上海广电电子股份有限公司2001年年度报告 第一节重要提示及目录 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司副董事长周家春先生因公出差，未能出席公司四届十七次董事会会议，特全权委托公司董事长顾培柱先生对本次会议各项议案行使表决。 上海广电电子股份有限公司董事会 第一节 重要提示及目录 第二节 公司基本情况简介 第三节 会计数据和业务摘要 第四节 股本变动及股东情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第六节 公司治理结构 第七节 股东大会情况简介 第八节 董事会报告 第九节 监事会报告 第十节 重要事项 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录 第二节公司基本情况简介 一、公司法定中文名称： 上海广电电子股份有限公司 公司法定英文名称： SVA ELECTRON CO., LTD. 公司英文名称缩写： SVA-E 二、公司法定代表人： 董事长顾培柱先生 三、公司信息披露机构： 董事会办公室 公司董事会秘书： 胡之奎先生 其他联系人：周祁顺先生、肖敏小姐 联系地址：上海市长寿路97号世纪商务大厦26楼 电话：62980202转646或647 传真：62982121 电子信箱：stock@sva-e.com 四、公司注册地址：上海市浦东新区即墨路95－97号2号楼4层 公司办公地址：上海市长寿路97号世纪商务大厦26楼 邮政编码：200060 公司国际互联网网址：http://www.sva-e.com 电子信箱：webmaster@sva-e.com 五、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、香港《南华早报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：广电电子上电B股 股票： 600602 900901 七、公司首次注册日期： 1987年1月10日 公司首次注册地址：延安中路816号 变更注册登记日期：1991年11月29日 变更注册登记地址：浦东新区即墨路95-97号2号楼4楼 企业法人营业执照注册号：企股沪总字第019001号 税务登记号码：310042607200236 公司聘请的会计师事务所：上海立信长江会计师事务所有限公司 浩华中国上海会计师事务所 办公地址： 上海南京东路61号新黄浦金融大厦4楼 第三节会计数据和业务数据摘要（合并报表） 一、主要利润指标及境内外审计差异 （一）本年度主要利润指标情况(单位：人民币元) 利润总额 202,595,870.62 其中： 主营业务利润 365,884,510.20 其他业务利润 149,349,181.48 营业利润 72,092,666.24 投资收益 133,500,807.02 补贴收入 2,482,180.19 营业外收支净额 -5,479,782.83 净利润 170,444,004.72 扣除非经常性损益后的净利润 67,382,404.54 经营活动产生的现金流量净额 431,279,287.82 现金及现金等价物净增加额 -246,709,453.50 说明：扣除非经常性损益后的净利润包括土地补偿利润106,124,458.80元，新品开发费-621,839.07元，补贴收入2,084,522.92元，固定资产清理收益138,993.30元，罚款收入476,187.18 元， 固定资产净损失-4,816,875.85 元， 罚款支出-338,597.24 元。 （二）境内外审计差异情况及原因 本集团的法定帐户是根据中华人民共和国会计准则编制的适用于股份制公司的帐户。这些会计准则在某些重大方面不同于国际会计准则。所产生的差异对截至二OO 一年十二月三十一日止年度税后亏损以及少数股东收益、股东权益的影响概括如下：(RMB’000) 税后亏损和少数股东收益 股东权益 2001 2000 2001 2000 根据中国会计准则先 170,441 300,875 2,692,924 2,865,123 前列报 －固定资产及在建工 - (654) - (368,984) 程减值 -特定费用确认 - (955) - (7,444) -少数股东收益 - 194 - 26,477 根据中国会计准则重 170,441 299,460 2,692,924 2,515,172 新列报 计入本年度的以前年 度调整 - - - - －固定资产及在建工 (274,584) (42,346) - - 程减值 -投资减值 - (13,500) - - -其他 (1,441) (904) - - 固定资产及在建工程 - - - 274,584 减值 应占联营公司净资产 (2,319) - (2,319) - 尚未确认的无形资产 4,591 (21,002) (166) (14,757) 及其摊销 尚未确认的商誉及其 2,258 1,492 (39,479) (40,753) 摊销 坏帐准备 1,416 - - (1,416) 存货跌价准备 1,300 - - (1,300) 預提负债 (4,995) - - 4,995 尚未确认的营运收入 (1,522) - (1,522) - 和购货 少数股东收益 (10,841) (194) (6,508) 1,447 已宣告尚未派发的股 - - 8,429 84,293 利 职工住房周转金转销 16,299 - - - 职工奖励及福利基金 (561) (24,164) - - 其他 1,783 1,784 (3) 1,559 合计 (88,175) 200,626 2,651,356 2,823,824 二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标：(单位：人民币元) 项目 2001年 2000年 2000年 （调整后） （调整前） 主营业务收入 4,058,711,570.29 5,055,646,755.07 5,055,646,755.07 净利润 170,444,004.72 299,460,108.80 300,875,042.36 总资产 7,679,584,053.96 7,297,072,817.35 7,739,914,912.66 股东权益（不含少 数股东权益） 每股收益（全面摊 0.202 0.355 0.357 薄） 每股收益（加权平 0.202 0.355 0.357 均） 扣除非经常性损益 0.08 0.365 0.366 后的每股收益 3.19 2.98 3.40 每股净资产 调整后的每股净资 3.13 2.93 3.36 产 每股经营活动产生 0.51 0.45 0.45 的现金流量净额 净资产收益率% 6.33 11.91 10.50 （摊薄） 净资产收益率% 6.55 12.11 10.66 （加权） 按扣除非经常性损 益后净利润为基础 2.59 12.43 10.94 的净资产收益率% （加权） 项目 1999年 1999年 （调整后） （调整前） 主营业务收入 4,374,000,131.03 4,374,000,131.03 净利润 289,007,348.88 323,269,075.81 总资产 6,624,692,928.20 7,018,488,612.80 股东权益（不含少 数股东权益） 每股收益（全面摊 0.377 0.422 薄） 每股收益（加权平 0.453 0.507 均） 扣除非经常性损益 0.121 0.166 后的每股收益 3.03 3.51 每股净资产 调整后的每股净资 3.01 3.48 产 每股经营活动产生 0.81 0.81 的现金流量净额 净资产收益率% 12.44 12.02 （摊薄） 净资产收益率% 27.06 24.08 （加权） 按扣除非经常性损 益后净利润为基础 8.67 9.45 的净资产收益率% （加权） 三、利润表附表 净资产收益率(%) 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 13.59 14.07 0.434 0.434 营业利润 2.68 2.77 0.086 0.086 净利润 6.33 6.55 0.202 0.202 扣除非经常性损益后的净利润 2.50 2.59 0.080 0.080 四、报告期内股东权益变动情况(单位：人民币元) 项目 股本 资本公积 盈余公积 公益金 期初 842,934,303.00 1,385,742,833.13 333,586,502.44 39,809,300.83 数 41,948,497 18,933,813.63 本期 增加 本期 减少 期末 842,934,303.00 1,385,742,833.13 375,534,999.44 58,743,114.46 数 项目 未分配利润 股东权益合计 期初 -47,091,740.55 2,515,171,898.02 数 144,233,347.88 177,752,501.85 本期 增加 本期 8,429,343.03 8,429,343.03 减少 期末 88,712,264.30 2,692,924,399.87 数 变动原因: （一） 盈余公积的增加是由于从2001年净利润中提取所致； （二） 公益金的增加是由于从2001年净利润中提取所致； （三） 未分配利润的增加是由于2001年盈利所致； （四） 股东权益合计的增加是由于2001年盈利所致。 第四节股本变动及股东情况 一、股份变动情况表数量单位: 股 本次变动前 本次变动增减（＋、－） 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流 通股份 1、发起人股 份 其中: 国家持有股份 313,947,548 313,947,548 境内法人持有 股份 境外法人持有 股份 其他: 2、募集法人 股份 3、内部职工 股 4、优先股或 其他 其中：转配股 未上市流通股 313,947,548 313,947,548 份合计 二、已上市流 通股份 1、人民币普 318,156,381 318,156,381 通股 2、境内上市 210,830,374 210,830,374 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 已上市流通股 528,986,755 528,986,755 份合计 三、股份总数 842,934,303 842,934,303 二、股票发行与上市情况 （一） 根据公司1997年度股东大会决议，1997年度利润分配方案为每10股送1.5股，转增0.5股，股权基准日为1998年7月7日，公司总股本由原来的53,108.79万股增至63,730.39万股。 （二）根据1999年第一次临时股东大会，公司1999年增发12900万股A股流通股。增发方式为其中6,409.32万股向股权登记日1999年12月1日收市时登记在册的本公司A股流通股股东配售发行，配股比例为10：4，此部分已于1999年12月22日上市流通；其余部分分别向证券投资基金和战略投资者配售发行，其中向证券投资基金配售部分于2000年2月22日上市流通，向战略投资者配售部分于2000年6月22日上市流通。每股价格为人民币10.18元。本次增发后，公司的总股本由原来的63,730.39万股增至76,630.39万股。 （三）根据1999年度股东大会决议，公司1999年度利润分配方案为每10股转增1股，每股红利0.1元。股权登记日为2000年6月22日，除权日为2000年6月23日。公司总股本由原来的76,630.39万股增至84,293.43万股。 三、股东情况介绍 （一）报告期末公司股东总数为249831户，其中未上市流通国有股1户，A股214506户，B股35324户。 （二）报告期末持有本公司5％以上股份的股东仍为上海广电（集团）有限公司，报告期末持股数量为313,947,548股。所持股份均为非流通股，不存在质押或冻结的情况。 报告期末公司主要股东持股情况： 股东名称持股数(股) 占总股本比例(%) 1 上海广电（集团）有限公司 313,947,548 37.24 （国有股） 2 上海久事公司 6,618,241 0.79 3 上海置业集团（上海）有限公司 5,250,000 0.62 4 上海天原（集团）有限公司 4,000,000 0.47 5 WATTSBURGCO.LTD. 3,162,456 0.38 6 CBNY S/A PNC/SKANDIA SELECT 2,755,060 0.33 FUND/CHINA EQUITY AC 7 上海贝岭股份有限公司 2,400,000 0.28 8 上海市上投实业公司 2,200,000 0.26 9 SCBHK A/C NOMURA TB/NOMURA ITM 1,499,500 0.18 10 李华利 1,492,150 0.18 说明（1） 以上十名股东中，第1名为国有股股东；第5、6、9名股东均为B股股东；第2、3、4、7、8名股东为参与公司1999年度增发新股（A股）配售的战略投资者，至报告期末其所持股份全部上市流通。前十名股东之间不存在关联关系。 （2）国有股权的代表为：上海广电（集团）有限公司。 （3）持股10％以上的股东只有一名，即公司国有股股东上海广电（集团）有限公司。 （4）报告期内无控股股东变更情况。 （三）公司控股股东情况 法定代表人：徐为熩先生 成立日期： 1997年3月 主要业务和产品：电子电器产品及设备、实业投资、商业投资、商业贸易（除专项 规定）、新办经济实体、投资、控股、参股等资产经营业务，计算机信息网络国际联网经营业务，自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外，经营进料加工和“三来一补”业务，经营对销贸易和转口贸易、产权经纪。 注册资本：20.9亿元 股权结构： 股东所 占比例 上海汽车工业（集团）总公司 48.61% 上海仪电控股（集团）有限公司 19.43% 上海上实（集团）有限公司 12.54% 上海国际信托投资公司 9.71% 上海广播电影电视发展总公司 9.71% 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股 年末持股 变动 数(股) 数(股) 原因 顾培柱 董事长 男 54 99.5至2002.5 4886 4886 周家春 副董事长 男 57 99.5至2002.5 10000 10000 吴冀南 副董事长 男 54 99.5至2002.5 2033 2033 顾忠惠 董事、总经理 男 51 00.3至2002.5 0 0 钱佩勇 董事 男 56 99.5至2002.5 1628 1628 李慈祖 董事 男 60 99.5至2002.5 2033 2033 王旭 董事 男 37 99.5至2002.5 0 0 周克明 董事 男 50 99.5至2002.5 924 924 唐齐千 董事 男 68 99.5至2002.5 924 924 陆敏 董事 男 48 99.5至2002.5 0 0 袁恩桢 董事 男 63 99.5至2002.5 0 0 崔振佳 监事会主席 男 51 99.5至2002.5 0 0 周正春 监事会副主席 男 56 99.5至2002.5 2440 2440 宋涛 监事 男 58 99.5至2002.5 0 0 唐人善 监事 男 58 99.5至2002.5 739 739 胡志先 监事 男 49 99.5至2002.5 0 0 王爱萍 监事 女 44 99.5至2002.5 528 528 陈国辉 监事 男 45 99.5至2002.5 0 0 王海涛 副总经理 男 46 99.5至2002.5 1848 1848 蔡涵芳 副总经理 女 44 99.5至2002.5 1100 1100 顾泽人 副总经理 男 45 99.5至2002.5 1100 1100 关坚韧 副总经理 男 34 01.4至2002.5 0 0 钱尊训 副总经理 男 57 01.9至2002.5 0 0 黎继皋 总工程师 男 58 99.5至2002.5 1848 1848 滕明芳 总会计师 男 46 01.7至2002.5 0 0 胡之奎 董事会秘书 男 36 99.5至2002.5 1294 1294 注：董事长顾培柱先生同时担任上海广电（集团有限公司副总裁；董事钱佩勇先生同时担任上海广电（集团）有限公司副总裁；董事王旭先生同时担任上海广电（集团）有限公司财务部经理；董事李慈祖先生同时担任上海广电（集团）有限公司工会常务副主席，现已退休；监事会主席崔振佳先生同时担任上海广电（集团）有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席；监事宋涛先生同时担任上海广电（集团）有限公司财务总监。 二、年度报酬情况 公司根据制定的“对经营管理者的考核分配办法”，对公司高级管理人员实施考核分配激励。主要依据是公司与其签订的“业绩合同”，“工作任务书”的完成情况。报告期内有董事、监事高级管理人员共15人在公司领取报酬，年度报酬总额127.48万元。其中在10-12万元之间的有2人，9-10万元之间的有3人，8-9万元之间的有5人，7-8万元之间的有2人，5-7万元之间的有3人。其中金额最高的前三名董事的报酬总额32万元，金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为26.78万元。公司董事中顾培柱、钱佩勇、王旭、李慈祖（现已退休）等四人在上海广电（集团）有限公司领取薪酬；董事周家春在上海永新彩色显像管股份有限公司（公司持有45%的股权的子公司）领取薪酬；董事袁恩桢、陆敏、唐齐千不在公司以及关联单位领取报酬。公司监事中崔振佳、宋涛在上海广电（集团）有限公司领取薪酬；监事陈国辉不在公司及其关联单位领取薪酬。 三、在报告期内离任的高级管理人员有副总经理张坚白，原因是工作调动。聘任了副总经理关坚韧和钱尊训；总会计师滕明芳。 四、公司员工情况 公司母体在职员工共计1519人，其中生产人员783人，销售人员48人，技术人员176人，财务人员63人，行政人员449人。教育程度构成为博士2人，硕士18人，本科133人，大专578人，中专及其以下为788人。公司离退休职工的养老金、医疗保险金全部实行社会统筹，公司在按规定缴纳社会保险金后不再承担退休人员的相关费用。 第六节公司治理结构 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监会有关规定的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。公司已根据2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》的有关要求，重新修订了公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《公司信息披露制度》等相关规范性文件。 一、关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东，特别是中小股东，享有平等权利。公司制定了《股东大会议事规则》，严格按照中国证监会公布的《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，董事会能够严格执行股东大会对董事会的授权，以及落实股东大会的各项决议。 二、关于控股股东与上市公司的关系 本公司控股股东按照有关规定行使出资人权利，没有利用其特殊地位谋取额外利益。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 三、关于董事和董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并将根据《上市公司治理准则》的有关要求推行累积投票制度。公司董事能够勤勉尽责，维护公司和全体股东的利益。公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事议事规则》，并将在2002 年度按照《上市公司治理准则》的要求，组成董事会专门委员会，进一步完善公司法人治理结构。 四、关于监事和监事会 公司建立了《监事会议事规则》，监事会人数与人员构成符合法律、法规的要求。公司监事会能够认真履行职责，对公司财务以及公司董事、经理与其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 五、关于绩效与激励约束机制 公司高级管理人员的聘免公开、透明，符合法律、法规和公司章程的规定。公司根据制定的“对经营管理者的考核分配办法”对公司高级管理人员实施考核分配激励。公司对高级管理人员一年进行二次考核，将高级管理人员的收入与公司经营业绩紧密挂钩。以上办法的实施后，高级管理人员的工作目标进一步明确，考核、检查与督促更具有针对性。 六、关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，在经济交往中，做到互惠互利，共同推动公司持续、健康地发展。 