证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2022-009
常州电站辅机股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及规范性文件的有关
规定，常州电站辅机股份有限公司(以下简称“公司”、“常辅股份”)董事会对
公司2021年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，现将核查情况做专项说
明如下：
一、募集资金基本情况
公司第二届董事会第二次会议、2020 年第二次临时股东大会及第二届董事会
第七次会议审议通过了公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌
的相关议案，募集资金用途为智能阀门执行机构及核电产品产能提升项目及补充
流动资金。
经中国证券监督管理委员会 2020 年 9 月 30 日《关于核准常州电站辅机股份
有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2472 号）
核准，同意公司向不特定合格投资者公开发行不超过 500 万股人民币普通股（含
行使超额配售选择权所发新股），每股面值为人民币 1.00 元。截至 2020 年 11 月
9 日 ， 公 司 本 次 发 行 的 最 终 发 行 股 数 为 435 万 股 ， 实 际 募 集 资 金 总 额 为
44,283,000.00 元，扣除发行费用人民币 11,439,839.62 元，实际募集资金净额
为人民币 32,843,160.38 元。截至 2020 年 11 月 9 日，上述募集资金已到账，并
由苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，出具了苏亚锡验[2020]16
号《验资报告》。
由于公司本次公开发行股票实际募集资金净额低于《公开发行股票说明书》
中披露的拟募集资金净额 5,500.00 万元。结合公司现有业务经营及目前现金流
情况，拟调整募投项目的拟投入募集资金金额。对于本次发行实际募集资金不足
完成项目的部分，公司将以自筹资金解决。各项目拟投入募集资金金额的具体情
况如下：
原拟投入募集资金 调整后拟投入募集资
序号 项目名称
（万元） 金（万元）
智能阀门执行机构及核电产品产
1 3,500.00 3,082.43
能提升项目
2 补充流动资金 2,000.00 201.89
合计 5,500.00 3,284.32
上述关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案已于 2020 年 12
月 21 日公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第五次会议审议通过，具
体情况详见公司在全国中小企业股份转让系统信息平台（www.neep.com.cn）发
布的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：
2020-131）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的建立及披露情况
公司第一届董事会第五次会议、2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于制定<公司募集资金管理制度>的议案》，并在全国中小企业股份转让系统信息
披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布了《募集资金管理制度》（公告
编号：2017-016）。
公司第一届董事会第十六次会议、2020 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》,并在全国中小企业股份转让系统
信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布了修订后的《募集资金管理
制度》（公告编号：2020-020）。
2021 年 11 月 15 日公司股票在北京证券交易所上市，根据《公司法》、
《证券法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易
所股票上市规则（试行）》及其他法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》
等相关规定，公司第二届董事会第十六次会议、2022 年第一次临时股东大会审
议通过了《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》，并在北京证券交易所官
网（www.bse.cn）公告发布了修订后的《募集资金管理制度》（公告编号：
2021-067）。
（二）募集资金存放和管理情况
公司在中国工商银行股份有限公司常州莱茵花苑支行及招商银行股份有限
公司常州新北支行开立了募集资金专项账户，账户账号分别为
1105033319100005393、519902072710705，上述专户并未存放非募集资金或用作
其他用途。公司已与东北证券股份有限公司、招商银行股份有限公司常州分公司
及中国工商银行股份有限公司常州钟楼支行分别签署了《募集资金三方监管协
议》。对本次发行的募集资金进行专户管理。
由于中国工商银行股份有限公司常州莱茵花苑支行募集资金专项账户募集
资金已使用完毕，2021年12月23日公司完成了中国工商银行股份有限公司常州莱
茵花苑支行募集资金专户的注销手续。该专户注销后，公司与中国工商银行股份
有限公司常州莱茵花苑支行、东北证券股份有限公司签订的募集资金三方监管协
议相应自动终止。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截至 2020 年 11 月 9 日，公司本次发行的最终发行股数为 435 万股，实际募
集资金总额为 44,283,000.00 元，扣除发行费用人民币 11,439,839.62 元，实际
募集资金净额为人民币 32,843,160.38 元，其中招商银行股份有限公司常州新北
支行募集资金账户募集资金余额为 30,824,311.32 元，中国工商银行股份有限公
司常州莱茵花苑支行募集资金余额为 2,018,849.06 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金（含本金及利息）为
5,266,021.64 元，募集资金余额为 28,238,610.72 元，其中招商银行股份有限公
司常州新北支行募集资金账户募集资金余额为 28,238,610.72 元，中国工商银行
股份有限公司常州莱茵花苑支行募集资金余额为 0.00 元。具体使用情况如下：
