七丰精工:主承销商关于战略投资者的专项核查报告2022-03-24
开源证券股份有限公司
关于七丰精工科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所
上市之战略投资者的专项核查报告
保荐机构（主承销商）
（住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层）
七丰精工科技股份有限公司（以下简称“七丰精工”、“发行人”或“公
司”）向不特定投资者公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在北京证券
交易所上市项目已于 2022 年 2 月 18 日经北京证券交易所（以下简称“北交
所”）上市委员会审核同意，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）证监许可〔2022〕534 号文同意注册。
开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“保荐机构（主承销
商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。根据中国证监会颁布的《北
京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》（证
监会令 187 号）（以下简称“《发行注册办法》”），北交所颁布的《北京证
券交易所证券发行与承销管理细则）》（北证公告〔2021〕8 号）（以下简称
“《管理细则》”）、《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与
承 销 业 务 实 施 细 则 》 （ 北 证 公 告 〔 2021 〕 23 号 ） （ 以 下 简 称 “ 《 实 施 细
则》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务指
南第 2 号——发行与上市》（北证公告〔2021〕27 号），中国证券业协会（以
下简称“证券业协会”）颁布的《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公
开发行与承销特别条款》（中证协发〔2021〕258 号）等相关法律法规、监管
规定及自律规则，对七丰精工本次发行的战略投资者进行核查，出具如下专项
核查报告。
一、战略配售方案和战略投资者的选取标准、配售资格核查
（一）战略配售方案
1、战略配售数量
本次公开发行股份数量 2,000.00 万股，发行后总股本为 7,855.00 万股，占
发行后总股本的 25.46%（超额配售选择权行使前）。发行人授予开源证券不超
过初始发行规模 15%的超额配售选择权，若超额配售选择权全额行使，则发行
总股数将扩大至 2,300.00 万股，发行后总股本扩大至 8,155.00 万股，本次发行
数量占超额配售选择权全额行使后发行后总股数的 28.20%。
本次发行战略配售发行数量为 400.00 万股，占超额配售选择权行使前本次
发行数量的 20.00%，占超额配售选择权全额行使后本次发行总股数的 17.39%。
超额配售启用前，网上发行数量为 1,600.00 万股；超额配售启用后，网上
发行数量为 1,900.00 万股。
2、参与对象
本次发行中，战略配售投资者选择标准的制定，充分考虑了投资者资质以
及与发行人战略合作关系等因素，主要标准包括：
（1）参与战略配售的投资者应具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资
金实力；
（2）认可发行人长期投资价值，并按照最终确定的发行价格认购其承诺认
购的发行人股票；
（3）经发行人董事会审议通过，发行人高级管理人员与核心员工通过专项
资产管理计划、员工持股计划等参与战略配售；
（4）最终战略配售投资者不超过 10 名。
结合《管理细则》、《实施细则》等相关规定选取汇添富基金管理股份有
限公司、开源证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、天风证券股份有限
公司、北京中兴通远投资股份有限公司、大家资产管理有限责任公司、耀康私
募基金（杭州）有限公司、上海添宥投资管理有限公司、宁波繁星汇融投资管
理有限公司、深圳市丹桂顺资产管理有限公司，均符合以上选取标准。
3、参与规模
序号 战略投资者名称 承诺认购金额（万元） 获配股票限售期限
1 汇添富基金管理股份有限公司 300.00 6 个月
2 开源证券股份有限公司 300.00 6 个月
3 东吴证券股份有限公司 204.00 6 个月
4 天风证券股份有限公司 204.00 6 个月
5 北京中兴通远投资股份有限公司 300.00 6 个月
6 大家资产管理有限责任公司 204.00 6 个月
7 耀康私募基金（杭州）有限公司 240.00 6 个月
8 上海添宥投资管理有限公司 204.00 6 个月
9 宁波繁星汇融投资管理有限公司 204.00 6 个月
10 深圳市丹桂顺资产管理有限公司 240.00 6 个月
合计 2,400.00 -
4、配售条件
汇添富基金管理股份有限公司、开源证券股份有限公司、东吴证券股份有
限公司、天风证券股份有限公司、北京中兴通远投资股份有限公司、大家资产
管理有限责任公司、耀康私募基金（杭州）有限公司、上海添宥投资管理有限
公司、宁波繁星汇融投资管理有限公司、深圳市丹桂顺资产管理有限公司已分
别与发行人、主承销商订立了参与此次战略配售的三方认购协议，不参加本次
网上发行申购，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金