七、关于信息披露与透明度 公司能够做好股东的来电来访咨询工作，保持公司与股东沟通渠道的畅通。公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得公司信息。 第七节股东大会情况简介 公司董事会于2001 年4 月18 日在《上海证券报》和香港《南华早报》上发布了公召开2000 年度股东大会的公告。公司2000 年度股东大会于2001 年5 月30 日在上海国际体操中心召开,出席本次会议的股东代表共计1961 人，代表股份334918107 股,占公司总股本的39.73%, 其中B 股股东176 人，代表股份2411304 股, 占公司B 股股份总数的1.14 %， 大会审议通过了以下决议: 1. 公司2000 年度董事会工作报告； 2. 公司2000 年度监事会工作报告； 3. 公司2000 年度财务工作报告； 4. 公司2000 年度利润分配方案； 本公司2000 年度实现净利润按中国会计制度审计为300,875,042.36 元（按国际会计制度审计为20062.6 万元），加年初未分配利润115,958,709.86 元，可供分配的利润为416,833,752.22 元，提取法定公积金47,743,608.60 元，提取法定公益金27,763,832.65元，上海永新等子公司提取职工奖福基金24,163,856.60 元，本年度可供股东分配的利润为317,162,454.34 元。 2000年度利润分配与资本公积金转增股本预案为：以2000 年末公司总股本842,934,303股为基数，按每10 股派送1 元红利(含税)向全体股东实施利润分配。经利润分配后，公司未分配利润尚余232,869,024.04 元。 5. 关于变更1999 年增发新股募集资金投资T5 荧光灯项目内容的议案； 6. 关于变更1999 年增发新股募集资金投资微波硫灯项目内容的议案； 7. 关于以1999 年增发新股募集资金投资PDP 厂房建设项目的议案； 8. 关于以1999 年增发新股募集资金投资发光二极管（LED）项目的议案； 9. 关于变更公司名称并对《公司章程》作相应修改的议案； 10. 关于变更会计师事务所的议案。 本次股东大会经上海上正律师事务所徐国荣律师见证并出具法律意见书。决议刊登在2001年5月31日的《上海证券报》和香港《南华早报》。 第八节董事会报告 一、公司经营情况 （一） 公司主营业务的范围以及经营状况 1、公司主营业务范围 本公司主营业务为真空光电子器件及其应用产品、配件的生产和销售，主导产品为各种型号和尺寸的彩色显像管及其主要配套件彩色显像管玻壳、电子枪及荫罩。 2001年度公司共生产彩色显像管487.79万只，销售503.20万只，实现主营业务收入405871.16 万元，主营业务利润36588.45 万元，净利润17044.40 万元，扣除非经常性损益后的净利润6738.24 万元。 2、公司生产经营的主要产品情况单位：万元 产品种类 销售收入 销售成本 毛利率（％） 21英寸彩管 69256.22 58914.67 14.93 25英寸彩管 62401.30 58883.49 5.64 29英寸彩管 106179.47 107512.56 -1.26 34英寸彩管 92221.34 89713.79 2.72 荫罩 11382.20 11070.84 2.74 电子枪 29767.59 26326.98 11.56 3、报告期内公司主营业务或其结构与前一报告期相比，无重大变化。 公司控股子公司上海永新彩色显像管股份有限公司2001 年10 月完成了29 英寸纯平彩管生产线的建设，并投入试生产。此举将对公司2002 年度主营业务收入产生影响。 2001年，公司投资占70％的上海广电液晶显示器有限公司共生产各类STN－LCD 液晶71 万片，销售43.7 万片，实现销售收入1056 万元。预计2002 年将生产730 万片，实现销售收入13000 万元。 （二） 公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 主要控股子公司： 1、上海永新彩色显像管股份有限公司主要业务为生产、销售彩色显像管及其配套件，注册资本131381 万元，该公司的主要产品为21、25、29、34 英寸彩管及其主要配套件荫罩、电子枪，报告期内共生产彩管487.79 万只，销售503.20 万只，实现销售收入34.61 亿元，净利润-564.12 万元（系计提减值准备所致），2001 年末该公司总资产为43.09 亿元，本公司占45％的股权，。 2、上海海昌国际有限公司主要业务为进出口贸易，注册资本5000 万元，报告期内实现销售收入10743.41 万元，净利润136.94 万元，2001 年末该公司总资产为12540.88 万元，本公司占90％的股权。 3、上海真空显示器件有限公司主要业务为生产销售各类真空荧光显示器，注册资本8100万元，报告期内实现销售收入1552.25 万元，净利润-433.42 万元，2001 年末该公司总资产为11002.08 万元，本公司占100％的股权。 4、上海海晶电子有限公司主要业务为生产销售TN、STN、HTN 液晶屏及其模块，注册资本2881 万元，报告期内实现销售收入4440.73 万元，净利润-76.54 万元，2001 年末该公司总资产为8000.91 万元，本公司占67％的股权。 5、上海扬子江电子有限公司主要业务为生产销售连续波磁控管、微波炉等电子产品，注册资本7870 万元，报告期内实现净利润2228.28 万元，2001 年末该公司总资产为9073.43万元，本公司占80％的股权。 6、上海广电液晶显示器有限公司主要业务为生产销售STN 液晶显示器及其模块，注册资本10400.32 万元，报告期内实现净利润-2572.02 万元，2001 年末该公司总资产为18447.57万元，本公司占70％的股权。 7、上海始安房地产置业有限公司主要业务为房地产开发与销售及物业管理，注册资本9500万元，报告期内实现销售收入25554.58 万元，净利润1201.30 万元，2001 年末该公司总资产为35108.53 万元，本公司占95.5％的股权。 主要参股子公司： 1、上海旭电子玻璃有限公司主要业务为生产销售彩色显像管、显示管用玻壳，注册资本107901.78 万元，报告期内实现销售收入147588 万元，净利润19186.22 万元，2001 年末该公司总资产为386146.85 万元，本公司占30％的股权。 2、上海索广映像有限公司主要业务为生产销售彩色电视机、显示器及其主要配件，注册资本85071.93 万元，报告期内实现销售收入302846.82 万元，净利润53576.26 万元，2001年末该公司总资产为213192.49 万元，本公司占10％的股权。 3、上海松下等离子显示器有限公司主要业务为生产销售彩色等离子显示器（PDP）及其配件，该公司于2001 年2 月注册成立，注册资本7000 万美元，同年10 月PDP 整机组装生产线安装，11 月投入试生产，至2001 年末已生产42 英寸等离子显示器450 台，本公司占该公司34.9％股权。 4、上海三星真空电子器件有限公司主要业务为生产销售各类真空荧光显示器，该公司于2001 年6 月注册成立，注册资本3189 万美元，同年11 月公司全部生产及配套设备安装完成，并通过生产线测试验收，12 月进入试生产，2002 年1 月正式投入批量生产，本公司占该公司45％股权。 （三） 主要供应商、客户情况报告期内，公司向前五名供应商合计采购金额176068.31 万元，占年度采购总额的51.63％ ；向前五名客户销售额合计219212.45 万元，占公司销售总额的54.01％。 （四） 在经营中出现的问题与困难及解决方案2001年是公司从传统显像管行业向新型平板显示器件和绿色照明为主的高新产业转型的第一年，由于彩管行业遇到了前所未有的整体性滑坡，而新型平板显示器件和绿色照明产业又处于投入期，因此公司主营业务彩色显像管销售价格的大幅下滑，直接影响了公司2001年的经济效益。 面对困难，公司董事会和经营班子按照“产业升级，管理创新”方针，深挖内部潜力，加强管理，提高产品质量，努力降低生产成本，特别是根据市场需求，建设了一条29 英寸纯平彩管生产线，并投入试生产。 公司将加强新型平板显示器件产业的建设，加快产业升级步伐，提高综合竞争能力。 二、公司投资情况 （一）1999 年度增发新股（A 股）募集资金投资情况 公司于1999 年12 月增发了1.29 亿股新股（A 股），共募集了12.78 亿元资金，至2001年末共使用了募集资金11.35 亿元，剩余资金均为公司银行存款。因此募集资金的使用延续到本报告期内，具体投资情况如下：(单位：万元) 项目 原计划 实际已 进展情况 投资 投资 1 上海广电液晶显示器有限公司 10400 10400 已投产 （超扭曲向列型液晶项目） 2 上海旭电子玻璃有限公司 4500 4490 已达产 3 上海索广映像有限公司 2129 2123 已达产 4 上海永新彩色显像管股份有限公司 10300 10300 已达产 5 PDP 项目（经变更） 20271 20238 建设中 6 VFD 项目(经变更) 11911 11879 已投产 7 T5 荧光灯项目(经变更) 6270 323 小批量生产 8 LED 项目(经变更) 4980 0 筹建中 9 VFD 厂房（经变更） 7000 6138 已建成 10 PDP 厂房（经变更） 10865 8029 建设中 11 归还流动资金贷款 39548 39548 注： （1）PDP 项目、VFD 项目及VFD 厂房项目经2000 年度第一次临时股东大会审议通过后变更，具体情况见公司2000 年度报告。 （2）经公司2000 年度股东大会审议通过，调整了1999 年度增发新股募集资金投资T5荧光灯项目。 原项目计划使用1999 年度增发新股募集资金，项目总投资19560 万元（含美元948.2万元），年产量为1200 万支T5 荧光灯，配套双管型电子镇流器500 万只，配套双管灯具500万只。项目内部收益率为28.5%，投资回收期3.7 年。 现项目计划仍使用1999 年度增发新股募集资金，项目总投资6270 万元，年产量为400万支T5 荧光灯，预计项目达纲年的销售额为6680 万元，净利润2408 万元，静态投资回收期3.9 年。 公司还将根据T5 荧光灯的市场增长情况，在适当的时机，以自有资金投资，逐步扩大T5 荧光灯的生产规模和开展其配套镇流器及灯具的生产。 （3）经公司2000 年度股东大会审议通过，调整了公司1999 年度增发新股募集资金投资微波硫灯项目。 鉴于目前微波硫灯的应用范围和客户群还较狭窄，公司自行开发的微波硫灯产品性能也有待进一步完善，为提高募集资金的使用效率，经公司2000 年度股东大会审议通过，该项目不再以增发新股募集资金投入，改用公司自有资金进行，已经以增发新股募集资金投入的500 万元同时变更为公司自有资金投入。 （4）经公司2000 年度股东大会审议通过，公司以1999 年度增发新股募集资金投资建设PDP 项目厂房后租与合资企业。 根据公司与日本松下电器产业株式会社关于PDP 合资项目的要求，公司使用1999 年度增发新股募集资金在上海金桥出口加工区75 号地块投资建设新厂房。厂房建设好以后由公司出面租赁给合资企业使用。预计总投资为10,865 万元，投资回收期为8.9 年。 （5）经公司2000 年度股东大会审议通过，公司以1999 年度增发新股募集资金投资建设发光二极管（LED）项目。 根据公司战略发展的要求，经公司2000 年度股东大会审议通过，以1999 年度增发新股募集资金投资建设发光二极管（LED）项目。该项目总投资2850 万美元，注册资本1500万美元，其中： A、上海广电电子股份有限公司以现金出资600 万美元（折合人民币4980 万元），占注册资本的40％； B、台湾连威磊晶科技股份有限公司出资375 万美元，占注册资本的25％，其中以知识产权作价入股240 万美元（知识产权作价以最终评估价为准），其余以现金投入； C、上海汉世纪创业投资管理有限公司以现金出资450 万美元，占注册资本的30％； D、上海金桥集团公司出资75 万美元，以土地和部分厂房等实物投入，占注册资本的5％。 项目建成达产后，预计年销售收入60000 万元，内部收益率27.1％，投资回收期（含建设期）4.2 年。 （二） 报告期内非募集资金投资重大项目 1、公司控股子公司上海永新彩色显像管股份有限公司2001 年10 月完成了29 英寸纯平彩管生产线的建设，并投入试生产。将会对公司2002 年度主营业务收入产生影响。 2、公司投资占30％股权的上海旭电子玻璃有限公司2001 年投资75000 万元建设29英寸彩色显像管玻屏项目，同年12 月建成，并进入生产线调试和试生产阶段。 三、公司财务状况 项目 年初数 年末数 增减数（＋、－） 增减幅度 总资产（元） 7,297,072,817.35 7,679,584,053.96 382,511,236.61 5.24% 长期负债（元） 928,875,223.52 839,772,788.31 -89,102,435.21 -9.59% 股东权益（元） 2,515,171,898.02 2,692,924,399.87 177,752,501.85 7.07% 上年数 本年数 增减数（＋、－） 增减幅度 主营业务利润（元） 84,735,514.35 365,884,510.20 -518,851,004.15 -58.64% 净利润（元） 299,460,108.80 170,444,004.72 -129,016,104.08 -43.08% 变动的原因： （一）总资产的增加是由于2001 年度公司盈利等原因所致； （二）长期负债的减少是由于长期借款减少所致； （三）股东权益的增加是由于2001 年度经营盈利所致； （四）主营业务利润的减少是由于并表子公司上海永新彩色显像管股份有限公司2001 年度利润较2000 年度有较大幅度的减少所致； （五）净利润的减少是由于有大幅度是由于并表子公司上海永新彩色显像管股份有限公司2001 年度利润较2000 年度有较大幅度的减少所致。四、报告期内，国内彩电价格大幅下降，彩电企业大幅压低彩管收购价格，使上海永新彩色显像管股份有限公司的业绩受到较大影响。为此，上海永新彩色显像管股份有限公司根据对市场、销售、材料采购、财务状况的综合分析，调整了设备检修时间，从2001年5月1日起到5月31日止，实施策略性全面停产限产。 五、新年度的经营计划 在新的一年中公司将继续围绕“产业升级，管理创新”的工作方针。加强对现有业务的整合，提高综合竞争能力，加快产业升级步伐，实现主导产品升级换代。 （一）2002年公司主营业务收入力争比上年增长10％，费用成本同比持平； （二）考虑到市场因素，2002 年公司将对现有一些业务进行行业优势整合，提高综合竞争能力； （三）2002年公司将继续加大对研发的投入力度，重点研究与开发高清晰度彩管、彩管玻壳、新型平板显示器和新型照明器件以及相关电子材料、驱动电路、工艺技术及其应用。主要研发项目如下： 1、公司平板显示器件研究开发中心承担的，与清华大学合作开发的国家级创新项目新型平板显示器场助热电子发射显示器（FAHED）项目，已取得阶段性成果，2002 年将继续投入研发； 2、由公司与国内大学及中国科学院合作开发的国家级创新项目有机电致发光显示器（OLED）项目，计划2002 年启动； 3、公司照明技术研究开发中心在2002 年将承担数字高清晰度投影机光源项目、高频无极灯项目的研究与开发，计划于年底通过设计鉴定，并开发出样品供用户进行技术认定； 4、公司及公司投资子公司还将在2002 年进行全平彩管玻屏项目、33 英寸多媒体彩色显示管项目、MHA01WME 液晶显示模块开发项目及17 英寸TFT-LCD 多媒体电视机、电脑显示器项目的研究开发，上述项目都将计划在2002 年底完成鉴定验收并投入生产。 以上项目预计将增加公司2002 年研发资金投入约4300 万元。 六、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内董事会共召开了六次会议，具体如下： 1、公司四届十一次董事会于2001 年4 月16 日在公司会议室召开，会议审议通过了如下决议： （1）公司2000 年度董事会工作报告； （2）公司2000 年度财务工作报告； （3）公司2000 年度利润分配预案； （4）公司2000 年度报告及摘要； （5）公司2001 年度利润分配政策； （6）聘任关坚韧先生为公司副总经理和张坚白先生不再担任公司副总经理职务的议案； （7）关于变更1999 年度增发新股募集资金投资T5 荧光灯项目内容的预案； （8）关于变更1999 年度增发新股募集资金投资微波硫灯项目内容的预案； （9）关于以1999 年度增发新股募集资金投资PDP 厂房建设项目的预案； （10）关于以1999 年度增发新股募集资金投资发光二极管（LED）项目的预案； （11）关于召开公司2000 年度股东大会决议。 2、公司四届十二次董事会于2001 年5 月11 日在上海新闸路1378 弄18 号召开，会议审议通过了如下决议： （1）关于变更公司名称的预案；根据公司控股股东上海广电（集团）有限公司的提案，公司名称由“上海真空电子器件股份有限公司”变更为“上海广电电子股份有限公司”，并提交公司2000 年度股东大会审议。 （2）关于变更会计师事务所的预案。 根据公司监事会的提案，改聘上海立信长江会计师事务所有限公司和浩华中国上海会计师事务所，分别负责公司2001 年度会计报表境内外审计工作，并提交公司2000 年度股东大会审议。 3、公司四届十三次董事会于2001 年5 月30 日在公司会议室召开，会议审议通过了如下决议： 公司在上海证券交易所挂牌交易的600602（A 股）、900901（B 股）股票简称由原“真空电子”、“真空B 股”分别变更为“广电电子”、“上电B 股”。 4、公司四届十四次董事会于2001 年7 月10 日在公司会议室召开，会议审议通过了如下决议： 关于聘请滕明芳先生任公司总会计师的议案。 5、公司四届十五次董事会于2001 年8 月16 日在公司会议室召开，会议审议通过了如下决议： （1）关于补充修订《公司各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度》的议案； （2）关于公司计提固定资产减值准备的议案； （3）关于公司计提在建工程减值准备的议案； （4）公司2001 年中期报告正文及摘要； （5）公司2001 年中期利润分配方案，即公司中期不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。 6、公司四届十六次董事会于2001 年9 月26 日在公司会议室召开，会议审议通过了如下决议： 关于聘请钱尊训先生任公司副总经理的议案。 （二）报告期内董事会对股东大会决议的执行情况 根据2000 年度股东大会决议，公司2000 年度利润分配方案为每10 股派发现金红利1.00元。股权登记日A 股为2001 年7 月16 日，B 股最后交易日为2001 年7 月16 日，股权登记日为2001 年7 月19 日，除息日均为2001 年7 月17 日。 七、公司本次利润分配预案及公司2002 年度利润分配政策 （一）本次利润分配预案 本公司2001 年度实现净利润170,444,004.72 元，加年初未分配利润－47,091,740.55元，加其他转入16,298,841.17 元，可供分配的利润为139,651,105.34 元，提取法定盈余公积23,014,683.37 元，其中母公司提取10％法定盈余公积16,988,300.37 元，提取法定公益金18,933,813.63 元，子公司提取职工奖福基金561,001.01 元，本年度可供股东分配的利润为97,141,607.33 元。 2001 年度利润分配预案为：以2001 年末公司总股本842,934,303 股为基数，按每10 股派送0.1 元红利（含税）向全体股东实施利润分配，按每10 股转增1 股向全体股东实施资本公积金转增股本。 经利润分配和资本公积金转增股本后，公司总股本将达到927,227,733 股，未分配利润尚余88,712,264.30 元，结转以后年度分配。 以上预案需经2001年度股东大会审议通过。 （二） 2002年度股利分配政策： 公司董事会拟在2002年度财务决算后以现金的方式分配股利一次，公司2001 年度结转到2002 年度的未分配利润与2002 年度当年实现的净利润可用于股东分配部分的20％－40％用于2002 年度的股利分配。 2002年度股利分配政策为预订方案，届时公司董事会将根据公司的实际情况对该政策进行适度调整。 八、公司选定的信息披露报刊为《上海证券报》与香港《南华早报》。 第九节监事会报告 一、报告期内监事会工作情况 报告期内监事会共召开三次会议，具体情况如下： 在2001 年4 月16 日召开的4 届4 次会议上，与会监事审议通过了关于《公司2000 年度报告》及《年度报告摘要》的议案，讨论通过了《2000 年度公司监事会工作报告》，并形成了四项决议。