（1）招商银行股份有限公司常州新北支行募集资金账户
项目 金额（元）
一、募集资金余额 30,824,311.32
加：利息、理财收入扣除手续费净额 654,299.40
累计支出总额 其中：2021 年
二、募集资金累计支出总额
3,240,000.00 3,240,000.00
其中：1. 智能阀门执行机构及核电产品产能
3,240,000.00 3,240,000.00
提升项目
三、截至 2021 年 12 月 31 日尚未使用的募集
28,238,610.72
资金余额
四、期末募集资金专户实际余额 28,238,610.72
（2）中国工商银行股份有限公司常州莱茵花苑支行募集资金账户
项目 金额（元）
一、募集资金余额 2,018,849.06
加：利息、理财收入扣除手续费净额 7,172.58
累计支出总额 其中：2021 年
二、募集资金累计支出总额
2,026,021.64 2,026,021.64
其中：1、补充流动资金 2,026,021.64 2,026,021.64
三、截至 2021 年 12 月 31 日尚未使用的募集
0.00
资金余额
四、期末募集资金专户实际余额 0.00
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
截至 2020 年 12 月 15 日，公司已从自有资金账户中支付发行费用（不含
税） 人民币 590,783.03 元，其中审计及验资费用 566,037.75 元，材料制作
费 24,245.28 元,证券登记费 500.00 元。此次使用募投资金置换已支付发行费
用的自筹资金的金额为人民币 590,783.03 元。
2020 年 12 月 21 日，公司召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事
会第五次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资
金的议案》。公司全体独立董事发表了明确的同意意见， 该议案在董事会审批权
限范围内，无需提交公司股东大会审批。公司使用募投资金置换预先已支付发行
费用的自筹资金事项符合相关法律、法规、规范性文件等的有关规定。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托理 委托理 预计年
委托方 委托理财 委托理财金 收益类
产品名称 财起始 财终止 化收益
名称 产品类型 额 型
日期 日期 率（%）
工 商 银 法人人民币 2021 年 4 2021 年 5 保 本 浮 动 2.17%
随心 E 2,000,000.00
行 理财产品 月 13 日 月 19 日 收益型
招 商 银 单位结构性 14 天结构 20,000,000.00 2021 年 4 2021 年 4 保 本 浮 动 2.95%
行 存款 存款 月1日 月 15 日 收益型
招 商 银 单位结构性 31 天结构 20,000,000.00 2021 年 5 2021 年 6 保 本 浮 动 3.00%
行 存款 存款 月 10 日 月 10 日 收益型
招 商 银 单位结构性 32 天结构 20,000,000.00 2021 年 7 2021 年 8 保 本 浮 动 3.15%
行 存款 存款 月8日 月9日 收益型
招 商 银 单位结构性 32 天结构 20,000,000.00 2021 年 8 2021 年 9 保 本 浮 动 3.05%
行 存款 存款 月 12 日 月 13 日 收益型
招 商 银 单位结构性 32 天结构 20,000,000.00 2021 年 10 2021 年 11 保 本 浮 动 3.00%
行 存款 存款 月 14 日 月 15 日 收益型
招 商 银 单位结构性 33 天结构 20,000,000.00 2021 年 11 2021 年 12 保 本 浮 动 3.00%
行 存款 存款 月 26 日 月 29 日 收益型
公司于 2020 年 12 月 21 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会
第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》。为
提高公司资金使用效率，在不违反全国中小企业股份转让系统及公司《募集资
金管理制度》对闲置募集资金使用的相关规定及保证募集资金投资项目资金需
求的前提下，公司拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的短期低风险
保本型银行理财产品，拟使用不超过人民币 2,600.00 万元（含）的闲置募集资
金购买短期低风险保本型银行理财产品，自董事会审议通过之日起 12 个月内有
效，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用。
公司于 2021 年 12 月 20 日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事
会第十一次会议审议并通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。
为提高公司资金使用效率，在不违反北京证券交易所及公司《募集资金管理制
度》对闲置募集资金使用的相关规定及保证募集资金投资项目资金需求的前提
下，公司拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的短期低风险银行理财
产品，拟使用不超过人民币 2,000.00 万元（含）的闲置募集资金购买短期低风
险型银行理财产品，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及有
效期内，资金可以滚动使用。
报告期,公司累计使用闲置募集资金购买理财产品 122,000,000.00 元，使
用闲置募集资金购买理财产品收益为 293,194.54 元，报告期不存在质押上述
理财产品的情况。截止 2021 年 12 月 31 日公司使用闲置募集资金购买理财产
品的期末余额为 0.00 元，
四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集资金用途的资金使用情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》有关规定，公司募集资金使
用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、 完整披露的