除外，并承诺按照发行人和主承销商确定的发行价格认购。
5、限售条件
上述获配对象承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人公开发行股票
并在北交所上市之日起 6 个月。
（二）战配方案和战略投资者选取标准和配售资格核査意见
本次发行战略投资者及战略配售数量符合《管理细则》中“战略投资者不
得超过 10 名”和“公开发行股票数量不足 5,000 万股的，战略投资者获得配售
的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的 20%”的要求。
本次发行战略投资者目前均合法存续，符合发行人选取战略投资者的标准，
同时亦符合《管理细则》第五节“战略配售”及其他相关法律法规等相关规定，
具有参与发行人公开发行股票并在北交所上市战略配售的资格。
二、本次战略配售投资者的具体情况
经核查，参与本次发行的战略投资者10名，分别为：汇添富基金管理股份
有限公司、开源证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、天风证券股份有
限公司、北京中兴通远投资股份有限公司、大家资产管理有限责任公司、耀康
私募基金（杭州）有限公司、上海添宥投资管理有限公司、宁波繁星汇融投资
管理有限公司、深圳市丹桂顺资产管理有限公司。
除以上战略投资者外，无其他战略投资者安排。
（一）汇添富基金管理股份有限公司
1、基本情况
统一社会代码/
企业名称 汇添富基金管理股份有限公司 91310000771813093L
注册号
类型 其他股份有限公司（非上市） 法定代表人 李文
注册资本 人民币 13,272.4224 万元整 成立日期 2005 年 2 月 3 日
住所 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
营业期限 2005 年 2 月 3 日至不约定期限
基金募集，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务。【依法须
经营范围
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
东方证券股份有限公司持股 35.41%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）持股 24.66%
股东
上海上报资产管理有限公司持股 19.97%
东航金控有限责任公司持股 19.97%
保荐机构（主承销商）核查了汇添富基金管理股份有限公司提供的营业执
照及现行有效的公司章程，汇添富基金管理股份有限公司不存在营业期限届满、
股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依
法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等
根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。汇
添富基金管理股份有限公司为合法存续的股份有限公司。
2、参与本次战略配售的基金产品信息
基金名称 汇添富北交所创新精选两年定期开放混合型证券投资基金
批复文书号 证监许可〔2021〕3616 号
批复时间 2021 年 11 月 12 日
基金类型 契约型开放式
基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
经核查，汇添富北交所创新精选两年定期开放混合型证券投资基金已根据
《证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的
要求在中国证券监督管理委员会准予注册，批复文书号为证监许可〔2021〕
3616 号。
3、控股股东和实际控制人
经核查，汇添富基金管理股份有限公司的控股股东为东方证券股份有限公
司。汇添富基金管理股份有限公司的实际控制人为上海市国有资产监督管理委
员会。
4、战略配售资格
经核查，汇添富北交所创新精选两年定期开放混合型证券投资基金属于
“公开方式募集设立、主要投资策略包括投资战略配售股票且以封闭方式运作
的证券投资基金”，符合《管理细则》的相关规定。
5、关联关系
主承销商取得了汇添富基金管理股份有限公司出具的承诺函。经核查，汇
添富基金管理股份有限公司与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联
关系。
6、参与战略配售的认购资金来源
根据汇添富基金管理股份有限公司出具的承诺函，汇添富北交所创新精选
两年定期开放混合型证券投资基金为公开方式募集设立、主要投资策略包括投
资战略配售股票且以封闭方式运作的证券投资基金，参与本次战略配售的认购
资金来源为管理人合法募集的资金，资金来源合法合规，且符合资金的投资方
向。
7、锁定期
汇添富基金管理股份有限公司本次获配的锁定期为 6 个月，自本次公开发
行的股票在北交所上市之日起开始计算。
（二）开源证券股份有限公司
1、基本情况
统一社会代码/
企业名称 开源证券股份有限公司 91610000220581820C
注册号
股份有限公司（非上市、国有
类型 法定代表人 李刚
控股）
肆拾陆亿壹仟叁佰柒拾肆万伍
注册资本 成立日期 1994 年 2 月 21 日
仟柒佰陆拾伍元人民币
住所 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
营业期限 长期
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销
经营范围