在5 月11 日召开的4 届5 次会议上，讨论通过了公司监事会《关于改聘会计师事务所的提案》。这一提案已经公司股东大会审议通过。在8 月16 日召开的4 届6次会议上，审议并表决通过了以下四项议案：⑴关于《公司2001 年度中期报告》和《报告摘要》的议案；⑵关于补充修订《公司各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度》的议案；⑶《关于公司计提固定资产减值准备的议案》；⑷《关于公司2001 年中期不分配，也不进行公积金转增股本的议案》。此外，监事会成员还先后列席了公司4 届11 次～16 次董事会会议，参与审议了公司有关重要事项。 报告期内，公司监事会还做了以下工作： （一）不断健全规章制度，进一步完善了制度规范。本年度中，监事会先后修订了《公司监事会基本职责》、《公司监事会议事规则》、《公司高级管理人员守则》，使监督工作有章可循。为了更好地履行监事会职能，监事会还会同公司有关部门草拟了《公司有关部室向监事会提供主要经济信息的通知》，为及时掌握有关经济信息，开展监督工作创造了条件。 （二）认真履行监督职能，开展了监督检查活动。监事会除了审议上述重要事项，对公司的财务状况、重大投资项目建设进展情况以及公司董事、经理等高级管理人员执行公司职务的情况进行监督检查外，还坚持了一年一度的巡察调研活动。监事会成员深入到上海永新彩色显像管股份有限公司、上海旭电子玻璃有限公司等公司主要投资子公司，对经济运行情况、遇到的困难和准备采取的对策措施等，进行调研和磋商。通过巡察调研，既熟悉掌握了情况，也对这些单位的生产经营起了一定的促进作用。在此基础上，公司监事会召开专题会议，听取公司总经理和总会计师关于2001 年以来公司的生产经营、资本运作、存在的问题和困难及下一步措施等情况的介绍，共商完成全年经营目标的大计。此外，公司监事会还对公司制定的关于“重大问题决策”、“大面额资金使用”等重要制度管理流程的执行情况进行了检查，促进了公司重大决策和经营管理的进一步规范运作。 二、公司监事会对报告期内的重要事项发表如下意见： （一）在2001 年度中，公司董事会和总经理班子认真贯彻执行了股东大会的各项决议和公司制定的内部控制制度，依法运作，决策程序合法；一年来，公司董事、经理及其他高级管理人员在执行公司职务中，恪尽职守，勤奋工作，坚持“产业升级全面启动、管理创新再上台阶”的工作方针，以产业升级和管理创新为突破口，凝聚并带领广大员工，有效地开展了各项工作，为公司发展战略规划的实施开了一个好头。没有发生违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二）公司本年度的财务报告，经上海立信长江会计师事务所有限公司和浩华会计师事务所审计，并出具了无保留意见的审计报告，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）在报告期内，公司没有该披露的收购及出售资产事项发生。 （四）在报告期内，监事会认为报告期内的关联交易是公平的，也未发现损害本公司利益的情况。 （五）在报告期内，公司增发新股募集资金投资项目有所变更。在公司2000 年度股东大会上，关于变更投资T5 荧光灯项目内容的议案、关于变更投资微波硫灯项目内容的议案、关于投资等离子显示器（PDP）厂房建设项目的议案和关于投资发光二极管（LED）项目的议案，经与会股东审议通过，程序合法。 2002 年，公司面临加入WTO 后的新情况和进一步实施五年发展战略规划的新任务，在新的形势下，公司监事会将继续遵照《公司法》、中国证监会关于《上市公司治理准则》和公司章程的要求，本着对全体股东负责的精神，继续认真履行职责，坚决维护公司的利益和全体股东的权益，与广大股东一起，为公司进一步规范运作和健康发展而努力！ 第十节重要事项 一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司没有该披露的收购及出售资产、吸收合并事项发生。 三、重大关联交易事项 （一）收购商品、提供劳务发生的关联交易 1、报告期内，公司控股子公司上海永新彩色显像管股份有限公司购买上海旭电子玻璃有限公司52730.59 万元彩管玻壳，交易价格按市场价交易，并以货币资金方式结算； 2、报告期内，公司控股子公司上海永新彩色显像管股份有限公司向上海广电信息产业股份有限公司销售14385.03 万元彩管，交易价格按市场价交易，并以货币资金方式结算。 上述两项关联交易属正常企业生产经营业务范围。 （二）公司与关联方债权、债务往来、担保等事项 1、公司与关联方债权、债务往来等事项 （1） 公司应收上海广电信息产业股份有限公司1738.99 万元应收帐款与3446.95 万元应收票据； （2） 公司应收上海嘉汇达房产经营公司1331 万元； （3） 公司应收上海广电（集团）有限公司结算中心结算款7326.63 万元，应收上海广电（集团）有限公司欠款323.96 万元，此二项款项已于报告截止日前收回； （4） 公司应付上海旭电子玻璃有限公司12161.82 万元应付帐款与4000 万元应付票据； 2、公司与关联方存在担保等事项 序号 担保金额 被担保企业 担保类型 人民币（万元） 美元（万元） 1 上海旭电子玻璃有限公司 6750 548.15 保证 2 上海海宝玻璃厂 352 保证 3 上海海晶电子有限公司 899 100 保证 4 上海海昌国际有限公司 2000 保证 5 上海上灯钨钼制品有限公 1200 保证 司 6 上海广电液晶显示器有限 13070 保证 公司 7 上海广电音响电子有限公 100 保证 司 8 上海开诚投资有限公司 3000 保证 9 上海三星真空电子器件有 12658.05 450 保证 限公司 10 上海始安房产置业有限公 1200 保证 司 合计 41229.05 1098.15 （三）其他重大关联交易 1、本公司与上海广电（集团）有限公司于1997年对广电集团与上海复星高科技（集团）有限公司就开发本公司实际使用的武宁路35 号地块对本公司所造成的实际影响达成补偿协议，广电集团承诺地块转让后支付本公司1.9 亿补偿款，由本公司直接向上海复星高科技（集团）有限公司收取。公司董事会就上述土地置换行为已在1998 年5 月26 日公司1997年度股东大会上向股东作了汇报，并在公司2001 年中期报告中作了相关披露（见2001年8月20日上海证券报22 版与公司网站）。。截至本年度末，本公司已收到上海复星高科技（集团）有限公司支付补偿款现金12173万元及商业承兑汇票5000 万元作为其他业务收入，扣除相应成本7310 万元，实际利润9863万元。 2、本公司与上海广电（集团）有限公司于2001年1月对广电集团与上海旭电子玻璃有限公司就转让本公司实际使用的朱梅路1 号地块的补偿事项达成协议，由广电集团补偿本公司对该地块的投入及地上建筑物损失2222.37 万元。至本年度末公司已收到广电集团支付转让款2222.37 万元作为其他业务收入，扣除相应成本1472.64 万元，实际利润为749.73万元，公司在2001 年中期报告中作了相关披露（见2001 年8 月20 日上海证券报22 版与公司网站）。 3、本公司与上海旭电子玻璃有限公司于2000年8月签订厂房、场地等资产租赁合同，本年度公司收到旭电子玻璃有限公司支付的租金1977 万元作为其他业务收入，公司在2001年中期报告中作了相关披露（见2001 年8 月20 日上海证券报22 版与公司网站）。 4、公司于2001年1月与上海广电（集团）有限公司就本公司购并上海广电（集团）有限公司所属上海电子管厂时接受安置该厂职工的事项达成协议，上海广电（集团）有限公司相应支付1700 万元补偿款。至本年度末，公司已收到该款项作冲减管理费用，公司就购并上海广电（集团）有限公司所属上海电子管厂有关事宜分别于1998年4月22日与1998年5月27日在上海证券报刊登了公司董事会决议公告与1997年度股东大会决议公告，并在2001年中期报告中作了相关披露（见2001 年8 月20 日上海证券报22 版与公司网站）。 5、本公司与上海三星真空显示器件有限公司于2001 年签订厂房租赁合同，本年度公司收到对方支付的租金247 万元作为其他业务收入。 6、公司本年度收到存放于上海广电（集团）有限公司结算中心2001 年度利息321.83 万元。 7、公司于2000年12月31日与广电信息股份有限公司就以前年度显像管质量异议形成的争议货款签订了债权债务协议，根据清欠协议，双方各承担50%的争议货款，既公司核消对上海广电信息股份有限公司的应收账款1,023,542.04 元。 8、公司子公司上海永新彩色显像管股份有限公司本年度向上海旭电子玻璃有限公司收取票据贴现收入8,196,447.99 元。 四、重大合同及其履行情况 （一）公司将所属显像管玻璃厂厂房、场地等资产出租给上海旭电子玻璃有限公司，具体见上述“其他重大关联交易”下第3 点。 （二）重大担保 报告期内，除上述公司与关联方存在担保事项外，公司与以下公司进行了相互担保： 序号 被担保企业 担保金额（万 担保类型 元） 1 上海化纤集团有限公司 6570 保证 2 上海明佳实业有限公司 1700 保证 3 上海金陵股份有限公司 6000 保证 4 上海飞乐股份有限公司 9616 保证 5 合计 23886 以上担保都由公司董事会作出决议。 （三）公司报告期或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项公司投资占95.5％股权的子公司上海始安房地产置业有限公司（以下简称“始安房产”）委托上海天智资产管理有限公司代为理财。公司母体无委托理财事项。 2000年8月，经始安房产董事会决议通过，始安房产与上海天智资产管理有限公司签署了委托理财协议，委托理财金额为3000 万元，委托理财期限2000 年8 月至2001 年8 月，委托理财收益率为10％，计300 万元。此项委托理财业务由东方证券有限责任公司监管。至2001 年8 月，此项委托理财业务情况正常，始安房产已收到全部委托理财收益300 万元。因此始安房产继续与上海天智资产管理有限公司合作，将此3000 万元再次委托上海天智资产管理有限公司代为理财，至报告截止日，始安房产已收回此项委托理财本息共计3075 万元。 五、公司或持股5％以上股东报告期内或持续到报告期内无承诺事项。 六、报告期内公司聘任、解聘会计师事务所情况 （一）经2001年5月30日召开的公司2000年度股东大会审议通过，公司改聘上海立信长江会计师事务所有限公司和浩华中国上海会计师事务所，分别负责我公司2001 年度会计报表境内外审计工作。公司不再聘任上海上会会计师事务所有限公司和香港罗兵咸永道会计师事务所为公司财务报告审计机构。详见刊登在2001 年5 月31 日《上海证券报》和香港《南华早报》上的公司2000 年度股东大会决议公告。 （二）2001年公司支付给上海上会会计师事务所有限公司2000 年度境内审计费49.50 万元，支付给香港罗兵咸永道会计师事务所2000 年度境外审计费89.69 万元。 七、报告期内没有发生公司、公司董事会及董事受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情况。 第十一节财务报告 一、审计报告 审计报告 信长会师报字（2002）第10522 号 上海广电电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日母公司及合并的资产负债表、2001年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 钱志昂 李云潮 2002年3月27日 二、会计报表及利润表附表（附后） 三、会计报表附注（附后） 四、补充资料 （一）境内外审计差异情况及原因： 本集团的法定帐户是根据中华人民共和国会计准则编制的适用于股份制公司的帐户。这些会计准则在某些重大方面不同于国际会计准则。经浩华会计师事务所审计，所产生的差异对截至二OO 一年十二月三十一日止年度税后亏损以及少数股东收益、股东权益的影响 概括如下：(RMB’000) 税后亏损和少数股东收益 股东权益 2001 2000 2001 2000 根据中国会计准则先前列报 170,441 300,875 2,692,924 2,865,123 －固定资产及在建工程减值 - (654) - (368,984) -特定费用确认 - (955) - (7,444) -少数股东收益 - 194 - 26,477 根据中国会计准则重新列报 170,441 299,460 2,692,924 2,515,172 计入本年度的以前年度调整 - - - - －固定资产及在建工程减值 (274,584) (42,346) - - -投资减值 - (13,500) - - -其他 (1,441) (904) - - 固定资产及在建工程减值 - - - 274,584 应占联营公司净资产 (2,319) - (2,319) - 尚未确认的无形资产及其摊 14,591 (21,002) (166) (14,757) 尚未确认的商誉及其摊销 2,258 1,492 (39,479) (40,753) 坏帐准备 1,416 - - (1,416) 存货跌价准备 1,300 - - (1,300) 預提负债 (4,995) - - 4,995 尚未确认的营运收入和购货 (1,522) - (1,522) - 少数股东收益 (10,841) (194) (6,508) 1,447 已宣告尚未派发的股利 - - 8,429 84,293 职工住房周转金转销 16,299 - - - 职工奖励及福利基金 (561) (24,164) - - 其他 1,783 1,784 (3) 1,559 合计 (88,175) 200,626 2,651,356 2,823,824 （二）资产减值准备明细表（附后） （三） 主要会计报表项目变动及原因 1、比较资产负债表 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 增减幅度（％） 短期投资 73,461,332.78 45,795,477.34 60 应收票据 743,549,114.98 462,019,208.38 61 存货 584,387,071.51 1,045,311,418.33 -44 在建工程 1,168,979,042.14 339,647,854.36 244 长期待摊费用 1,666,050.00 16,870,701.01 -90 应付票据 59,104,417.72 109,173,598.62 -46 预收帐款 43,476,520.94 139,852,141.76 -69 应付福利费 27,570,556.00 50,453,685.27 -45 应付股利 8,429,343.03 84,293,430.30 -90 应交税金 10,092,222.42 29,061,753.69 -65 预提费用 16,731,789.61 23,993,378.02 -30 一年内到期的长期负债 568,212,800.00 292,472,660.00 94 公益金 58,743,114.46 39,809,300.83 48 未分配利润 88,712,264.30 -47,091,740.55 2、比较损益表 项目 本年数 上年数 增减幅度（％） 主营业务税金及附加 15,642,952.34 1,975,178.52 692 主营业务利润 365,884,510.20 884,735,514.35 -59 其他业务利润 149,349,181.48 -11,321,088.73 营业费用 111,163,833.16 68,105,909.83 63 投资收益 133,500,807.02 214,580,627.37 -38 营业外支出 6,233,063.45 27,580,798.85 -77 利润总额 202,595,870.62 623,675,128.90 -68 所得税 11,031,553.14 73,185,389.70 -85 少数股东损益 21,120,312.76 251,029,630.40 -92 净利润 170,444,004.72 299,460,108.80 -43 年初未分配利润 -47,091,740.55 -162,870,107.97 其他转入 16,298,841.17 提取法定盈余公积 23,014,683.37 47,602,115.20 -52 提取法定公益金 18,933,813.63 27,622,339.25 -31 职工奖福基金 561,001.01 24,163,856.63 -98 可供股东分配的利润 97,141,607.33 37,201,689.75 161 原因： 1、短期投资的增加是由于股票投资增加所致； 2、应收票据的增加是由于子公司增加票据结算所致； 3、存货的减少是由于子公司增加销售，减少产成品所致； 4、在建工程的增加投资29 英寸纯平彩管生产线、PDP 厂房、VFD 厂房所致； 5、长期待摊费用的减少是由于本年度开办费一次性转销所致； 6、应付票据的减少是由于子公司票据兑付款增加所致； 7、预收帐款的减少是由于预收款转至其他业务收入所致； 8、应付福利费的减少是由于国家统筹费用增加所致； 9、应付股利的减少是由于应付股东红利减少所致； 10、应交税金的减少是由于子公司所得税减少所致； 11、预提费用的减少是由于子公司技术提成费减少所致； 12、一年内到期的长期负债的增加是由于子公司项目借款增加所致； 13、公益金的增加是由于利润分配后提取额增加所致； 14、未分配利润的增加是由于当年盈利所致； 15、主营业务税金及附加的增加是由于子公司房产销售税金增加所致； 16、主营业务利润的减少是由于彩管业务利润减少所致； 17、其他业务利润的增加是由于租赁收入及土地补偿收入增加所致； 18、营业费用的增加是由于彩管促销费用增加所致； 19、投资收益的减少是由于彩管玻壳业务利润减少所致； 20、营业外支出的减少是由于资产清理损失减少所致； 21、利润总额的减少是由于彩管业务利润减少所致； 22、所得税的减少是由于彩管业务利润减少所致； 23、少数股东损益的减少是由于彩管业务利润减少所致； 24、净利润的减少是由于彩管业务利润减少所致； 25、年初未分配利润的增加是由于上年盈利所致； 26、其他转入的增加是由于住房周转金转入所致； 27、提取法定盈余公积的减少是由于净利润的减少所致； 28、提取法定公益金的减少是由于净利润的减少所致； 29、职工奖福基金的减少是由于净利润的减少所致； 30、可供股东分配的利润的增加是由于当年盈利所致。 第十二节备查文件目录 一、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表原件 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 三、报告期内在《上海证券报》和香港《南华早报》上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿。 四、载有董事长亲笔签名的年度报告正本。 