上海市北高新股份有限公司
              高级管理人员薪酬与考核管理制度
                      （2013 年 3 月制订）


                             第一章 总则

    第一条 为进一步加强和规范上海市北高新股份有限公司（以下简称:“公

司”）高级管理人员的薪酬管理，建立健全完善的公司高级管理人员收入分配制

度和激励约束机制，体现经营者“责、权、利”相一致和股东价值最大化的要求，

充分激发公司高级管理人员的积极性和责任感，根据《中华人民共和国公司法》、

《上市公司治理准则》、公司《章程》等法律、法规和规范性文件的规定，特制

定本制度。

    第二条 公司高级管理人员薪酬管理遵循的原则：

    1、公平、公正、透明的原则，使薪酬管理制度科学化、规范化、合理化。

    2、按劳分配与“责、权、利”相结合的原则，使薪酬与岗位价值高低，履

行责任义务相符。

    3、激励与约束并重的原则，使薪酬的发放与考核、奖惩挂钩，与激励机制

挂钩。

    4、长远发展的原则，使薪酬水平与公司持续健康发展的目标相符。

    第三条 本制度适用范围（以下简称公司高级管理人员）：

    1、公司董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监；

    2、公司董事会聘任的董事会秘书；

    3、公司董事会认定的其他高级管理人员。



                           第二章 管理机构

    第四条 董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查、修订高级管理人员薪酬

政策和方案，并对高级管理人员薪酬制度执行情况进行监督；负责高级管理人员


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的考核标准，并进行考核。

    第五条 董事会负责审核董事会薪酬与考核委员会提交的高级管理人员薪酬

计划与方案；绩效考核标准与程序。所有高级管理人员的薪酬、考核计划和方案

均须报经董事会审议批准后方可实施。

    第六条 兼任董事的高级管理人员，在董事会审核含本人薪酬内容的高级管

理人员薪酬计划与方案，以及调整计划或方案时，应回避表决。



                           第三章 薪资的构成

    第七条 高级管理人员实行年薪制。年薪收入由基本年薪、年度绩效奖、年

度福利三部分组成。

    第八条 基本年薪根据经营规模、岗位职责、从业资历等因素综合确定，按

月平均税前发放；年度福利由节日、高温、劳防等津贴统一按季节发放；年度绩

效奖以年度经营目标为考核基础，根据高级管理人员完成年度工作目标情况进行

考核评分，并核定其个人奖金。

    第九条 高级管理人员按照国家和公司规定，享受和缴纳各项社会保险及公

积金，并由公司代扣代缴。



                           第四章 绩效考核

    第十条 高级管理人员绩效考核指标由董事会薪酬与考核委员会组织公司人

力资源部、财务部、审计室以及其他相关部门，根据公司总体经营目标及各高级

管理人员所分管的工作范围提出，并报经董事会通过。

    第十一条 高级管理人员应与董事会签订绩效考核目标责任书，将其作为年

度绩效考核的依据。如因经营环境发生变化，董事会薪酬与考核委员会可以适当

调整高级管理人员计划和目标，并报经董事会审核批准。

    第十二条 每个会计年度结束后，董事会薪酬与考核委员会根据年度总体经

营目标完成情况及各高级管理人员绩效考核指标完成情况，对高级管理人员进行

绩效考核和评价，并根据考核结果发放绩效奖金。


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    第十三条 考核期内高级管理人员若发生重大违纪行为或离职或被董事会免

职的，不予发放年度绩效奖。



                             第五章 其他激励

    第十四条 董事会薪酬与考核委员会负责拟定高级管理人员进一步提高绩效

和促进经营指标达成的其他激励计划，并制订相应的考核办法，在提交董事会、

股东大会审议通过后实施。

    第十五条 公司视经营状况，根据相关法律、法规规定，可另行实施股权激

励计划对高级管理人员进行激励，并实施相应的绩效考核。



                               第六章 其他

    第十六条 本管理制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规及《上海市北

高新股份有限公司章程》规定执行。

    第十七条 本管理制度由董事会薪酬与考核委员会负责拟订、解释和修订。

自董事会审议通过之日起生效。




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