长江证券承销保荐有限公司

                    关于荆州九菱科技股份有限公司

            使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作
为荆州九菱科技股份有限公司（以下简称“九菱科技”或“公司”）向不特定
合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构。根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京
证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市
保荐业务管理细则》等相关规定，对九菱科技使用闲置募集资金进行现金管理
事项进行了核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    2022年11月23日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意荆州九菱科技
股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2022〕2964号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。
2022年12月15日，北京证券交易所出具《关于同意荆州九菱科技股份有限公司
股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2022〕269号），经批准，公司股
票于2022年12月21日在北京证券交易所上市。

    公司本次发行股数为11,200,000股（超额配售选择权行使前），发行价格为
人民币11.72元/股，募集资金总额为人民币131,264,000.00元，扣除发行费用合计
人 民 币 14,952,425.90 元 （ 不 含 税 ） 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
116,311,574.10元。募集资金已于2022年12月14日划至公司指定账户。上述募集
资金到位情况已经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年12月14
日出具中喜验资2022Y00142号《荆州九菱科技股份有限公司验资报告》。募集
资金已全部存放于公司设立的募集资金专项账户。

    为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所
上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》


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等相关规定，以及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集
资金采取了专户存储管理制度，并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了
募集资金三方监管协议。

    二、募集资金暂时闲置的原因

    根据《荆州九菱科技股份有限公司招股说明书》中关于募集资金运用的相
关安排，公司本次发行募集资金扣除发行费用后，拟投资于年产11,000吨汽车和
节能家电高精度零件生产线新建项目、新材料研发中心项目。由于募集资金投
资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金
在短期内出现部分闲置的情况。

    三、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

   （一）投资产品具体情况

    为提高部分暂时闲置募集资金使用效率，公司拟使用不超过人民币1亿元的
闲置募集资金进行现金管理，择机购买安全性高、流动性好、能够保障投资本
金安全的产品，包括但不限于通知存款、结构性存款、大额存单、谨慎型产品
(R1)\稳健型产品(R2)的银行理财产品等，且购买的产品不得抵押，不用作其他
用途，不影响募集资金投资计划正常进行。在上述额度内，资金可循环滚动使
用，拟投资的期限最长不超过12个月。

   （二）投资决策及实施方式

    自股东大会审议通过之日起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有
效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。

    在公司股东大会审议通过的额度及有效期范围内，公司授权董事长行使相
关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。
闲置募集资金进行现金管理到期后及时归还至募集资金专户。

   （三）投资风险与风险控制措施

    1、投资风险

    （1）虽然投资产品均经过严格筛选和评估，但金融市场受宏观经济的影响
较大，不排除该投资产品受到市场波动的影响；


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    （2）公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量地介入相关产品，因
此短期投资的实际收益不可预期；

    （3）相关工作人员的操作及监控风险。

    2、风险控制措施

    为尽可能降低投资风险，公司将采取以下措施：

    （1）公司将及时跟踪、分析各投资产品的投向、项目进展情况，一旦发现
或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

    （2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计；

    （3）资金使用情况由公司财务负责人向董事会报告；

    （4）公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。

    四、对公司的影响

    在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目实施。通过进行适
度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东
获取更多的投资回报，不存在变相改变募集资金用途的行为。

    五、相关审议程序

    2023年1月12日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公
司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。该议案尚需公司股东大会审议。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，已经
公司董事会、监事会审议通过，尚需股东大会审议通过，公司独立董事就该事
项发表了同意的独立意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序，符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办
法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规的要


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求。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，增加
公司收益水平，为股东获取更好的投资回报，不会影响募集资金投资项目建设
正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。

    综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

    （以下无正文）




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