上海广电电子股份有限公司 2002 年3月26日 2001年12月31日 资产负债表 2001年12月31日 编制单位:上海广电电子股份有限公司 金额单位: 元 资产 行次 母公司年末数 合并年末数 流动资产： 货币资金 1 648,414,035.86 1,039,481,101.51 短期投资 2 24,139,704.56 73,461,332.78 应收票据 3 55,112,120.00 743,549,114.98 应收股利 4 0.00 0.00 应收利息 5 0.00 0.00 应收帐款 6 20,737,593.75 714,385,466.23 其他应收款 7 613,566,621.26 466,827,522.59 预付帐款 8 11,604,363.68 91,878,441.66 应收补贴款 9 0.00 0.00 存货 10 34,075,194.79 584,387,071.51 待摊费用 11 0.00 2,658,401.13 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 一年内到期的长期债权投资 21 0.00 0.00 其他流动资产 24 0.00 0.00 流动资产合计 30 1,407,649,633.90 3,716,628,452.39 0.00 0.00 长期投资： 0.00 0.00 长期股权投资 31 2,057,337,990.72 1,150,025,415.85 长期债权投资 32 0.00 1,000.00 长期投资合计 33 2,057,337,990.72 1,150,026,415.85 其中:合并价差 33-1 0.00 49,545,158.70 0.00 0.00 固定资产： 0.00 0.00 固定资产原价 38 574,183,501.34 3,548,254,525.30 减：累计折旧 39 261,415,558.27 1,720,877,488.90 固定资产净值 40 312,767,943.07 1,827,377,036.40 减：固定资产减值准备 41 267,975,278.81 331,515,607.22 固定资产净额 42 44,792,664.26 1,495,861,429.18 工程物资 43 0.00 0.00 在建工程 44 154,997,304.78 1,168,979,042.14 固定资产清理 45 0.00 0.00 固定资产合计 50 199,789,969.04 2,664,840,471.32 0.00 0.00 无形资产及其他资产： 0.00 0.00 无形资产 51 46,635,870.74 146,422,664.40 长期待摊费用 52 1,500,000.00 1,666,050.00 其他长期资产 53 0.00 0.00 无形资产及其他资产合计 55 48,135,870.74 148,088,714.40 0.00 0.00 递延税项： 0.00 0.00 递延税项借项 56 0.00 0.00 资产总计 60 3,712,913,464.40 7,679,584,053.96 资产 母公司年初数 合并年初数 流动资产： 货币资金 973,001,272.32 1,286,190,555.01 短期投资 15,795,477.34 45,795,477.34 应收票据 5,408,640.00 462,019,208.38 应收股利 136,400.00 136,400.00 应收利息 0.00 0.00 应收帐款 52,344,163.63 904,781,913.10 其他应收款 535,277,721.07 487,363,075.44 预付帐款 1,565,068.52 95,598,654.65 应收补贴款 0.00 0.00 存货 50,684,689.24 1,045,311,418.33 待摊费用 225,963.35 2,336,741.32 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 一年内到期的长期债权投资 0.00 0.00 其他流动资产 0.00 389,778.73 流动资产合计 1,634,439,395.47 4,329,923,222.30 0.00 0.00 长期投资： 0.00 0.00 长期股权投资 1,770,786,646.41 933,220,135.48 长期债权投资 0.00 0.00 长期投资合计 1,770,786,646.41 933,220,135.48 其中:合并价差 0.00 56,575,665.63 0.00 0.00 固定资产： 0.00 0.00 固定资产原价 627,504,609.03 3,385,196,482.06 减：累计折旧 285,297,696.33 1,536,415,946.21 固定资产净值 342,206,912.70 1,848,780,535.85 减：固定资产减值准备 275,098,167.07 337,172,572.72 固定资产净额 67,108,745.63 1,511,607,963.13 工程物资 182,130.78 182,130.78 在建工程 10,846,575.05 339,647,854.36 固定资产清理 0.00 0.00 固定资产合计 78,137,451.46 1,851,437,948.27 0.00 0.00 无形资产及其他资产： 0.00 0.00 无形资产 47,587,623.20 165,620,810.29 长期待摊费用 2,113,765.55 16,870,701.01 其他长期资产 0.00 0.00 无形资产及其他资产合计 49,701,388.75 182,491,511.30 0.00 0.00 递延税项： 0.00 0.00 递延税项借项 0.00 0.00 资产总计 3,533,064,882.09 7,297,072,817.35 负债和所有者权益（或股东权益） 行次 母公司年末数 合并年末数 流动负债： 短期借款 61 771,640,000.00 1,890,785,102.21 应付票据 62 0.00 59,104,417.72 应付帐款 63 38,400,853.21 408,752,999.81 预收帐款 64 3,749,379.19 43,476,520.94 应付工资 65 0.00 450,552.22 应付福利费 66 0.00 27,570,556.00 应付股利 67 8,429,343.03 8,429,343.03 应交税金 68 -1,359,188.74 10,092,222.42 其他应交款 69 13,633.15 158,623.17 其他应付款 70 47,481,413.55 170,902,573.44 预提费用 71 1,848,862.09 16,731,789.61 预计负债 72 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 一年内到期的长期负债 73 40,000,000.00 568,212,800.00 其他流动负债 74 0.00 0.00 流动负债合计 80 910,204,295.48 3,204,667,500.57 0.00 0.00 长期负债: 0.00 0.00 长期借款 81 97,226,969.21 827,429,769.21 应付债券 82 0.00 0.00 长期应付款 83 920,000.00 1,020,000.00 专项应付款 84 11,000,000.00 11,000,000.00 0.00 0.00 其他长期负债 86 323,019.10 323,019.10 长期负债合计 87 109,469,988.31 839,772,788.31 递延税项: 0.00 0.00 递延税款贷项 88 314,780.74 314,780.74 负债合计 90 1,019,989,064.53 4,044,755,069.62 0.00 0.00 少数股东权益(合并报表填列) 90-1 0.00 941,904,584.47 0.00 所有者权益（或股东权益） 0.00 实收资本（或股本） 91 842,934,303.00 842,934,303.00 减：已归还投资 92 0.00 0.00 实收资本（或股本）净额 93 842,934,303.00 842,934,303.00 资本公积 94 1,385,742,833.13 1,385,742,833.13 盈余公积 95 282,650,587.08 375,534,999.44 其中:公益金 96 56,306,677.22 58,743,114.46 减：未确认投资损失（合并 报表填列） 96-1 0.00 0.00 未分配利润 97 1 81,596,676.66 88,712,264.30 外币报表折算差额(合并报表填列) 97-1 0.00 0.00 所有者权益（或股东权益）合计 99 2,692,924,399.87 2,692,924,399.87 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 100 3,712,913,464.40 7,679,584,053.96 负债和所有者权益（或股东权益） 母公司年初数 合并年初数 流动负债： 短期借款 532,820,000.00 1,544,209,720.18 应付票据 0.00 109,173,598.62 应付帐款 47,055,058.44 382,987,783.49 预收帐款 3,787,379.19 139,852,141.76 应付工资 834,867.88 834,867.88 应付福利费 5,206,305.38 50,453,685.27 应付股利 84,293,430.30 84,293,430.30 应交税金 -1,310,391.74 29,061,753.69 其他应交款 1,679.10 -211,110.36 其他应付款 139,418,396.43 241,465,809.26 预提费用 663,954.83 23,993,378.02 预计负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 一年内到期的长期负债 0.00 292,472,660.00 其他流动负债 0.00 0.00 流动负债合计 812,770,679.81 2,898,587,718.11 0.00 0.00 长期负债: 0.00 0.00 长期借款 176,193,881.24 900,261,581.24 应付债券 0.00 0.00 长期应付款 17,218,841.17 17,218,841.17 专项应付款 11,000,000.00 11,000,000.00 0.00 0.00 其他长期负债 394,801.11 394,801.11 长期负债合计 204,807,523.52 928,875,223.52 递延税项: 0.00 0.00 递延税款贷项 314,780.74 314,780.74 负债合计 1,017,892,984.07 3,827,777,722.37 0.00 0.00 少数股东权益(合并报表填列) 0.00 954,123,196.96 0.00 0.00 所有者权益（或股东权益） 0.00 0.00 实收资本（或股本） 842,934,303.00 842,934,303.00 减：已归还投资 0.00 0.00 实收资本（或股本）净额 842,934,303.00 842,934,303.00 资本公积 1,385,742,833.13 1,385,742,833.13 盈余公积 248,673,986.34 333,586,502.44 其中:公益金 39,318,376.85 39,809,300.83 减：未确认投资损失（合并 报表填列） 0.00 0.00 未分配利润 37,820,775.55 -47,091,740.55 外币报表折算差额(合并报表填列) 0.00 0.00 所有者权益（或股东权益）合计 2,515,171,898.02 2,515,171,898.02 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 3,533,064,882.09 7,297,072,817.35 法人代表：顾培柱 行政领导：顾忠惠 总会计师：滕明芳 制表人：黄金凤 利润及利润分配表 编制单位：上海广电电子股份有限公司 2001年 金额单位：元(会股地年02表) 项目 行次 母公司本年数 合并本年数 一.主营业务收入 1 135,604,731.65 4,058,711,570.29 减:主营业务成本 2 126,546,636.49 3,677,184,107.75 主营业务税金及附加 3 5,785.25 15,642,952.34 二.主营业务利润 4 9,052,309.91 365,884,510.20 加: 其他业务利润 5 127,466,596.50 149,349,181.48 营业费用 6 4,342,380.45 111,163,833.16 管理费用 7 46,780,050.46 227,556,082.44 财务费用 8 12,161,731.10 104,421,109.84 三.营业利润 10 73,234,744.40 72,092,666.24 加: 投资收益 11 100,293,197.66 133,500,807.02 补贴收入 12 0.00 2,482,180.19 营业外收入 13 163,282.01 753,280.62 减: 营业外支出 14 3,808,220.36 6,233,063.45 四. 利润总额 15 169,883,003.71 202,595,870.62 减：所得税 16 0.00 11,031,553.14 减：少数股东损益 17 0.00 21,120,312.76 加：未确认的投资损失 18 0.00 0.00 0.00 五、净利润 20 169,883,003.71 170,444,004.72 加：年初未分配利润 21 37,820,775.55 -47,091,740.55 其他转入 22 16,298,841.17 16,298,841.17 项目 母公司上年数 合并上年数 一.主营业务收入 162,280,146.32 5,055,646,755.07 减:主营业务成本 155,050,242.79 4,168,936,062.20 主营业务税金及附加 18,170.09 1,975,178.52 二.主营业务利润 7,211,733.44 884,735,514.35 加: 其他业务利润 -12,410,295.95 -11,321,088.73 营业费用 5,791,020.08 68,105,909.83 管理费用 91,004,209.77 259,456,956.11 财务费用 -252,963.14 115,379,701.82 三.营业利润 -101,740,829.22 430,471,857.86 加: 投资收益 398,901,655.59 214,580,627.37 补贴收入 0.00 360,705.01 营业外收入 3,099,886.37 5,842,737.51 减: 营业外支出 24,964,460.57 27,580,798.85 四. 利润总额 275,296,252.17 623,675,128.90 减：所得税 0.00 73,185,389.70 减：少数股东损益 0.00 251,029,630.40 加：未确认的投资损失 0.00 0.00 0.00 五、净利润 275,296,252.17 299,460,108.80 加：年初未分配利润 -98,122,795.98 -162,870,107.97 其他转入 0.00 0.00 项目 行次 母公司本年数 合并本年数 六、可供分配的利润 25 224002620.4 139651105.3 减；提取法定盈余公积 26 16988300.37 23014683.37 提取法定公益金 27 16988300.37 18933813.63 职工奖福基金 28 0 561001.01 七、可供股东分配的利润 35 190026019.7 97141607.33 减：应付优先股股利 36 0 0 提取任意盈余公积 37 0 0 应付普通股股利 38 8429343.03 8429343.03 转作股本的普通股股利 39 0 0 八、未分配利润 40 181596676.7 88712264.3 补充资料： 41 1、出售、处置部门或被投资单位 42 2、自然灾害发生的损失 43 3、会计政策变更增加（减少）利润总额 44 4、会计估计变更增加（减少）利润总额 45 5、债务重组损失 46 6、其他 项目 母公司上年数 合并上年数 六、可供分配的利润 177173456.2 136590000.8 减；提取法定盈余公积 27529625.17 47602115.2 提取法定公益金 27529625.17 27622339.25 职工奖福基金 0 24163856.63 七、可供股东分配的利润 122114205.9 37201689.75 减：应付优先股股利 0 0 提取任意盈余公积 0 0 应付普通股股利 84293430.3 84293430.3 转作股本的普通股股利 0 0 0 0 八、未分配利润 37820775.55 -47091740.55 补充资料： 1、出售、处置部门或被投资单位 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（减少）利润总额 4、会计估计变更增加（减少）利润总额 5、债务重组损失 6、其他 法人代表：顾培柱 行政领导：顾忠惠 总会计师：滕明芳 制表人：黄金凤 现金流量表 2001年 会股地年03表 编制单位:上海广电电子股份有限公司 金额单位:人民币元 项目 行次 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品.提供劳务收到的现金 1 111,728,543.87 收到的税费返还 2 0.00 收到的其他与经营活动有关的现金 3 10,446,715.55 经营活动现金流入小计 5 122,175,259.42 购买商品.接受劳务支付的现金 6 101,654,909.70 支付给职工以及为职工支付的现金 7 81,584,236.61 支付的各项税费 8 7,395,454.72 支付的其他与经营活动有关的现金 9 190,456,780.66 经营活动现金流出小计 10 381,091,381.69 经营活动产生的现金流量净额 11 -258,916,122.27 二.投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 12 112,923,624.97 取得投资收益所收到的现金 13 178,480,826.83 处置固定资产.无形资产和其他长期资产而收回的现金 14 66,361,632.21 收到的其他与投资活动有关的现金 15 0.00 投资活动现金流入小计 16 357,766,084.01 购建固定资产.无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 89,816,246.37 投资所支付的现金 19 461,580,283.92 支付的其他与投资活动有关的现金 20 0.00 投资活动现金流出小计 22 551,396,530.29 投资活动产生的现金流量净额 25 -193,630,446.28 项目 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品.提供劳务收到的现金 4,635,032,572.69 收到的税费返还 10,179,739.14 收到的其他与经营活动有关的现金 118,168,551.52 经营活动现金流入小计 4,763,380,863.35 购买商品.接受劳务支付的现金 3,653,142,602.57 支付给职工以及为职工支付的现金 346,240,213.25 支付的各项税费 110,665,555.64 支付的其他与经营活动有关的现金 222,053,204.07 经营活动现金流出小计 4,332,101,575.53 经营活动产生的现金流量净额 431,279,287.82 二.投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 113,223,624.97 取得投资收益所收到的现金 183,004,138.90 处置固定资产.无形资产和其他长期资产而收回的现金 66,472,653.47 收到的其他与投资活动有关的现金 19,562,429.46 投资活动现金流入小计 382,262,846.80 购建固定资产.无形资产和其他长期资产所支付的现金 845,744,061.11 投资所支付的现金 488,042,093.02 支付的其他与投资活动有关的现金 4,728,734.74 投资活动现金流出小计 1,338,514,888.87 投资活动产生的现金流量净额 -956,252,042.07 项目 行次 母公司 三.筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 26 0.00 其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 0.00 借款所收到的现金 28 921,440,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 1,625,000.00 筹资活动现金流入小计 30 923,065,000.00 偿还债务所支付的现金 31 637,730,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 157,252,443.65 其中:支付少数股东的股利 33 0.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 0.00 其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 0.00 筹资活动现金流出小计 36 794,982,443.65 筹资活动产生的现金流量净额 40 128,082,556.35 四.汇率变动对现金的影响 41 -123,224.26 五.现金及现金等价物净增加额 42 -324,587,236.46 项目 合并 三.筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 7,810,000.00 其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 11,743,000.00 借款所收到的现金 3,009,169,113.37 收到的其他与筹资活动有关的现金 1,625,000.00 筹资活动现金流入小计 3,018,604,113.37 偿还债务所支付的现金 2,395,918,580.09 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 344,976,325.90 其中:支付少数股东的股利 45,277,800.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 0.00 其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金 0.00 筹资活动现金流出小计 2,740,894,905.99 筹资活动产生的现金流量净额 277,709,207.38 四.汇率变动对现金的影响 554,093.37 五.现金及现金等价物净增加额 -246,709,453.50 补充资料 行次 母公司 1、将净利润调节为经营活动现现金流量： 净利润(亏损以"-"号填列) 43 169,883,003.71 加:少数股东损益(亏损以"-"号填列) 44 0.00 减：未确认的投资损失 45 0.00 加：计提的资产减值准备 46 4,581,032.18 固定资产折旧 47 9,030,982.59 无形资产摊销 48 951,752.46 长期待摊费用摊销 49 613,765.55 待摊费用减少（减:增加） 50 225,963.35 预提费用的增加(减:减少) 51 -86,863.49 处置固定资产.无形资产和其他长期资产的损失(减：收益） 52 -107,072,665.86 固定资产报废损失 53 3,833,340.20 财务费用 54 41,659,937.95 投资损失(减:收益) 55 -106,694,377.87 递延税款贷项(减:借项) 56 0.00 存货的减少(减:增加) 57 11,609,494.45 经营性应收项目的减少(减:增加) 58 -155,284,744.90 经营性应付项目的增加(减:减少) 59 -132,166,742.59 其他 60 0.00 经营活动产生的现金流量净额 65 -258,916,122.27 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 0.00 债务转为资本 66 0.00 一年内到期的可转换公司债券 67 0.00 融资租入固定资产 68 0.00 3.现金及现金等价物净增加情况: 0.00 现金的期末余额 69 648,414,035.86 减:现金的期初余额 70 973,001,272.32 现金等价物的期末余额 71 0.00 减:现金等价物的期初余额 72 0.00 现金及现金等价物净增加额 73 -324,587,236.46 补充资料 合并 1、将净利润调节为经营活动现现金流量： 净利润(亏损以"-"号填列) 170,444,004.72 加:少数股东损益(亏损以"-"号填列) 21,120,312.76 减：未确认的投资损失 0.00 加：计提的资产减值准备 22,977,853.91 固定资产折旧 234,651,223.60 无形资产摊销 18,355,969.14 长期待摊费用摊销 16,048,590.07 待摊费用减少（减:增加） -321,659.81 预提费用的增加(减:减少) -5,362,311.29 处置固定资产.无形资产和其他长期资产的损失(减：收益） -105,409,521.44 固定资产报废损失 3,847,000.08 财务费用 195,989,364.96 投资损失(减:收益) -140,550,339.47 递延税款贷项(减:借项) 0.00 存货的减少(减:增加) 449,938,300.00 经营性应收项目的减少(减:增加) -195,417,146.73 经营性应付项目的增加(减:减少) -255,032,352.68 其他 0.00 经营活动产生的现金流量净额 431,279,287.82 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 0.00 债务转为资本 0.00 一年内到期的可转换公司债券 0.00 融资租入固定资产 0.00 3.现金及现金等价物净增加情况: 0.00 现金的期末余额 1,039,481,101.51 减:现金的期初余额 1,286,190,555.01 现金等价物的期末余额 0.00 减:现金等价物的期初余额 0.00 现金及现金等价物净增加额 -246,709,453.50 法人代表：顾培柱 行政领导：顾忠惠 总会计师：滕明芳 制表人：黄金凤 上海广电电子股份有限公司 会计报表附注 一、公司简介： 上海广电电子股份有限公司（以下简称“公司”）原名上海真空电子器件股份有限公司，系于1986 年12 月经上海市人民政府经济体制改革办公室《沪体改（86）第8 号文》批准设立的股份有限公司。1991 年10 月18 日又经上海市外国投资工作委员会《沪外资委综字（91）第670 号》批准，在国内率先向境外发行人民币特种股票（简称B 股），成为首家中外合资的股份制企业。公司成立初期股本为15,694 万元，截止2001 年12 月31 日股本增至84,293 万元。 公司于2001 年6 月11 日经上海市外国投资工作委员会《沪外资委简批字（2001）第867 号》文批准更名为上海广电电子股份有限公司。 公司属电真空、电光源制造行业，主要生产和经营黑白显像管及玻壳，电子枪，彩色显像管，彩管玻壳，高分辨单色显示管，像元管，彩色像素管，真空荧光显示管，磁控管，荧光灯，汽车灯，液晶显示屏，等离子显示器，钨钼丝，钨铈电级等电真空器件和相关生产线设备以及电视机等家电和家电生产线设备。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法： （一）会计制度：执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。 （二）会计年度：公历1 月1 日至12 月31 日止。 （三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。 （四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。 （五）对涉及外币的经济业务采用当月1 日中国人民银行公布的人民币市场中间汇价折合人民币记帐，期末外币的货币资金及债权债务按期末人民币市场中间汇价进行调整，差额列作财务费用。美元，日元，港元之外的外币，先按纽约市场牌价折合美元，再根据人民币市场中间汇价折合人民币。 （六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的市场汇价折算为人民币外，资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场汇价折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。 （七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （八）短期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、短期投资跌价准备的计提： 期末按成本与收盘价孰低原则采用个别计提法提取或调整短期投资跌价准备。 3、短期投资收益的确认： 短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成本或相关应收项目。 （九）坏帐核算方法： 1、坏帐的确认标准： 对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限批准核销。 2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，按帐龄分析法并结合个别认定法估算坏帐损失。 3、坏帐准备的计提方法和计提比例。 根据年末余额对应收帐款和其他应收款采取帐龄分析法计提坏帐准备。 非广电集团内部关联欠款 广电集团内部关联欠款 帐龄 提取标准 提取标准 1年内 不计提 不计提 1-2年 5% 5% 2-3年 10% 5% 3-4年 20% 5% 4-5年 40% 5% 5年以上 100% 5% 此外，上海永新彩色显像管股份有限公司对账龄一年以内的应收帐款和其他应收款计提1%的坏账准备金。 （十）存货核算方法： 1、存货分类为：在途物资、原材料、包装物、低值易耗品、库存商品（包括库存的外购商品、自制商品产品、自制半成品等）、委托加工物资、受托加工物资、发出商品、委托代销商品、受托代销商品、分期收款发出商品、开发产品、出租开发产品、周转房、开发成本、工程施工等。 2、取得和发出的计价方法： 日常核算取得时按实际成本计价；发出时按加权平均法计价。 债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 3、低值易耗品和包装物的摊销方法： 低值易耗品采用一次摊销法； 包装物采用一次摊销法。 4、存货的盘存制度： 采用永续盘存制。 5、存货跌价准备的计提方法： 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 存货跌价准备按单个存货项目计提。 （十一）长期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、长期股权投资的核算方法： 对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。 按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未规定投资期限的按10 年平均摊销。 3、长期债权投资的核算方法： 中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。 如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。 4、长期投资减值准备的计提： 期末按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。 （十二）委托贷款核算方法： 企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按照委托贷款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止计息并冲回原已计提的利息。 期末对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷款减值准备。 （十三）固定资产计价和折旧方法： 1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 2、固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备、其他设备； 3、固定资产的取得计价： 遵循实际成本计价原则计价。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为入帐价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于30％的，则按最低租赁付款额作为入帐价值。 4、固定资产折旧采用平均年限法分类计提。根据固定资产类别、估计使用年限和预计净残值率确定折旧率。 5、固定资产减值准备的计提： 期末对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。 固定资产减值准备按单项资产计提。 （十四）在建工程核算方法： 1、取得的计价方法： 以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。 2、在建工程减值准备的计提： 期末对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工程减值准备。 在建工程减值准备按单项工程计提。 （十五）无形资产核算方法： 1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、摊销方法：采用直线法。投资合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的，按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。 3、无形资产减值准备的计提： 中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。 无形资产减值准备按单项资产计提。 （十六）长期待摊费用摊销方法： 1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。 2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中： 固定资产大修理支出按大修理间隔期限平均摊销； 租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限平均摊销。 （十七）借款费用： 1、借款费用资本化的确认原则： 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较小则直接计入当期损益。 专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期损益。 2、借款费用资本化期间： 按季度（半年度、年度）计算借款费用资本化金额。 3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。 允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 （十八）收入确认原则： 1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。 2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 3、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同或协议规定确认为收入。 （十九）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （二十）本年度主要会计政策、会计估计的变更及影响： 1、根据《企业会计制度》及有关规定，公司应计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备，委托贷款减值准备，开办费应于开始生产经营当月一次计入损益，且作为会计政策变更，进行追溯调整。 2、本次会计政策变更的影响数及累计影响数： 项目 固定资产 在建工程 无形资产 委托贷款 减值准备 减值准备 减值准备 减值准备 对2000 年初留存收益影响 -310,335,271.16 -31,811,290.13 --- --- 其中：对2000年初未分配 利润影响 -248,268,216.93 -25,449,032.10 --- --- 对上年净利润影响 -460,218.59 --- --- --- 对2001 年初留存收益影响 -310,795,489.75 -31,811,290.13 --- --- 其中：对2001 年初未分配 利润影响 -248,636,391.80 -25,449,032.01 --- --- 对本年净利润影响 7,122,888.26 600,000.00 --- --- 项目 开办费 合计 一次转销 对2000 年初留存收益影响 -6,389,461.00 -348,536,022.29 其中：对2000年初未分配 利润影响 -5,111,568.80 -278,828,817.83 对上年净利润影响 486,270.20 26,051.61 对2001 年初留存收益影响 -5,903,190.80 -348,509,970.68 其中：对2001 年初未分配 利润影响 -4,722,552.64 -278,807,976.45 对本年净利润影响 -12,574,749.79 -4,851,861.53 3、会计估计的变更及累计影响： 上海永新彩色显像管股份有限公司对上海新芝电子有限公司股权投资差额原从2000 年度起分10 年摊销，现调整自1998 年度起根据经营期限分21 年摊销。上述会计估计变更调增本年利润189,886.28 元。 上海永新彩色显像管股份有限公司对账龄在一年内的应收款项原不计提坏账准备金,本年度改为按1%比例计提。上述会计估计变更调减本年利润2,880,221.36 元。 （二十一）重大会计差错更正： 对以前年度的重大会计差错采用追溯调整法。 差错内容和金额： 根据上海市税务局第二分局沪财税二查一字[2001]免第1-3 号税务处理决定书的处理决定，对2000 年度应补交的增值税及其附加等会计差错采用追溯调整法，调整期初留存收益及相关项目。 更正差错的影响： 上述调整调减2001 年初留存收益1,440,985.17 元。其中未分配利润调减了1,152,788.14元，盈余公积调减了288,197.03 元。 （二十二）合并会计报表的编制方法： 1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围的合营企业，采用比例合并法编制合并会计报表。 2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 三、税项： 公司主要税种和税率为： 税种 税率 增值税 17％ 营业税 5％ 所得税：母公司按应纳税所得额的15%计征，各子公司按15%--33%计征。 注（1）2000年2月16日经上海市税务局对外税务分局沪税外分－（2000）43号批复，同意上海永新彩色显像管股份有限公司自1999 年起企业所得税适用税率为15％。 注（2）1994年2月23日经上海市税务局沪税改二（1994）8 号批复，同意上海真空 显示器件有限公司企业所得税适用税率为15％。 四、控股子公司及合营企业： （一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围： 被投资单位全称 业务性质 注册资本 经营范围 本公司实际投 （万元） 资额（万元） 上海永新彩色显像 制造业 131,381（注）销售生产彩色显象管, 59,121 管股份有限公司 研究开发显像管生产 技术 上海扬子江电子有 投资业 7,870 投资生产销售磁控管 6,296 限公司 微波炉等电子产品 上海海昌国际有限 商业 5,000 国际贸易保税企业的 4,500 公司 贸易等 上海海晶电子有限 制造业 2,881 生产销售液晶显示器 2,439 公司 (实际已到位 及其配件相关电子产 资金) 品等 上海始安房地产置房地产业 9,500 房产开发物业管理真 9,072.5 业有限公司 空器件等 上海真空显示器件 制造业 8,100 生产销售真空荧光显 8,100 有限公司 示器件等产品 上海管三玻璃厂 制造业 307 玻璃制品的生产,销售 184 上海上灯钨钼制品 制造业 2,500 生产和经营钨丝、钨 有限公司 杆钼丝、钼杆钨铈电 2,250 极、钨绞丝、铼钨丝、 灯丝等钨钼系列产品 上海广电液晶显示 制造业 11,737 设计、开发、生产中 10,400 器有限公司 (实际已到位 小尺寸，中高分辨率 资金) STN-LCD 和TAB、 COGMO 模块以及相 关平板显示器件，销 售自产产品 上海广电音响电子 制造业 500 音响电子，家用电器 350 有限公司 及其配套器件 数字音频、视频技 术、网络技术、新型 上海真空数字技术 制造业 600 显示器驱动技术的开 492 发展有限公司 发、转让，数字音频、 视频技术、网络技 术、新型显示器产品 的生产与销售 电子类产品的开发、 上海真空特种光源 制造业 500 研制、销售及照明类 450 有限公司 产品的生产，销售及 工程配套 被投资单位全称 本公司所占 是否 备注 权益比例 合并 上海永新彩色显像 45% 是 --- 管股份有限公司 上海扬子江电子有 80% 是 --- 限公司 上海海昌国际有限 90% 是 控股子 公司 公司占 10％ 上海海晶电子有限 67% 是 其他投 公司 资方资 金未到 位 上海始安房地产置 95.5% 是 控股子 业有限公司 公司占 4.5％ 上海真空显示器件 100% 是 --- 有限公司 上海管三玻璃厂 60% 是 --- 上海上灯钨钼制品 控股子 有限公司 90% 是 公司占 10％ 上海广电液晶显示 70% 是 其他投 器有限公司 资方资 金未到 位 上海广电音响电子 70% 是 --- 有限公司 上海真空数字技术 82.08% 是 --- 发展有限公司 上海真空特种光源 90% 是 控股子 有限公司 公司占 10％ （二）上海永新彩色显像管股份有限公司期末股本余额人民币1,313,810,000.00 元，其中人民币270,650,000.00 元正在办理有关增资手续。 （三）纳入合并报表范围但母公司持股比例未达到50％以上的子公司：上海永新彩色显像管股份有限公司。 纳入合并报表范围的原因： 上海永新彩色显像管股份有限公司董事会中，代表上海广电电子股份有限公司行使投票权的董事占多数。 （四）本年度合并报表范围的变更情况： 与上年相比本年新增合并单位六家，原因为：上海真空数字技术发展有限公司、上海真空显示器件有限公司、上海广电音响电子有限公司、上海上灯钨钼制品有限公司、上海真空特种光源有限公司、上海管三玻璃厂，上年资产总额、销售收入和净利润均未达到合并报表同类指标10％，未纳入合并范围，本年上述六家公司均合并会计报表。 （五）按照比例合并方法进行合并的公司：上海广电液晶显示器有限公司。 采用比例合并方法的原因：上海广电液晶显示器有限公司章程规定公司董事会必须在各方董事到场方能形成决议。 五、合并会计报表主要项目注释： （一）货币资金： 项目 期末数 期初数 现金 589,290.12 723,877.69 银行存款 491,734,722.23 884,650,398.15 其他货币资金 547,157,089.16 400,816,279.17 合计 1,039,481,101.51 1,286,190,555.01 其中美元：外币金额 1,842,013.89 8,582,304.02 折算汇率 8.2766 8.2781 折合人民币 15,245,612.16 71,045,170.89 港元：外币金额 1,536,750.62 1,904,931.34 折算汇率 1.0606 1.0606 折合人民币 1,629,877.71 2,020,370.18 日元：外币金额 10,630,641.68 134,597,986.75 折算汇率 0.06301 0.072422 折合人民币 669,836.73 9,747,855.39 欧元：外币金额 115,841.88 --- 折算汇率 7.31780 --- 折合人民币 847,707.71 --- 马克外币金额 --- 415,822.94 折算汇率 --- 3.935 折合人民币 --- 1,636,263.27 1、货币资金期末数比期初数减少246,709,453.50 元，减少比例为19.18％。 2、不存在限制变现或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。 3、其他货币资金中有536,960,000.00 元系存放在上海爱建信托投资有限责任公司的信托资金, 本年共取得资金信托收益21,855,600.00 元。 （二）短期投资和短期投资跌价准备： 项目 期末数 帐面余额 跌价准备 期末市价总额 (2001年12月31日交易市价) 股票投资 47,632,560.20 4,414,177.42 43,553,141.86 其他债券投资 242,950.00 --- 242,950.00 其他短期投资 30,000,000.00 --- 30,000,000.00 合计 77,875,510.20 4,414,177.42 73,796,091.86 项目 期初数 帐面余额 跌价准备 股票投资 15,347,162.31 31,434.97 其他债券投资 479,750.00 --- 其他短期投资 30,000,000.00 --- 合计 45,826,912.31 31,434.97 1、其他债券投资期末数：242,950.00 元 债券名称 面值 投资成本 期末市价总额 （ 2001年12月31日交易市价） 特种国债券 5,000.00 5,000.00 5,000.00 电力建设债券 236,800.00 236,800.00 236,800.00 住宅建设债券 1,150.00 1,150.00 1,150.00 小计 242,950.00 242,950.00 242,950.00 2、其他短期投资期末数：30,000,000.00 元 委托理财单位 资金投入时间 所得收益 期末帐面余额 上海天智资产管理有限公司 2001年1月1日 3,000,000.00 30,000,000.00 公司已于报告日前结束该项业务并收回该笔款项。 3、短期投资跌价准备变动的原因：是由于股票投资跌价准备的变动引起的，根据2001年12月31日收盘价逐项计提股票跌价准备。 4、短期投资期末数比期初数增加32,048,597.89 元，增加比例为69.93％，增加原因为本年增加股票投资。 （三）应收票据： 种类 期末余额 商业承兑汇票 138,946,102.98 银行承兑汇票 604,603,012.00 合计 743,549,114.98 应收票据期末数比期初数增加281,529,906.60 元，增加比例为60.93％，增加原因为： 永新彩管厂今年销售时增加了票据结算，致使余额增加227,887,191.98 元。 （四）应收帐款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 帐面余额 计提比例 1年以内 686,292,081.84 89.67% 0%-1% 6,319,198.08 854,602,130.52 1至2年 16,645,450.78 2.17% 5% 832,272.54 27,368,749.59 2至3年 5,535,220.25 0.72% 10% 553,522.03 10,711,427.04 3年以上 56,980,295.19 7.44% 20%-100% 43,362,589.18 45,784,114.63 合计 765,453,048.06 100.00% 51,067,581.83 938,466,421.78 期初数 帐龄 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1年以内 91.06% --- --- 1至2年 2.92% 5% 1,368,437.48 2至3年 1.14% 10% 1,071,142.70 3年以上 4.88% 20-100% 31,244,928.50 合计 100.00% 33,684,508.68 2、应收帐款欠款金额前五名的合计总欠款金额为442,830,753.67 元，占应收帐款总金额的57.85％。 3、本年度全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到40％及以上的主要客户有41户，金额合计为30,848,527.28 元，主要原因是上述应收账款账龄在四年以上，根据公司会计政策，计提40%至100%坏账准备。 4、本年度实际冲销的应收帐款有2 户，金额为5,160,334.47 元, 其中关联方1 户，金额为1,023,542.04 元。详见附注七/（三）。 5、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （五）其他应收款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 金额 计提比例 1年以内332,527,518.60 66.84% 0%-1% 84,280.12 144,923,253.08 1至2年 5,742,180.37 1.15% 5% 287,109.01 120,546,396.08 2至3年 99,258,246.13 19.95% 10% 6,484,380.29 242,860,057.70 3年以上 59,963,579.14 12.06% 20%-100% 23,808,232.23 21,041,537.71 合计 497,491,524.24 100.00% 30,664,001.65 529,371,244.57 期初数 帐龄 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1年以内 27.38% 0.00% --- 1至2年 22.77% 5% 6,027,319.80 2至3年 45.88% 10% 24,286,005.77 3年以上 3.97% 20-100% 11,694,843.56 合计 100.00% 42,008,169.13 2、其他应收款欠款金额前五名的合计总欠款金额为393,125,445.34 元，占其他应收款总金额的比例为79.02％。 3、本年度全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到40％及以上的主要客户有4户合计金额为7,280,358.59 元, 无关联方金额。主要原因是上述其他应收款账龄在四年以上,根据公司会计政策, 计提40%至100%坏账准备。 4、以前年度已全额或大比例计提坏帐准备，本年度又全额或部分收回的说明：上海嘉汇达房地产开发经营有限公司2000 年期末余额150,274,763.22 元，帐龄为2－3年，公司已相应计提坏帐准备15,027,476.32 元。本年度收回欠款136,960,000.00 元，公司将以前年度计提的坏帐准备相应冲回13,696,000.00 元，未收回部分根据公司会计政策继续计提坏账准备。 5、金额较大的其他应收款共5 户，总金额393,125,445.34 元, 其中关联方共5 户，金额为393,125,445.34 元： 单位名称 金额 性质或内容 经佳置业合作公司 60,915,473.01 房产包销款 上海广电(集团)有限公司结算中心 73,266,322.60 企业存款 上海荣联房产有限公司 139,128,886.51 土地出让金 上海广电房产有限公司 106,500,000.00 土地出让金 上海嘉汇达房产经营公司 13,314,763.22 土地出让金及利息 合计 393,125,445.34 6、其他应收款中持本公司37.24%表决权股份的股东单位上海广电（集团）有限公司欠款3,239,600.00 元，该款项已于报告日前收回。 7、上海广电（集团）有限公司结算中心73,266,322.60 元，系公司存放的结算款，该款项已于报告日前收回。 8、上海荣联房产有限公司年末欠款139,128,886.51 元，帐龄为2－4 年，上年度已按规定计提坏帐准备，因本年公司已获得对方所拥有的商品房作抵押并于本期内收回部分欠款，故本年度不增加对该项目计提的坏帐准备金。 （六）预付帐款： 1、帐龄分析： 期末数 期初数 帐龄 金额 占总额比例 未收回原因 金额占总额 比例 1年以内 75,284,232.07 81.94% --- 92,897,081.91 97.18% 1至2年 14,806,832.65 16.12% 跨年业务 1,075,072.19 1.12% 2至3年 394,768.80 0.42% 合同纠纷 --- --- 3年以上 1,392,608.14 1.52% 合同纠纷 1,626,500.55 1.70% 合计 91,878,441.66 100.00% 95,598,654.65 100.00% 2、预付帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （七）存货及存货跌价准备： 1、项目 期末数 期初数 原材料 316,952,359.96 355,018,265.57 低值易耗品 18,973548.65 16,219,861.60 库存商品 168,846,923.00 420,051,456.31 受托加工物资 51,893.04 4,418.29 在产品 99,498,630.60 109,808,965.19 开发成本 33,022,372.91 186,181,061.20 其他 2,216,265.94 2,216,265.94 合计 639,561,994.10 1,089,500,294.10 2、存货跌价准备 期初数 本期增加 期末数 原材料 16,135,453.66 4,966,598.60 21,102,052.26 低值易耗品 428,354.67 33,401.40 461,756.07 库存商品 16,597,383.98 5,986,046.82 22,583,430.80 在产品 8,811,417.52 --- 8,811,417.52 其他 2,216,265.94 --- 2,216,265.94 合计 44,188,875.77 10,986,046.82 55,174,922.59 注：存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的依据为：根据市场销售价格减去完工成本以及销售所需费用后的价值。 3、存货期末数比期初数减少449,938,300.00 元，减少比例为41.30％，主要原因为：永新彩管厂根据市场情况调整产品的产量, 降低库存。 （八）待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 模具费 490,855.19 281,299.14 558,606.40 213,547.93 保险费 392,262.08 784,436.53 774,896.47 401,802.14 场地使用费 1,227,660.70 2,455,232.03 2,455,291.73 1,227,601.00 房租 --- 2,214,338.01 1,564,420.95 649,917.06 装修费 180,500.00 --- 22,169.00 158,331.00 电话装接费 225,963.35 --- 225,963.35 --- 其他 --- 12,233.28 5,031.28 7,202.00 合计 2,336,741.32 5,928,038.99 5,606,379.18 2,658,401.13 类别 期末结存原因 模具费 尚未摊销完毕 保险费 尚未摊销完毕 场地使用费 尚未摊销完毕 房租 尚未摊销完毕 装修费 尚未摊销完毕 电话装接费 --- 其他 尚未摊销完毕 合计 （九）长期投资： 项目 期末数 期初数 帐面余额 减值准备 帐面余额 减值准备 长期股权投资 1,165,692,205.85 15,666,790.00 946,219,135.48 13,000,000.00 长期债权投资 1,000.00 --- 1,000.00 --- 合计 1,165,693,205.85 15,666,790.00 946,220,135.48 13,000,000.00 1、长期股权投资： （1）成本法核算的股权投资： 被投资单位名称 投资起止日 占被投资单位 期初余额 注册资本比例 广电国际贸易发展有限公司 1999年-2013年 8% --- 上海索广映像有限公司 1995年-2025年 10% 85,085,614.25 上海电视电子进出口 公司 1990年-2005年 10% 3,000,000.00 上海广电健洋网络公司 1994年-2014年 10% 3,760,000.00 上海广电信息技术有限公司 1999年-2013年 10% 12,000,000.00 交通银行股权 --- <1% 3,205,600.00 太平洋技术开发公司 1999年-2003年 <1% 40,000.00 上海航头商城股份公司 --- 10% 10,000,000.00 申银万国证券股权 --- <1% 18,450,000.00 东海股份股权 --- <1% 1,200,000.00 嘉宝股份 --- <1% 112,320.00 天津津频房地产公司 --- 购商住楼 26,667,900.00 上海海宝玻璃厂 2001年-2006年 15% 2,248,061.15 珠海申光电子有限公司 1994年-2004年 10% 500,000.00 上海兴海电动车有限公司 2000年-2010年 10% 200,000.00 海高 1990- 10% 3,570,000.00 香港富泽有限公司 1991- 5% 1,796,656.40 上海银燕无线电厂 1985年-2004年 20% 1,840,884.70 上海长丰微波技术工程有限公司2000年-2010年 10% 170,000.00 上海金安真空电子器件有限公司1999年-2019年 10% 150,000.00 被投资单位名称 合计 173,997,036.50 本期增减合计 期末帐面余额 广电国际贸易发展有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 上海索广映像有限公司 --- 85,085,614.25 上海电视电子进出口 公司 --- 3,000,000.00 上海广电健洋网络公司 --- 3,760,000.00 上海广电信息技术有限公司 --- 12,000,000.00 交通银行股权 --- 3,205,600.00 太平洋技术开发公司 --- 40,000.00 上海航头商城股份公司 --- 10,000,000.00 申银万国证券股权 25,000,000.00 43,450,000.00 东海股份股权 --- 1,200,000.00 嘉宝股份 --- 112,320.00 天津津频房地产公司 --- 26,667,900.00 上海海宝玻璃厂 --- 2,248,061.15 珠海申光电子有限公司 --- 500,000.00 上海兴海电动车有限公司 --- 200,000.00 海高 --- 3,570,000.00 香港富泽有限公司 --- 1,796,656.40 上海银燕无线电厂 --- 1,840,884.70 上海长丰微波技术工程有限公司 --- 170,000.00 上海金安真空电子器件有限公司 --- 150,000.00 合计 28,000,000.00 201,997,036.50 （2）权益法核算的股权投资： 占被投资单位 被投资单位名称 投资起止日 注册资本比例 期初余额 上海真空显示器件有限公司 1993-无限期 100% 82,866,168.30 上海管三玻璃厂 1995-无限期 60% 1,557,525.66 上海广电音响电子有限公司 1999-2014 70% 3,224,903.95 上海真空特种光源有限公司 2000-2040 90% 4,534,643.44 上海上灯钨钼制品有限公司 2000-2015 90% 22,510,255.82 上海真空电子数字技术技术发展有限 2000-2010 82% 4,931,129.27 公司 上海海富电子有限公司 1993-2023 33% 2,018,836.88 上海旭电子玻璃有限公司 1994-2044 30% 465,673,091.51 上海广电房地产有限公司 1987-2007 25% 15,043,120.46 北京海问创业新技术投资管理公司 1999- 24% 19,995,438.78 上海汤姆斯机车有限公司 1995-2005 30% --- 上海善控电子有限公司 2000-2002 30% --- 松下等离子显示器有限公司 1994-2024 34.89% --- 上海三星真空电子器件有限公司 2001-2031 45% --- 上海开诚投资有限公司 2000-2010 40% 19,832,052.29 上海松下微波炉有限公司 1994-2024 40% 38,004,734.85 上海松下电子应用机器有限公司 1994-2024 40% 30,337,041.95 上海新李园电子玻璃有限公司 1998-2008 44% 5,000,000.00 上海海成机械有限公司 2001-2011 90% --- 合计 715,528,943.16 本期权益增减额 被投资单位名称 本期合计 其中：投资成本 上海真空显示器件有限公司 -82,866,168.30 --- 上海管三玻璃厂 -1,557,525.66 --- 上海广电音响电子有限公司 -3,224,903.95 --- 上海真空特种光源有限公司 -4,534,643.44 --- 上海上灯钨钼制品有限公司 -22,510,255.82 --- 上海真空电子数字技术技术发展有限 -4,931,129.27 --- 公司 上海海富电子有限公司 -137,566.04 --- 上海旭电子玻璃有限公司 -38,932,635.32 --- 上海广电房地产有限公司 33,936.41 --- 北京海问创业新技术投资管理公司 550,619.14 --- 上海汤姆斯机车有限公司 --- --- 上海善控电子有限公司 11,064,118.62 12, 417,150.00 松下等离子显示器有限公司 200,818,153.61 202, 147,949.85 上海三星真空电子器件有限公司 118,787,698.81 118, 787,698.81 上海开诚投资有限公司 2,150,613.35 --- 上海松下微波炉有限公司 8,609,546.40 --- 上海松下电子应用机器有限公司 12,882,175.20 --- 上海新李园电子玻璃有限公司 1,964,256.68 --- 上海海成机械有限公司 454,777.07 450,000.00 合计 198,621,067.49 333,802,798.66 期末余额 被投资单位名称 确认收益 差额 摊销 分得利润 上海真空显示器件有限公司 -4,334,215.57 --- --- 上海管三玻璃厂 -9,830.26 --- --- 上海广电音响电子有限公司 35,064.96 --- --- 上海真空特种光源有限公司 -1,004,386.22 --- --- 上海上灯钨钼制品有限公司 -1,822,065.35 -13,0 54.47 --- 上海真空电子数字技术技术发展有限 61,039.28 --- --- 公司 上海海富电子有限公司 -137,566.04 --- --- 上海旭电子玻璃有限公司 48,787,364.68 --- -87,720,000.00 上海广电房地产有限公司 33,936.41 --- --- 北京海问创业新技术投资管理公司 550,619.14 --- --- 上海汤姆斯机车有限公司 --- --- --- 上海善控电子有限公司 -1,353,031.38 --- --- 松下等离子显示器有限公司 -1,329,796.24 --- --- 上海三星真空电子器件有限公司 --- --- --- 上海开诚投资有限公司 2,150,613.35 --- --- 上海松下微波炉有限公司 8,609,546.40 --- --- 上海松下电子应用机器有限公司 12,882,175.20 --- --- 上海新李园电子玻璃有限公司 1,964,256.68 --- --- 上海海成机械有限公司 4,777.07 --- --- 合计 65,088,502.11 -13,054.47 -87,720,000.00 被投资单位名称 本期转出 初始投资 上海真空显示器件有限公司 -78,531,952.73 --- 上海管三玻璃厂 -1,547,695.40 --- 上海广电音响电子有限公司 -3,259,968.91 --- 上海真空特种光源有限公司 -3,530,257.22 --- 上海上灯钨钼制品有限公司 -20,675,136.00 --- 上海真空电子数字技术技术发展有限 -4,992,168.55 --- 公司 上海海富电子有限公司 --- 3,729,393.22 上海旭电子玻璃有限公司 --- 205,462,348.78 上海广电房地产有限公司 --- 15,000,000.00 北京海问创业新技术投资管理公司 --- 20,000,000.00 上海汤姆斯机车有限公司 --- 8,485,860.35 上海善控电子有限公司 --- 12,417,150.00 松下等离子显示器有限公司 --- 202,147,949.85 上海三星真空电子器件有限公司 --- 118,787,698.81 上海开诚投资有限公司 --- 20,000,000.00 上海松下微波炉有限公司 --- 46,737,735.15 上海松下电子应用机器有限公司 --- 30,562,722.84 上海新李园电子玻璃有限公司 --- 5,000,000.00 上海海成机械有限公司 --- 450,000.00 合计 -112,537,178.8 688,780,859.00 被投资单位名称 累计增减 合计 上海真空显示器件有限公司 --- --- 上海管三玻璃厂 --- --- 上海广电音响电子有限公司 --- --- 上海真空特种光源有限公司 --- --- 上海上灯钨钼制品有限公司 --- --- 上海真空电子数字技术技术发展有限 --- --- 公司 上海海富电子有限公司 -1,848,122.38 1,881,270.84 上海旭电子玻璃有限公司 221,278,107.41 426,740,456.19 上海广电房地产有限公司 77,056.87 15,077,056.87 北京海问创业新技术投资管理公司 546,057.92 20,546,057.92 上海汤姆斯机车有限公司 -8,485,860.35 --- 上海善控电子有限公司 -1,353,031.38 11,064,118.62 松下等离子显示器有限公司 -1,329,796.24 200,818,153.61 上海三星真空电子器件有限公 司 --- 118,787,698.81 上海开诚投资有限公司 1,982,665.64 21,982,665.64 上海松下微波炉有限公司 -123,453.90 46,614,281.25 上海松下电子应用机器有限公司 12,656,494.31 43,219,217.15 上海新李园电子玻璃有限公司 1,964,256.68 6,964,256.68 上海海成机械有限公司 4,777.07 454,777.07 合计 225,369,151.65 914,150,010.65 注：本期转出系本年度纳入合并会计报表, 期末已合并抵销。 2、长期债权投资： 债券投资明细： 债券种类 面值 年利率 初始投资成本 到期日 期初数 本期利息 累计应收 煤气债券 1,000.00 3.6% 1,000.00 2003.5.9 1,000.00 --- --- 小计 1,000.00 --- 1,000.00 --- 1,000.00 --- --- 债券种类 期末数 煤气债券 1,000.00 小计 1,000.00 3、长期投资减值准备 （1）长期股权投资减值准备： 被投资单位名称 期初数 本期增加 期末数 天津津频房地产公司 13,000,000.00 2,666,790.00 15,666,790.00 小计 13,000,000.00 2,666,790.00 15,666,790.00 被投资单位名称 计提原因 天津津频房地产公司 预计可收回金额低于帐面价值 小计13,000,000.00 2,666,790.00 15,666,790.00 （2）长期债权投资减值准备：无 4、构成合并价差的股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 上海永新彩色显像管股份有限公司 28,799,887.67 溢价购买股权 10年 上海上灯钨钼制品有限公司 130,544.66 投资溢价 10年 上海新芝电子有限公司 46,769,233.76 投资溢价 21年 小计 75,699,666.09 被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额 上海永新彩色显像管股份有限公司 2,879,988.77 11,603,366.48 上海上灯钨钼制品有限公司 13,054.47 104,435.72 上海新芝电子有限公司 4,254,953.88 37,837,356.50 小计 7,147,997.12 49,545,158.70 上海永新彩色显像管股份有限公司对上海新芝电子有限公司股权投资差额原从2000年度起分10 年摊销,现根据调整为自1998 年度起按经营期限分21 年摊销，此变更作为会计估计变更。 （十）固定资产原值及累计折旧： 1、固定资产原值： 类别 期初原 值本年增加 本年减少 期末原值 房屋及建筑物 554,577,837.97 45,489,334.87 33,786,887.01 566,280,285.83 通用设备 833,574,756.21 13,542,669.80 12,939,724.04 834,177,701.97 专用设备 1,801,652,643.26 176,084,060.67 21,908,621.461,955,828,082.47 运输设备 108,220,707.57 7,384,489.19 9,369,872.99 106,235,323.77 其他 87,170,537.05 2,533,858.13 3,971,263.92 85,733,131.26 合计 3,385,196,482.06 245,034,412.66 81,976,369.423,548,254,525.30 其中：本期在建工程转入固定资产原值为 160,465,880.11元。 本期出售固定资产原值为 25,915,149.02元。 已用于抵押和担保的固定资产期末净值为 296,656,990.70元。 2、累计折旧： 类别 期初数 本年增加 本年减少 期末数 房屋及建筑物 149,158,197.86 26,045,147.65 15,763,983.08 159,439,362.43 通用设备 533,375,925.86 66,571,788.75 12,091,182.30 587,856,532.31 专用设备 781,209,683.71129,528,058.25 15,161,905.50 895,575,836.46 运输设备 55,859,794.50 10,871,651.73 5,579,581.43 61,151,864.80 其他 16,812,344.28 1,634,577.22 1,593,028.60 16,853,892.90 合计 1,536,415,946.21234,651,223.60 50,189,680.91 1,720,877,488.90 3、固定资产减值准备： 类别 期初数 本年增加 本年减少 期末数 房屋及建筑物 8,636,802.70 --- --- 8,636,802.70 通用设备 6,434,661.48 --- 446,854.02 5,987,807.46 专用设备 254,786,366.33 1,465,922.76 3,498,698.71 252,753,590.38 运输设备 595,247.20 --- 276,736.85 318,510.35 其他 66,719,495.01 --- 2,900,598.68 63,818,896.33 合计 337,172,572.72 1,465,922.76 7,122,888.26 331,515,607.22 类别 计提原因 房屋及建筑物 低于可变现净值 通用设备 低于可变现净值 专用设备 低于可变现净值 运输设备 低于可变现净值 其他 低于可变现净值 合计 4、经营租出固定资产： 类别 帐面原值 累计折旧 帐面净值 房屋及建筑物 33,638,899.28 17,468,488.45 16,170,410.83 （十一）在建工程： 1、工程项目名称 预算数 期初数 本期增加 本期转入固定 （万元） 资产 微波硫灯研制 50 494,971.79 --- --- 永新生产线四期 62,934 33,068,432.46 15,317,574.32 --- 永新其他工程 6,710 20,635,677.70 12,914,966.99 7,600,030.79 海晶HANTE进口设备 2,200 21,100,918.45 458,772.64 --- NEG压机改造 600 5,389,609.65 --- --- 玻壳封装接设备 454 4,309,814.09 --- --- 彩管玻锥生产技术 800 7,523,318.07 --- --- 梅陇住宅及其他住宅 15 119,927.02 --- --- 25"改29"工程 1,814 18,139,302.49 --- 18,139,302.49 海晶净化空压系统改造 540 5,283,584.07 34,968.97 173,965.30 锅炉项目改造 38 370,000.00 --- --- T5日光灯项目 330 2,603,717.28 623,986.40 3,227,703.68 松江LCD项目 10,400 36,976,690.61 8,583,794.65 41,746,610.99 FAHED 项目 1,743 4,083,190.24 9,623,329.29 --- 液晶项目 19,015 109,884,981.15 24,366,588.43 88,161,921.83 33"改32"工程 630 5,294,581.46 341,294.53 --- 永新五期工程 80,394 77,251,548.08 750,919,681.61 --- PDP厂房 11,413 --- 80,488,601.00 --- VFD厂房 7,686 --- 61,381,077.79 --- 大屏幕平板萌罩 9,675 --- 9,674,984.19 --- 灵奇变电所增容 120 1,165,562.84 13,386.20 --- 29"防爆带自动化 63 --- 633,628.91 --- 海昌外高桥变电站 122 --- 425,089.50 --- 封闭式汽车灯扩产 80 767,220.36 --- 767,220.36 锅炉安装工程 50 --- 506,051.63 --- 电子镇流器高功率改造 53 --- 309,398.96 --- 印刷烘培炉隧道炉改造 42 --- 414,915.17 390,484.67 厂房及设备改造 5,000 --- 21,168,118.50 --- 其他 --- 16,996,096.68 533,136.90 258,640.00 合计 371,459,144.49 998,733,346.58 160,465,880.11 1、工程项目名称 其他减少 期末数 资金来源 工程投入占 预算比例 微波硫灯研制 --- 494,971.79 自筹 99% 永新生产线四期 --- 48,386,006.78 募集 77% 永新其他工程 --- 25,950,613.90 贷款及自筹 50% 海晶HANTE进口设备 --- 21,559,691.09 贷款及自筹 98% NEG压机改造 --- 5,389,609.65 贷款及自筹 90% 玻壳封装接设备 --- 4,309,814.09 贷款及自筹 95% 彩管玻锥生产技术 --- 7,523,318.07 贷款及自筹 95% 梅陇住宅及其他住宅 --- 119,927.02 贷款 95% 25"改29"工程 --- --- 贷款及自筹 100% 海晶净化空压系统改造 --- 5,144,587.74 贷款及自筹 95% 锅炉项目改造 --- 370,000.00 自筹 97% T5日光灯项目 --- --- 募集 100% 松江LCD项目 3,402,759.80 411,114.47 自筹 35% FAHED 项目 2,378,798.29 11,327,721.24 自筹 65% 液晶项目 156,333.10 45,933,314.65 募集 68% 33"改32"工程 --- 5,635,875.99 自筹 90% 永新五期工程 --- 828,171,229.69 自筹 90% PDP厂房 196,127.00 80,292,474.00 募集 70% VFD厂房 --- 61,381,077.79 募集 80% 大屏幕平板萌罩 --- 9,674,984.19 自筹 10% 灵奇变电所增容 --- 1,178,949.04 自筹 99% 29"防爆带自动化 --- 633,628.91 自筹 100% 海昌外高桥变电站 --- 425,089.50 自筹 35% 封闭式汽车灯扩产 --- --- 自筹 100% 锅炉安装工程 --- 506,051.63 自筹 100% 电子镇流器高功率改造 --- 309,398.96 自筹 60% 印刷烘培炉隧道炉改造 --- 24,430.50 自筹 99% 厂房及设备改造 324,242.09 20,843,876.41 自筹及贷款 91% 其他 3,078,018.41 14,192,575.17 合计 9,536,278.69 1,200,190,332.27 注：（1）其中借款费用资本化金额： 本期转入 工程项目名称 期初数 本期增加 固定资产 液晶项目 463,747.20 1,323,611.80 1,787,359.00 永新五期 --- 22,606,960.99 --- 松江LCD 项目 1,316,200.00 6,586.00 1,322,786.00 合计 1,779,947.20 23,937,158.79 3,110,145.00 工程项目名称 其他减少 期末数 液晶项目 --- --- 永新五期 --- 22,606,960.99 松江LCD 项目 --- --- 合计 --- 22,606,960.99 （2）确定本期资本化金额的资本化率为6.47257%。 2、在建工程减值准备： 工程项目名称 期初数 本期增加 其他减少 期末数 NEG 压机改造 5,389,609.65 --- --- 5,389,609.65 玻壳封装接设备 4,309,814.09 --- --- 4,309,814.09 彩管玻锥生产技术 7,523,318.07 --- --- 7,523,318.07 其他 14,588,548.32 --- 600,000.00 13,988,548.32 合计 31,811,290.13 --- 600,000.00 31,211,290.13 工程项目名称 计提原因 NEG 压机改造 低于预计可变现净值 玻壳封装接设备 低于预计可变现净值 彩管玻锥生产技术 低于预计可变现净值 其他 低于预计可变现净值 合计 3、在建工程期末数比期初数增加828,731,187.78 元，增加比例为223.10％，增加原因为：永新生产线五期增加750,919,681.61 元，PDP 厂房增加80,488,601.00 元，VFD 厂房增加61,381,077.79 元。 （十二）无形资产： 类别 取得方式 原值 期初数 本期增加 土体使用权 购买 1,731,218.19 1,719,676.75 --- 工业产权 购买 170,570,433.52 116,313,510.34 --- 金桥开发区地块 置换 47,587,623.20 47,587,623.20 --- 智力成果 投资人入股 900,000.00 --- 877,500.00 合计 220,789,274.91 165,620,810.29 877,500.00 类别 本期转出 本期摊销 累计摊销 土体使用权 1,719,676.75 --- 11,541.44 工业产权 --- 17,314,216.68 71571,139.86 金桥开发区地块 --- 951,752.46 951,752.46 智力成果 --- 90,000.00 112,500.00 合计 1,719,676.75 18,355,969.14 72,646,933.76 类别 期末数 剩余摊销期限 土体使用权 --- --- 工业产权 98,999,293.66 2-8年 金桥开发区地块 46,635,870.74 49年 智力成果 787,500.00 8年零9个月 合计 146,422,664.40 注：金桥开发区地块已于2000 年12 月投入使用，目前正在办理产权过户手续。 （十三）长期待摊费用： 项目 原始发生额 期初数 本期增加 海昌国际开办费 1,345,262.47 1,322,841.43 22,421.04 海昌国际仓库改造 155,517.00 145,149.20 --- 海昌国际租入固定资产改良支出 116,494.95 77,083.20 --- 始安开办费 193,416.70 149,986.70 --- 广电液晶开办费 13,883,392.9513,061,874.93 821,518.02 斜土路办公室装修费 160,840.95 113,765.55 --- 长寿路办公室装修费 2,500,000.00 2,000,000.00 --- 合计 18,354,925.0216,870,701.01 843,939.06 项目 本期摊销 累计摊销 本期转销 海昌国际开办费 --- --- 1,345,262.47 海昌国际仓库改造 31,103.40 41,471.20 --- 海昌国际租入固定资产改良支出 25,079.00 64,490.75 --- 始安开办费 --- 43,430.00 149,986.70 广电液晶开办费 --- --- 13,883,392.95 斜土路办公室装修费 113,765.55 160,840.95 --- 长寿路办公室装修费 500,000.00 1,000,000.00 --- 合计 669,947.95 1,310,232.90 15,378,642.12 项目 期末数 剩余摊销年限 海昌国际开办费 --- --- 海昌国际仓库改造 114,045.80 三年零八个月 海昌国际租入固定资产改良支出 52,004.20 二年零5 个月 始安开办费 --- --- 广电液晶开办费 --- --- 斜土路办公室装修费 --- --- 长寿路办公室装修费 1,500,000.00 三年 合计 1,666,050.00 长期待摊费用期末数比期初数减少15,204,651.01 元，减少比例为90.12％，减少原因 为本年度开办费一次性转销详见附注二/（二十）。 （十四）短期借款： 借款类别 期末数 期初数 信用借款 630,919,564.21 535,892,720.18 抵押借款 --- 1,000,000.00 保证借款 1,255,306,600.00 1,007,317,000.00 质押借款 4,558,938.00 --- 合计 1,890,785,102.21 1,544,209,720.18 其中：期末外币信用借款的外币金额为USD 22,409,987.46 元，折算汇率8.2766，折合人民币185,478,502.21 元。 （十五）应付票据： 种类 金额 其中：2002 年会计年度内将到期的金额 商业承兑汇票 59,104,417.72 59,104,417.72 应付票据期末数比期初数减少50,069,180.90 元，减少比例为45.86％，原因为：上海永新彩色显像管股份有限公司本年度在采购业务中减少了票据的结算。 （十六）应付帐款： 期末数 期初数 408,752,999.81 382,987,783.49 1、期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 2、帐龄超过三年的大额应付帐款共有8 户, 总金额为7,161,265.67 元, 其中无关联方金额。未偿付原因系公司下属子公司无法偿还到期债务。 （十七）预收帐款： 期末数 期初数 43,476,520.94 139,852,141.76 1、期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 2、帐龄超过一年的预收帐款共有4 户，总金额为1,056,272.00 元，其中无关联方金额，未结转的原因为合同尚未最终确认。 3、预收帐款期末数比期初数减少96,375,620.82 元，减少比例为68.91％，减少原因为：公司下属房地产公司本年结转房产收入, 预收款转出。 （十八）其他应付款： 期末数 期初数 170,902,573.44 241,465,809.26 1、期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 2、帐龄超过三年的大额其他应付款共1 户，金额为12,000,000.00 元，系公司下属上海明安房地产开发有限公司的其它股东借款。 （十九）应付股利： 类别 期末欠付股利金额 2001年度红利 8,429,343.03 系根据公司四届十七次董事会决议通过的公司2001 年度分配预案，以2001 年末总股本为基数，向全体股东每10 股分派红利0.10 元（含税），资本公积转增股本1 股。此分配预案需经公司2001 年度股东大会审议通过。 （二十）应交税金： 税种 期末数 期初数 报告期执行的法定税率 增值税 -419,533.57 8,276,843.34 17% 营业税 4,381,789.74 -4,521,313.44 5% 城建税 222,249.82 -297,554.71 7% 企业所得税 4,950,769.47 26,233,344.41 15%-33% 个人所得税 994,595.76 --- --- 房产税 -37,648.80 1,575.55 12% 土地增值税 --- -631,141.46 --- 合计 10,092,222.42 29,061,753.69 --- 应交税金期末数比期初数减少18,969,531.27 元，减少比例为65.27％，减少的主要原因为：上海永新彩色显像管股份有限公司本年度利润总额下降, 导致企业所得税降低。 （二十一）其他应交款： 税种 期末数 期初数 计费标准 教育费附加 81,325.31 -143,195.16 流转税的3% 堤防费 26,752.63 -47,731.72 流转税的1% 义优金 15,001.57 -15,250.14 流转税的0.3% 河道管理费 13,093.64 -4,985.97 流转税的0.25% 其他 22,450.02 52.63 --- 合计 158,623.17 -211,110.36 --- （二十二）预提费用： 预提类别 期末数 期初数 期末结存原因 电费煤气费 726,798.83 778,332.31 预提12月份动能费 房租 257,876.86 --- 租赁期跨年度 保安服务费 141,120.00 --- 服务期跨年度 预提利息 7,415,837.87 9,315,114.99 预提年度最后10 天利息 预提技术提成费8,190,156.05 13,856,430.72 尚未支付完毕 仓储费 --- 43,500.00 --- 合计 16,731,789.61 23,993,378.02 --- 预提费用期末数比期初数减少7,261,588.41元，减少比例为30.26% ，主要原因为：上海永新彩色显像管股份有限公司本年度按合同预提的应支付外方的技术提成费随主营收入下降而减少。 （二十三）一年内到期的长期负债： 期末数 期初数 568,212,800.00 292,472,660.00 一年内到期的长期借款明细： 借款条件 期末数 期初数 信用借款 169,000,000.00 112,257,940.00 抵押借款 115,000,000.00 130,214,720.00 保证借款 284,212,800.00 50,000,000.00 质押借款 --- --- 合计 568,212,800.00 292,472,660.00 期末无已到期未偿还的长期借款。 （二十四）长期借款： 借款类别 期末数 期初数 信用借款 11,000,000.00 111,000,000.00 抵押借款 387,500,000.00 112,500,000.00 保证借款 428,929,769.21 676,761,581.24 质押借款 --- --- 合计 827,429,769.21 900,261,581.24 注：其中外币保证借款为8,000,000.00 美元、按汇率8.2766 折合人民币66,212,800.00 元。 （二十五）长期应付款： 种类 期限 初始金额 应付利息 期末余额 广电集团下拨补助款 无 920,000.00 --- 1,020,000.00 住房周转金 无 16,298,841.17 --- --- 合计 17,218,841.17 --- 1,020,000.00 （二十六）专项应付款： 项目 期末数 期初数 OELD项目 1,000,000.00 1,000,000.00 场助热电子发射显示器项目 10,000,000.00 10,000,000.00 合计 11,000,000.00 11,000,000.00 （二十七）其他长期负债： 项目及内容 期末数 期初数 递延投资收益 323,019.10 394,801.11 递延投资收益系公司1996 年资产对外投资评估增值部分，分十年摊销，原值为717,820.11 元，剩余摊销期限为54 个月。 （二十八）股本： 期末数 比例 期初数 比例 1、未上市流通股份 （1）发起人股份 313,947,548.00 37.24% 313,947,548.00 37.24% 其中： 国家持有股份 313,947,548.00 37.24% 313,947,548.00 37.24% 其中：国有股 --- --- --- --- 国有法人股 313,947,548.00 37.24% 313,947,548.00 37.24% 境内法人持有股份 --- --- --- --- （2）募集法人股份 --- --- --- --- （3）内部职工股 --- --- --- --- （4）优先股或其他 --- --- --- --- 其中：转配股 --- --- --- --- 未上市流通股份合计 313,947,548.00 37.24% 313,947,548.00 37.24% 2、已上市流通股份 528,986,755.00 62.76% 528,986,755.00 62.76% 人民币普通股 318,156,381.00 37.75% 318,156,381.00 37.75% 境内上市的外资股 210,830,374.00 25.01% 210,830,374.00 25.01% 已上市流通股份合计 528,986,755.00 62.76% 528,986,755.00 62.76% 3、股份总数 842,934,303.00 100.00% 842,934,303.00 100.00% （二十九）资本公积： 项目 期末数 期初数 股本溢价 1,072,489,609.00 1,072,489,609.00 股权投资准备 1,783,757.54 1,783,757.54 其他资本公积 311,469,466.59 311,469,466.59 合计 1,385,742,833.13 1,385,742,833.13 （三十）盈余公积： 项目 上年年报数 期初调整 本期增加 期末数 法定盈余公积 300,619,303.75 -34,995,095.63 23,014,683.37 288,638,891.49 公益金 74,804,396.46 -34,995,095.63 18,933,813.63 58,743,114.46 任意盈余公积 28,152,993.49 --- --- 28,152,993.49 合计 403,576,693.70 -69,990,191.26 41,948,497.00 375,534,999.44 注：期初调整原因见附注二/（二十）、（二十一）。 （三十一）未分配利润： 金额 调整前年初未分配利润 232,869,024.04 调整期初未分配利润（调增为＋，调减为－） -279,960,764.59 调整后期初未分配利润 -47,091,740.55 加：本期净利润 170,444,004.72 减：提取法定盈余公积 23,014,683.37 提取法定公益金 18,933,813.63 提取职工奖福基金 561,001.01 应付普通股股利 8,429,343.03 加：其他转入 16,298,841.17 年末未分配利润 88,712,264.30 1、调整期初未分配利润-279,960,764.59 元，其中： （1）依据《企业会计制度》和有关规定对固定资产, 在建工程计提减值准备及开办费一次转销采用追溯调整，影响期初未分配利润-278,807,976.45 元（详见附注二/二十）； （2）由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润-1,152,788.14 元（详见二/二十一）； 2、根据公司四届十七次董事会决议，公司2001 年度分配预案，以2001 年末总股本为基数，向全体股东每10 股分派红利0.10 元（含税），共需分派红利8,429,343.03 元, 资本公积转增股本1 股。此分配预案需经公司2001 年度股东大会审议通过。 3、其他转入系根据财政部财会[2001]5 号文件和上海市财政局沪财会[2001]24 号文件规定，将公司2001 年1 月1 日住房周转金贷方余额调整至2001 年年初未分配利润。 （三十二）主营业务收入、主营业务成本： 主营业务收入 项目 本年数 上年数 业 1.工业 3,664,630,510.58 4,961,417,599.28 务 2.贸易 119,883,518.45 84,053,901.79 分 3.房地产业 255,545,813.55 7,111,990.14 部 4.其他 18,651,727.71 3,063,263.86 小计 4,058,711,570.29 5,055,646,755.07 公司内各业务分部相互抵销 --- --- 合计 4,058,711,570.29 5,055,646,755.07 上海地区 302,646,622.80 29,516,430.97 南方地区 7,169,114.61 -- 外销地区 396,378,677.89 438,952,138.84 地 华东地区 313,739,249.79 770,799,774.50 区 华南地区 1,566,276,976.44 1,484,911,443.04 分 西南地区 765,426,387.25 844,165,661.52 部 华北地区 694,225,942.35 1,260,194,432.63 东北地区 1,646,057.94 1,658,316.23 华中地区 --- 215,710,951.51 其他 11,202,541.22 9,737,605.83 小计 4,058,711,570.29 5,055,646,755.07 公司内各地区分部相互抵销 --- --- 合计 4,058,711,570.29 5,055,646,755.07 主营业务成本 项目 本年数 上年数 业 1.工业 3,338,092,337.15 4,083,638,077.50 务 2.贸易 108,364,749.54 75,640,686.48 分 3.房地产业 216,328,525.93 4,544,023.91 部 4.其他 14,398,495.13 5,113,274.31 小计 3,677,184,107.75 4,168,936,062.20 公司内各业务分部相互抵销 --- --- 合计 3,677,184,107.75 4,168,936,062.20 上海地区 255,653,759.64 21,933,744.82 南方地区 10,529,624.63 --- 外销地区 358,212,558.43 366,760,251.61 地 华东地区 287,191,223.23 648,836,890.50 区 华南地区 1,426,156,228.87 1,219,018,834.61 分 西南地区 696,955,651.41 692,517,494.07 部 华北地区 632,149,296.68 1,033,809,451.41 东北地区 1,621,698.88 1,501,817.24 华中地区 --- 176,917,365.55 其他 8,714,065.98 7,640,212.39 小计 3,677,184,107.75 4,168,936,062.20 公司内各地区分部相互抵销 --- --- 合计 3,677,184,107.75 4,168,936,062.20 主营业务毛利 项目 本年数 上年数 业 1.工业 326,538,173.43 877,779,521.78 务 2.贸易 11,518,768.91 8,413,215.31 分 3.房地产业 39,217,287.62 2,567,966.23 部 4.其他 4,253,232.58 -2,050,010.45 小计 381,527,462.54 886,710,692.87 公司内各业务分部相互抵销 --- --- 合计 381,527,462.54 886,710,692.87 上海地区 46,992,863.16 7,582,686.15 南方地区 -3,360,510.02 --- 外销地区 38,166,119.46 72,191,887.23 地 华东地区 26,548,026.56 121,962,884 区 华南地区 140,120,747.57 265,892,608.43 分 西南地区 68,470,735.84 151,648,167.45 部 华北地区 62,076,645.67 226,384,981.22 东北地区 24,359.06 156,498.99 华中地区 --- 38,793,585.96 其他 2,488,475.24 2,097,393.44 小计 381,527,462.54 886,710,692.87 公司内各地区分部相互抵销 --- --- 合计 381,527,462.54 886,710,692.87 公司向前五名客户销售总额为2,192,124,458.74 元，占公司全部主营业务收入的54.01％。 （三十三）主营业务税金及附加： 项目 计费标准 本年数 上年数 营业税 5% 13,005,935.24 355,599.51 城建税 7% 1,169,966.28 287,518.16 教育费附加 3% 532,629.84 276,995.49 堤防费 1% 139,149.72 84,132.52 义优金 0.30% 76,389.88 23,831.36 河道管理费 0.25% 34,226.86 4,717.73 农村教育费 --- 297,675.88 409,732.07 工业科技发展基金 --- 148,837.94 204,866.04 以工补医基金 --- 238,140.70 327,785.64 合计 --- 15,642,952.34 1,975,178.52 营业税金及附加本年发生数比上年发生数增加13,667,773.82 元，增加比例为691.98％，主要原因为公司下属的房地产公司本年结转房产收入，相应增加营业税。 （三十四）其他业务利润： 本年数 类别 收入 成本 利润 房租收入 24,083,982.10 2,432,145.99 21,651,836.11 材料销售 259,465,122.16 239,049,894.44 20,415,227.72 劳务收入 2,114,975.73 1,207,599.05 907,376.68 仓储费收入 528,849.47 28,285.51 500,563.96 土地补偿收入 193,952,499.48 87,828,040.68 106,124,458.80 设备租赁收入 611,141.52 43,214.01 567,927.51 新品开发费 505,696.60 1,323,905.90 -818,209.30 抵债物资收入 --- --- --- 电费收入 --- --- --- 加工费收入 --- --- --- 合计 481,262,267.06 331,913,085.58 149,349,181.48 上年数 类别 收入 成本 利润 房租收入 4,126,564.73 207,700.09 3,918,864.64 材料销售 227,003,529.29 253,252,615.33 -26,249,086.04 劳务收入 824,851.79 655,814.24 169,037.55 仓储费收入 301,056.24 15,843.79 285,212.45 土地补偿收入 15,000,000.00 3,209,313.15 11,790,686.85 设备租赁收入 398,615.00 1,463,639.22 -1,065,024.22 新品开发费 447,329.40 682,718.66 -235,389.26 抵债物资收入 351,638.66 287,375.52 64,263.14 电费收入 140,402.87 140,402.87 --- 加工费收入 8,893.16 8,547.00 346.16 合计 248,602,881.14 259,923,969.87 -11,321,088.73 1、占报告期利润总额10%（含10%）以上的其他业务：（万元） 项目 本年收 入本年成本 武宁路土地补偿收入 17,173 7,310 朱梅路土地补偿收入 2,222 1,472 厂房租赁（旭电子） 1,977 99 项目 本年利润 武宁路土地补偿收入 9,863 （详见附件七/（三）5（1）） 朱梅路土地补偿收入 750 （详见附件七/（三）5（2）） 厂房租赁（旭电子） 1,878 （详见附件七/（三）5（3）） 2、其他业务利润期末数比期初数增加160,670,270.21 元，增加原因为：公司本年度土地补偿收入及厂房租赁收入增加所致， （三十五）财务费用： 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 195,989,364.96 185,155,764.80 减：利息收入 90,356,532.78 67,974,659.08 汇兑损失 3,501,494.16 18,848,399.87 减：汇兑收入 6,811,389.19 23,400,790.99 其他 2,098,172.69 2,750,987.22 合计 104,421,109.84 115,379,701.82 本期利息收入比上年发生数多22,381,873.70 元，增加32.93%，主要原因是本期发生资金信托受益21,855,600.00 元。 （三十六）投资收益： 1、本年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 权益法下确认的 股权投资收益 股权投资收益 短期投资 15,749,554.14 --- --- --- 长期股权投资 --- --- 52,403,144.73 69,496,105.27 合计 15,749,554.14 --- 52,403,144.73 69,496,105.27 类别 股权投资 委托理 合计 差额摊销 财收益 短期投资 --- 3,000,000.00 18,749,554.14 长期股权投资 -7,147,997.12 --- 114,751,252.88 合计 -7,147,997.12 3,000,000.00 133,500,807.02 2、上年发生数： 类别 股票投资收益 债权?