情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：常州电站辅机股份有限公司2021年度严格按照《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规规范性文件的有关规定存放和
使用募集资金，不存在违规存放与使用募集资金的情况。
七、会计师鉴证意见
苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的苏亚锡鉴[2022]3 号《关于
常州电站辅机股份有限公司募集资金存放与使用情况的鉴证报告》认为：常辅股
份董事会的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监
管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2022]15 号）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》以及《北京证券交易所
上市公司持续监管临时公告格式模板》的相关规定编制，如实反映了 2021 年度
募集资金实际存放和使用情况。
八、备查文件
（一）《常州电站辅机股份有限公司第二届董事会第十七次会议决议》；
（二）《常州电站辅机股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议》；
（三）《苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于常州电站辅机股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》（苏亚锡鉴[2022]3 号）；
（四）《东北证券股份有限公司关于常州电站辅机股份有限公司 2021 年募集
资金存放与实际使用情况的专项核查意见》；
（五）《独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。
常州电站辅机股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 15 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 32,843,160.38 本报告期投入募集资金总额 5,266,021.64
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 5,266,021.64
0.00%
总额比例
是否已 项目可行
截至期末投入 项目达到预
变更项 调整后投资总 本报告期投入金 截至期末累计 是否达到 性是否发
募集资金用途 进度（%） 定可使用状
目，含部 额（1） 额 投入金额（2） 预计效益 生重大变
(3)＝(2)/(1) 态日期
分变更 化
智能阀门执行机构及核
否 30,824,311.32 3,240,000.00 3,240,000.00 10.51% 不适用 不适用 否
电产品产能提升项目
补充流动资金 否 2,018,849.06 2,026,021.64 2,026,021.64 100.36% 不适用 不适用 否
合计 - 32,843,160.38 5,266,021.64 5,266,021.64 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于共开披露的 公司智能阀门执行机构及核电产品产能提升项目规划实施期为募集资到位后 24 个
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、投 月，T＋1 月到 T+21 月进行设备购置与安装调试，T+22 到 T+24 进行试生产运行。截止
资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） 2021 年 12 月 31 日该项目项目累计投入 324.00 万元，投入进度 10.51%。2022 年初至
本公告发布日,公司已完成 6 台加工中心的采购,其中 1 台立式加工中心已安装调试完
毕,5 台卧式加工中心已进入安装调试阶段,投入募集资金 641.70 万元。截止本公告发
布日该项目累计投入 965.70 万元,投入进度 31.33%.
由于本次募投项目的加工中心、数控蜗杆磨等设备均按公司实际情况提出了相关
技术要求、定制设备是“非标准自动化设备”，软件设备也大多是定制软件，为保证公
司智能阀门执行机构及核电产品产能提升项目投产后能够满足快速迭代的技术要求，
保证技术、工艺的先进性，公司前期一方面对生产工艺、自动装配生产线的方案和设
备选型进行仔细斟酌、不断优化，对设备及技术进行充分的市场调研；另一方面公司
管理层从内部场地布局、产品研发及生产安排等各流程的设计进行了多次反复探讨，
对设计、实施方案亦进行了多次修改完善。项目前期花了较长时间，公司后续将会根
据募集资金投资项目建设计划加快募集资金投入进度。
可行性发生重大变化的情况说明 募投项目可行性不存在重大变化
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集资金用途的资金使用情况。
情况说明
截至 2020 年 12 月 15 日，公司已从自有资金账户中支付发行费用（不含税） 人
募集资金置换自筹资金情况说明
民币 590,783.03 元，其中审计及验资费用 566,037.75 元，材料制作费 24,245.28
元,证券登记费 500.00 元。此次使用募投资金置换已支付发行费用的自筹资金的金额
为人民币 590,783.03 元。
2020 年 12 月 21 日，公司召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第五
次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》。
公司全体独立董事发表了明确的同意意见， 该议案在董事会审批权限范围内，无需提
交公司股东大会审批。公司使用募投资金置换预先已支付发行费用的自筹资金事项符
合相关法律、法规、规范性文件等的有关规定。
使用闲置募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
暂时补充流动资金情况说明
报告期,公司累计使用闲置募集资金购买理财产品 122,000,000.00 元， 使用闲置
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说
募集资金购买理财产品收益为 293,194.54 元，报告期不存在质押上述理财产品的情况。
明
截止 2021 年 12 月 31 日公司使用闲置募集资金购买理财产品的期末余额为 0.00 元。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
