验〔2020〕536号）。
截至2022年4月25日，公司募集资金专户余额为0元，本次募集资金已全部
使用完毕，募集资金使用与股票发行方案的募集资金用途一致。募集资金专户
已于2022年4月25日完成注销。
（二）2022年向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市
根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江丰安齿轮股份有限公司向不
特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2810 号），公
司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票（A股）15,560,000股,发行价
格为人民币10元/股，募集资金总额为人民币155,600,000.00元，坐扣承销和保荐
费用 9,056,603.78 元（总承销及保荐费用为 10,000,000.00 元，丰安股份以自
有资金已支付 943,396.22 元）后的募集资金为 146,543,396.22 元，已由主承
销商浙商证券股份有限公司于 2022 年 12 月 9 日汇入公司募集资金监管账
户。另扣除律师费用、审计与验资费用、信息披露费用、发行手续费用等与发
行权益性证券直接相关的新增外部费用 5,110,901.89 元（不含税），公司本次
募集资金净额为 140,489,098.11 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕695
号）。
二、 募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法
（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，以及公司
制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金采取了专户存储管
理制度，并与浙商证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签署了《募集
资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户1个，募集资金存放情况如
下：
单位：元
开户银行 银行账户 账户余额
中国银行股份有限公司浦江县支行 405249213753 143,927,306.28
三、 募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1、2020年定向发行
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金总额 A 1,008.00 [注]
项目投入 B1 1,008.00
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 0.46
项目投入 C1 0.46
本期发生额
利息收入净额 C2
项目投入 D1=B1+C1 1,008.46
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 0.46
应结余募集资金 E=A-D1+D2
实际结余募集资金 F
差异 G=E-F
注：发行费用28.30万元由自有资金支付。
2、2022年向不特定合格投资者公开发行股票
截至2022年12月31日，募集资金账户余额为14,392.73万元，具体募集资金
使用情况如下：
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 14,048.91
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1
本期发生额
利息收入净额 C2 1.22
项目投入 D1=B1+C1
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1.22
应结余募集资金 E=A-D1+D2 14,050.13
实际结余募集资金 F 14,392.73
项 目 序号 金 额
差异 G=E-F -342.60 [注]
注：差异系以自有资金垫付发行费用342.60万元，尚未从募集资金专户中转出。
（二）募集资金置换情况
公司尚未置换以自筹资金预先投入律师费、审计费、用于本次发行的信息
披露等其他发行费用的募集资金342.60万元。
公司于2023年1月13日第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议
审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币1,944.49万元置换预先已投入
募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币342.60万元置换已支付发行费用的
自筹资金。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）部分闲置募集资金购买理财情况
2022年度，公司不存在使用闲置募集资金购买理财的情况。
（五）变更募集资金用途的资金使用情况
2022年度，公司不存在改变或变相改变募集资金用途的情形。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。
五、会计师的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对丰安股份2022年度募集资金存放与
使用情况出具了鉴证报告，认为丰安股份编制的2022年度《关于募集资金年度
存放与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及
相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了丰安股份募集资金2022年度
实际存放与使用情况。
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：丰安股份2022年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
等有关规定以及公司《管理制度》的要求，对募集资金进行了专户存储和专项
使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法
规的情形。截至 2022 年 12 月 31 日，保荐机构对丰安股份募集资金存放与
使用情况无异议。
附件 1-1
募集资金使用情况对照表
(2020 年度定向发行)
2022 年度
单位：万元
募集资金净额 979.70 本报告期投入募集资金总额 0.46
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 1,008.46
变更用途的募集资金总额比例
截至期末投 项目可行性
是否达到预
是否已变更项目，含 调整后投资总 截至期末累计投 入进度 项目达到预定可使 是否发生重
募集资金用途 本报告期投入金额 计效益
部分变更 额（1） 入金额（2） （%）(3)＝ 用状态日期 大变化
(2)/(1)
补充流动资金 否 1,008.00 0.46 1,008.46 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 1,008.00 0.46 1,008.46 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，
请说明应对措施、投资计划是否需要调整 不适用
（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） 不适用
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 不适用
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 不适用
募集资金其他使用情况说明 不适用
附件 1-2
募集资金使用情况对照表
(2022 年度向不特定合格投资者公开发行)
2022 年度
单位：万元
募集资金净额 14,048.91 本报告期投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例
截至期末投 项目可行性
是否达到预
是否已变更项目， 调整后投资总额 截至期末累计投 入进度 项目达到预定可使 是否发生重
募集资金用途 本报告期投入金额 计效益
含部分变更 （1） 入金额（2） （%）(3)＝ 用状态日期 大变化
(2)/(1)
年产 200 万件齿轮
否 12,275.29 不适用 2024 年 12 月 31 日 不适用 否
改扩建项目
补充流动资金 否 1,773.62 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 14,048.91 - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，
请说明应对措施、投资计划是否需要调整 不适用
（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） 不适用
2023 年 1 月 13 日第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资
金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币
募集资金置换自筹资金情况说明
1,944.49 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币 342.60 万元置换已支付发行
费用的自筹资金。截至本报告出具日，公司已完成上述资金置换。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 不适用
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 不适用
募集资金其他使用情况说明 不适用
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江丰安齿轮股份有限公
司2022年度募集资金存放与使用情况之专项核查意见》之盖章页）
保荐代表人（签名）：
孙书利 陈叶叶
浙商证券股份有限公司
年 月 日