售；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕西煤业化工集团有限责任公司持股 58.80%
佛山市顺德区金盛瑞泰投资有限公司持股 13.79%
陕西财金投资管理有限责任公司持股 11.35%
陕西地电股权投资有限公司持股 4.33%
西安未央城市建设集团有限公司持股 2.59%
广东顺德控股集团有限公司持股 2.47%
佛山市顺德区诚顺资产管理有限公司持股 1.95%
股东
西安市碑林城市开发建设投资有限责任公司持股 1.30%
长安汇通投资管理有限公司持股 1.04%
西安曲江文化金融控股（集团）有限公司持股 1.04%
广东德美精细化工集团股份有限公司持股 0.56%
陕西金融资产管理股份有限公司持股 0.52%
西安高新技术产业风险投资有限责任公司持股 0.26%
其他持股 0.0010%
保荐机构（主承销商）核查了开源证券股份有限公司提供的营业执照及现
行有效的公司章程，开源证券股份有限公司不存在营业期限届满、股东决定解
散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业
执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法
律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。开源证券股份
有限公司为合法存续的股份有限公司。
2、控股股东和实际控制人
经核查，开源证券股份有限公司的控股股东为陕西煤业化工集团有限责任
公司。开源证券股份有限公司的实际控制人为陕西省国有资产监督管理委员会。
3、战略配售资格
经核查，开源证券股份有限公司符合《管理细则》的相关规定。
4、关联关系
主承销商取得了开源证券股份有限公司出具的承诺函。经核查，开源证券
股份有限公司为发行人保荐机构（主承销商），与发行人之间不存在关联关系。
5、参与战略配售的认购资金来源
根据开源证券股份有限公司出具的承诺函，系使用自有资金参与本次战略
配售，不存在接受他人委托或者委托他人参与本次战略配售情形，资金来源符
合相关法律法规要求。
6、锁定期
开源证券股份有限公司本次获配的锁定期为 6 个月，自本次公开发行的股
票在北交所上市之日起开始计算。
（三）东吴证券股份有限公司
1、基本情况
统一社会代码/
企业名称 东吴证券股份有限公司 91320000137720519P
注册号
类型 股份有限公司（上市） 法定代表人 范力
注册资本 388051.8908 万元整 成立日期 1993 年 4 月 10 日
住所 苏州工业园区星阳街 5 号
营业期限 1993 年 4 月 10 日 至 ******
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货
经营范围
公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
苏州国际发展集团有限公司持股 23.64%
张家港市直属公有资产经营有限公司持股 2.98%
中国证券金融股份有限公司持股 2.74%
中新苏州工业园区投资管理有限公司持股 2.58%
苏州高新国有资产经营管理集团有限公司持股 2.35%
股东 苏州营财投资集团有限公司持股 2.16%
苏州工业园区国有资本投资运营控股有限公司持股 2.07%
苏州物资控股(集团)有限责任公司持股 1.84%
苏州信托有限公司持股 1.78%
香港中央结算有限公司持股 1.67%
其他持股 56.19%
保荐机构（主承销商）核查了东吴证券股份有限公司提供的营业执照及现
行有效的公司章程，东吴证券股份有限公司不存在营业期限届满、股东决定解
散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业
执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法
律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。东吴证券股份
有限公司为合法存续的股份有限公司。
2、控股股东和实际控制人
经核查，东吴证券股份有限公司的控股股东为苏州国际发展集团有限公司。
东吴证券股份有限公司的实际控制人为苏州国际发展集团有限公司。
3、战略配售资格
经核查，东吴证券股份有限公司符合《管理细则》的相关规定。
4、关联关系
主承销商取得了东吴证券股份有限公司出具的承诺函。经核查，东吴证券
股份有限公司与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联关系。
5、参与战略配售的认购资金来源
根据东吴证券股份有限公司出具的承诺函，系使用自有资金参与本次战略
配售，不存在接受他人委托或者委托他人参与本次战略配售情形，资金来源符
合相关法律法规要求。
6、锁定期
东吴证券股份有限公司本次获配的锁定期为 6 个月，自本次公开发行的股
票在北交所上市之日起开始计算。
（四）天风证券股份有限公司
1、基本情况
统一社会代码/
企业名称 天风证券股份有限公司 91420100711894442U
注册号
类型 其他股份有限公司（上市） 法定代表人 余磊
捌拾陆亿陆仟伍佰柒拾伍万柒
注册资本 成立日期 2000 年 3 月 29 日
仟肆佰陆拾肆圆整
住所 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
营业期限 长期
为期货公司提供中间介绍业务。（上述经营范围中国家有专项规定的项目经
审批后或凭许可证在核定范围与期限内经营）；证券经纪；证券投资咨询；
经营范围 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；证券承
销与保荐；证券自营；融资融券；代销金融产品（凭许可证在核定范围及
期限内经营）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
武汉商贸集团有限公司持股 8.07%
人福医药集团股份公司持股 7.85%
湖北省联合发展投资集团有限公司持股 5.99%
股东 中国人寿资管-广发银行-国寿资产-优势甄选 2102 保险资产管理产品持股
2.82%
宁波信达天赢投资合伙企业(有限合伙)持股 2.78%
陕西大德投资集团有限责任公司持股 2.65%
中航信托股份有限公司持股 2.31%
武汉金融控股(集团)有限公司持股 2.26%
广东恒健国际投资有限公司持股 2.26%
苏州建丰投资中心（有限合伙）持股 2.12%
其他持股 60.89%
保荐机构（主承销商）核查了天风证券股份有限公司提供的营业执照及现
行有效的公司章程，天风证券股份有限公司不存在营业期限届满、股东决定解
散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业
执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法
律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。天风证券股份
有限公司为合法存续的股份有限公司。
2、控股股东和实际控制人
经核查，天风证券股份有限公司无控股股东、实际控制人。
3、战略配售资格
经核查，天风证券股份有限公司符合《管理细则》的相关规定。
4、关联关系
主承销商取得了天风证券股份有限公司出具的承诺函。经核查，天风证券
股份有限公司与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联关系。
5、参与战略配售的认购资金来源
根据天风证券股份有限公司出具的承诺函，系使用自有资金参与本次战略
配售，不存在接受他人委托或者委托他人参与本次战略配售情形，资金来源符
合相关法律法规要求。
6、锁定期
天风证券股份有限公司本次获配的锁定期为 6 个月，自本次公开发行的股
票在北交所上市之日起开始计算。
（五）北京中兴通远投资股份有限公司
1、基本情况
统一社会代码/
企业名称 北京中兴通远投资股份有限公司 91110108MA0012HD2L
注册号
类型 其他股份有限公司（非上市） 法定代表人 刘世芳
注册资本 5000 万元人民币 成立日期 2015 年 10 月 9 日
住所 北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 15 号楼 B 座四层 403
营业期限 2015 年 10 月 9 日至 2035 年 10 月 8 日
投资管理；资产管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；
2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、
不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金
经营范围
不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从
事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
北京中兴通投资集团有限公司持股 51.00%
股东
北京中兴通控股有限公司持股 49.00%
保荐机构（主承销商）核查了北京中兴通远投资股份有限公司提供的营业
执照及现行有效的公司章程，北京中兴通远投资股份有限公司不存在营业期限
届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文
件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告
破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情
形。北京中兴通远投资股份有限公司为合法存续的股份有限公司。
2、控股股东和实际控制人
经核查，北京中兴通远投资股份有限公司的控股股东为北京中兴通投资集
团有限公司。北京中兴通远投资股份有限公司的实际控制人为朱元涛。
3、战略配售资格
经核查，北京中兴通远投资股份有限公司符合《管理细则》的相关规定。
4、关联关系
主承销商取得了北京中兴通远投资股份有限公司出具的承诺函。经核查，
北京中兴通远投资股份有限公司与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在
关联关系。
5、参与战略配售的认购资金来源
根据北京中兴通远投资股份有限公司出具的承诺函，系使用自有资金参与
本次战略配售，不存在接受他人委托或者委托他人参与本次战略配售情形，资
金来源符合相关法律法规要求。
6、锁定期
北京中兴通远投资股份有限公司本次获配的锁定期为 6 个月，自本次公开
发行的股票在北交所上市之日起开始计算。
（六）大家资产管理有限责任公司
1、基本情况
统一社会代码/
企业名称 大家资产管理有限责任公司 9111000057693819XU
注册号
类型 有限责任公司（法人独资） 法定代表人 何肖锋
注册资本 60,000 万元 成立日期 2011 年 5 月 20 日
住所 北京市西城区金融大街甲 9 号楼 10 层 1001-63
营业期限 2011 年 5 月 20 日至长期
受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运用自有人民币、外币资
金；开展保险资产管理产品业务；与资产管理业务相关的咨询业务；中国
银保监会批准的其他业务；国务院其他部门批准的业务。（企业依法自主选
经营范围
择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经
营活动。）
股东 大家人寿保险股份有限公司持股 100.00%
保荐机构（主承销商）核查了大家资产管理有限责任公司提供的营业执照
及现行有效的公司章程，大家资产管理有限责任公司不存在营业期限届满、股
东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法
吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根
据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。大家
资产管理有限责任公司为合法存续的有限责任公司。
2、参与本次战略配售的产品信息
经核查，大家资产-盛世精选 2 号集合资产管理产品（第二期）（原名“安
邦资产-盛世精选 2 号集合资产管理产品（第二期）”，以下简称“盛世精选 2 号
（第二期）”）是大家资产管理有限责任公司设立的组合类保险资产管理产品。
该产品成立于 2016 年 12 月 5 日，产品类型为权益类，主要投资于公开发行并
上市的股票等权益类资产，产品投资资金为保险资金。
由于盛世精选 2 号（第二期）作为保险资管产品，主要受资管新规以及银
保监会发布的《保险资产管理产品管理暂行办法》及其配套细则《组合类保险
资产管理产品实施细则》监管约束，不适用证监会发布的《证券期货经营机构
私募资产管理业务管理办法》等监管规定，故未在中国证券投资基金业协会备
案。2018 年《保险资产管理产品管理暂行办法》及《组合类保险资产管理产品
实施细则》发布后，保险资管产品登记机构中保保险资产登记交易系统有限公
司对该产品出具了产品代码分配通知书，明确产品代码为 11916680005。
大家资产管理有限责任公司于 2021 年 12 月 6 日发布《大家资产管理有限
责任公司关于旗下部分组合类保险资产管理产品可投资北京证券交易所股票及
相关风险提示的公告》，明确“本公司旗下组合类保险资产管理产品的产品合同
约定投资范围包括‘境内公开发行并上市的股票’、‘上市公司非公开发行股票’
等类似表述的，在遵守产品合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资
产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标等前提下，可参与北京证券交
易所股票的投资”。根据盛世精选 2 号（第二期）《产品合同》约定的投资范围，
该产品可投资“境内权益类资产，主要包括公开发行并上市的股票（不含新三
板股票）、股票型基金、混合型基金”。因此，盛世精选 2 号（第二期）可投资
北交所股票。
3、控股股东和实际控制人
经核查，大家资产管理有限责任公司的控股股东为大家人寿保险股份有限
公司。大家资产管理有限责任公司的实际控制人为中国保险保障基金有限责任
公司。
4、战略配售资格
经核查，大家资产管理有限责任公司符合《管理细则》的相关规定。
5、关联关系
主承销商取得了大家资产管理有限责任公司出具的承诺函。经核查，大家
资产管理有限责任公司与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联关系。
6、参与战略配售的认购资金来源
根据大家资产管理有限责任公司出具的承诺函，大家资产-盛世精选 2 号集
合资产管理产品（第二期）参与本次战略配售的认购资金来源为管理人合法募
集的资金，资金来源合法合规，且符合资金的投资方向。
7、锁定期
大家资产管理有限责任公司本次获配的锁定期为 6 个月，自本次公开发行
的股票在北交所上市之日起开始计算。
（七）耀康私募基金（杭州）有限公司
1、基本情况
耀康私募基金（杭州）有限公 统一社会代码/
企业名称 913301103282551382
司 注册号
有限责任公司（自然人投资或
类型 法定代表人 林海斌
控股）
注册资本 壹仟万元整 成立日期 2015 年 3 月 30 日
住所 浙江省杭州市上城区元帅庙后 88-1 号 533 室
营业期限 2015 年 3 月 30 日至 2035 年 3 月 29 日
经营范围 一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完
成登记备案登记后方可从事经营活动）(除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动)。
林海斌持股 55.00%
股东
杭州汇天富企业管理有限公司持股 45.00%
保荐机构（主承销商）核查了耀康私募基金（杭州）有限公司提供的营业
执照及现行有效的公司章程，耀康私募基金（杭州）有限公司不存在营业期限
届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文
件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告
破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情
形。耀康私募基金（杭州）有限公司为合法存续的有限责任公司。
2、控股股东和实际控制人
经核查，耀康私募基金（杭州）有限公司的控股股东为林海斌。耀康私募
基金（杭州）有限公司的实际控制人为林海斌。
3、战略配售资格
经核查，耀康私募基金（杭州）有限公司符合《管理细则》的相关规定。
4、关联关系
主承销商取得了耀康私募基金（杭州）有限公司出具的承诺函。经核查，
耀康私募基金（杭州）有限公司与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在
关联关系。
5、参与战略配售的认购资金来源
根据耀康私募基金（杭州）有限公司出具的承诺函，系使用自有资金参与
本次战略配售，不存在接受他人委托或者委托他人参与本次战略配售情形，资
金来源符合相关法律法规要求。
6、锁定期
耀康私募基金（杭州）有限公司本次获配的锁定期为 6 个月，自本次公开
发行的股票在北交所上市之日起开始计算。
（八）上海添宥投资管理有限公司
1、基本情况
统一社会代码/
企业名称 上海添宥投资管理有限公司 913102303510150609
注册号
类型 有限责任公司（国内合资） 法定代表人 沈骁荤
注册资本 人民币 3,000.0000 万元整 成立日期 2015 年 7 月 30 日
住所 上海市崇明县长兴镇潘园公路 152 号 929 室（上海泰和经济发展区）
营业期限 2015 年 7 月 30 日至 2025 年 7 月 29 日
投资管理，资产管理。
经营范围
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
沈骁荤持股 90.00%
股东
吴奕持股 10.00%
保荐机构（主承销商）核查了上海添宥投资管理有限公司提供的营业执照
及现行有效的公司章程，上海添宥投资管理有限公司不存在营业期限届满、股
东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法
吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根
据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。上海
添宥投资管理有限公司为合法存续的有限责任公司。
2、控股股东和实际控制人
经核查，上海添宥投资管理有限公司控股股东为沈骁荤，实际控制人为沈
骁荤。
3、战略配售资格
经核查，上海添宥投资管理有限公司符合《管理细则》的相关规定。
4、关联关系
主承销商取得了上海添宥投资管理有限公司出具的承诺函。经核查，上海
添宥投资管理有限公司与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联关系。
5、参与战略配售的认购资金来源
根据上海添宥投资管理有限公司出具的承诺函，系使用自有资金参与本次
战略配售，不存在接受他人委托或者委托他人参与本次战略配售情形，资金来
源符合相关法律法规要求。
6、锁定期
上海添宥投资管理有限公司本次获配的锁定期为 6 个月，自本次公开发行
的股票在北交所上市之日起开始计算。
（九）宁波繁星汇融投资管理有限公司
1、基本情况
宁波繁星汇融投资管理有限公 统一社会代码/
企业名称 91330201MA2AEUY8X2
司 注册号
类型 有限责任公司 法定代表人 杜海红
注册资本 1,000 万元人民币 成立日期 2017 年 10 月 16 日
住所 浙江省宁波市大榭开发区永丰路 128 号 39 幢 102-34 室
营业期限 2017 年 10 月 16 日至 2047 年 10 月 15 日
投资管理及相关信息咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存
经营范围 款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
任立灿持股 40.00%
股东 杜海红持股 30.00%
姬文华持股 30.00%
保荐机构（主承销商）核查了宁波繁星汇融投资管理有限公司提供的营业
执照及现行有效的公司章程，宁波繁星汇融投资管理有限公司不存在营业期限
届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文
件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告
破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情
形。宁波繁星汇融投资管理有限公司为合法存续的有限责任公司。
2、控股股东和实际控制人
经核查，宁波繁星汇融投资管理有限公司控股股东为任立灿，实际控制人
为杜海红。
3、战略配售资格
经核查，宁波繁星汇融投资管理有限公司符合《管理细则》的相关规定。
4、关联关系
主承销商取得了宁波繁星汇融投资管理有限公司出具的承诺函。经核查，
宁波繁星汇融投资管理有限公司与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在
关联关系。
5、参与战略配售的认购资金来源
根据宁波繁星汇融投资管理有限公司出具的承诺函，系使用自有资金参与
本次战略配售，不存在接受他人委托或者委托他人参与本次战略配售情形，资
金来源符合相关法律法规要求。
6、锁定期
宁波繁星汇融投资管理有限公司本次获配的锁定期为 6 个月，自本次公开
发行的股票在北交所上市之日起开始计算。
（十）深圳市丹桂顺资产管理有限公司
1、基本情况
深圳市丹桂顺资产管理有限公 统一社会代码/
企业名称 914403003565151957
司 注册号
类型 有限责任公司（法人独资） 法定代表人 张红英
注册资本 10,000 万元人民币 成立日期 2015 年 10 月 12 日
深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南区)T1 栋 9
住所
层2号
营业期限 永续经营
经营范围 一般经营项目：受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产
管理等业务）、投资管理。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除
外，限制的项目须取得许可后方可经营）
许可经营项目：无
股东 丹桂顺发展（深圳）有限公司持股 100%
保荐机构（主承销商）核查了深圳市丹桂顺资产管理有限公司提供的营业
执照及现行有效的公司章程，深圳市丹桂顺资产管理有限公司不存在营业期限
届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文
件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告
破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情
形。深圳市丹桂顺资产管理有限公司为合法存续的有限责任公司。
经核查，深圳市丹桂顺资产管理有限公司成立于 2015 年 10 月 12 日，系其
股东以自有资金出资成立的投资公司，其作为私募基金管理人已按照《证券投
资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求于 2015 年
11 月 4 日在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记，系在中国证券
投资基金业协会合规登记备案的私募基金管理人（登记编号：P1026061）。
2、参与本次战略配售的基金产品信息
基金名称 丹桂顺之实事求是伍号私募证券投资基金
基金编号 SCV310
备案时间 2019 年 11 月 1 日
基金类型 私募投资基金
基金管理人名称 深圳市丹桂顺资产管理有限公司
基金托管人名称 恒泰证券股份有限公司
经核查，该基金已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂
行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会备案，备案编号为
SCV310。
3、控股股东和实际控制人
经核查，深圳市丹桂顺资产管理有限公司的控股股东为丹桂顺发展（深圳）
有限公司。深圳市丹桂顺资产管理有限公司的实际控制人为王成林。
4、战略配售资格
经核查，深圳市丹桂顺资产管理有限公司符合《管理细则》的相关规定。
5、关联关系
主承销商取得了深圳市丹桂顺资产管理有限公司出具的承诺函。经核查，
深圳市丹桂顺资产管理有限公司与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在
关联关系。
6、参与战略配售的认购资金来源
根据深圳市丹桂顺资产管理有限公司出具的承诺函，丹桂顺之实事求是伍
号私募基金参与本次战略配售的认购资金来源为管理人合法募集的资金，资金
来源合法合规，且符合资金的投资方向。
7、锁定期
深圳市丹桂顺资产管理有限公司本次获配的锁定期为6个月，自本次公开发
行的股票在北交所上市之日起开始计算。
三、战略投资者是否存在《管理细则》第五节“战略配售”之第三十七条
的禁止情形核査
《管理细则》第五节“战略配售”之第三十七条规定：
“发行人和主承销商向战略投资者配售股票的，不得存在以下情形：
（一）发行人和主承销商向战略投资者承诺股票在本所上市后股价将上涨，
或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；
（二） 主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等
作为条件引入战略投资者；
（三） 股票在本所上市后发行人认购发行人战略投资者及其控股子公司管
理的证券投资基金；
（四） 发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，任命与该战略投资
者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人高
级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划、员工持股计划等参与战略配售
的除外；
（五） 除本细则第三十四条第二款规定主体外，战略投资者使用非自有资
金认购发行人股票，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次
战略配售的情形；
（六）其他直接或间接进行利益输送的行为”
根据发行人及本次发行战略投资者提供的相关承诺函及战略配售协议，并
经核查，保荐机构（主承销商）开源证券认为：本次战略配售不存在《管理细
则》等相关法律法规、监管规定及自律规则规定的禁止性情形。
四、战略投资者的核查结论
综上所述，保荐机构（主承销商）开源证券认为，本次发行战略投资者的
选取标准、配售资格符合《管理细则》等法律法规规定；前述战略投资者符合
本次发行战略投资者的选取标准，具备本次发行战略投资者的配售资格；前述
战略投资者的认购数量、认购金额及限售期安排符合相关规定；发行人与保荐
机构（主承销商）向前述战略投资者配售股票不存在《管理细则》等相关法律
法规、监管规定及自律规则规定的禁止性情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《开源证券股份有限公司关于七丰精工科技股份有限公司向
不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略投资者的专项
核查报告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：开源证券股份有限公司
2022年 月 日
