上海市北高新股份有限公司
A 股股票代码 600604
B 股股票代码 900902
2013 年第一季度报告
600604 上海市北高新股份有限公司 2013 年第一季度报告
目录
§1 重要提示 ..............................................................................................1
§2 公司基本情况 ......................................................................................1
§3 重要事项 ..............................................................................................2
§4 附录.......................................................................................................5
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§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 丁明年
主管会计工作负责人姓名 李业成
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李业成
公司负责人丁明年、主管会计工作负责人李业成及会计机构负责人（会计主管人员）李业成声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(元) 1,514,754,964.22 1,575,797,549.61 -3.87
所有者权益（或股东权益）(元) 1,149,480,402.89 1,134,977,092.66 1.28
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.03 2.00 1.50
比上年同期增减
年初至报告期期末
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -66,814,609.91 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.1180 不适用
本报告期比上年
报告期 年初至报告期期末
同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 14,503,310.23 14,503,310.23 不适用
基本每股收益（元/股） 0.0256 0.0256 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.0256 0.0256 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.0256 0.0256 不适用
加权平均净资产收益率（%） 1.27 1.27 不适用
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
1.27 1.27 不适用
率（%）
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 55,546
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售
股东名称（全称） 种类
条件流通股的数量
上海市北高新（集团）有限公司 237,428,652 人民币普通股
于玲 1,713,188 境内上市外资股
1
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许荣发 1,540,800 人民币普通股
SHENYIN WANGUO NOMINEES (H.K.) LTD. 1,476,974 境内上市外资股
中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保
1,381,900 人民币普通股
证券账户
CHU WEN HUA 1,342,600 境内上市外资股
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK
1,316,000 境内上市外资股
INDEX FUND
胡克龙 1,234,338 人民币普通股
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)
1,150,300 境内上市外资股
LIMITED
陈小敏 1,059,710 人民币普通股
§3重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产构成与上年度相比发生重大变化的原因与分析
增减变
项目 期末余额 年初余额 主要原因
化比例
主要是本期归还银行贷款及支付
货币资金 207,540,855.52 344,276,553.98 -39.72%
土地出让金。
主要是本期支付上海市闸北区 336
其他应收款 142,828,738.13 58,387,738.13 144.62%
街坊 18 丘地块土地出让金
主要是本期预收购房款、房租增
预收款项 7,322,959.50 1,985,957.57 268.74%
加。
本期支付上年末未付企业年金
应付职工薪酬 0.00 498,288.00 -100.00%
49.83 万元
应付利息 0.00 362,919.79 -100.00% 冲减上年预提银行借款利息
一年内到期的非
4,000,000.00 80,000,000.00 -95.00% 本期归还银行贷款所致
流动负债
3.1.2 费用构成、现金流量表与上年同期相比发生重大变化的原因与分析
增减变化
项目 本年 1-3 月 上年 1-3 月 主要原因
比例
营业收入 46,739,107.02 18,297,556.89 155.44% 本期委托管理服务收入增加
营业成本 11,149,931.31 6,784,822.16 64.34% 主要是本期房产维修等费用增加
本期尚未发生中介业务费等销售
销售费用 0.00 274,549.00 -100.00%
费用
管理费用 7,429,691.14 3,653,906.41 103.34% 主要是公司业务拓展所致
财务费用 2,183,900.40 7,322,764.45 -70.18% 本期银行借款下降，利息支出减少
投资收益 -1,043,118.85 -3,310,733.61 68.49% 本期参股公司亏损减少
2
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增减变化
项目 本年 1-3 月 上年 1-3 月 主要原因
比例
所得税费用 6,205,613.23 229,269.43 2606.69% 随本期利润增加而增加
经营活动产生的
-66,814,609.91 -168,858,788.31 60.43% 主要是本期售房回款增加
现金流量净额
投资活动产生的 本期投资增加权益法核算参股公
-2,044,848.25 -103,751.25 -1870.91%
现金流量净额 司
筹资活动产生的 本期归还银行贷款比上年同期减
-67,876,240.30 -295,183,087.65 77.01%
现金流量净额 少
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、经 2012 年 12 月 3 日召开的第七届董事会第三次会议审议通过，同意公司设立全资子公司
上海市北高新南通有限公司。2013 年 1 月 5 日，上海市北高新南通有限公司取得了江苏省南通工
商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》，完成了工商注册登记手续。详见 2013 年 1 月 8 日披
露的《关于全资子公司完成工商登记的公告》。
2、公司全资子公司上海开创企业发展有限公司于 2013 年 1 月 17 日与自然人李晖、辛浩鹰签
订《房地产销售合同》，将坐落于上海市江场三路 191、193 号锐智双子星 2 号楼 7 层和 11 层销
售给自然人李晖、辛浩鹰，销售总价为 3,615.95 万元。详见 2013 年 1 月 18 日披露的《关于全资
子公司签订重大房产销售合同的公告》。
3、经 2012 年 12 月 11 日召开的第七届董事会第五次会议及 2012 年 12 月 27 日召开的 2012
年度第三次临时股东大会审议表决，通过了《关于调整公司经营范围的议案》。根据上述会议审议
表决，公司就经营范围事项在上海市工商行政管理局进行了工商变更登记，并于 2013 年 1 月 31
日领取了新的《企业法人营业执照》。详见 2013 年 2 月 1 日披露的《关于公司经营范围变更的公
告》。
4、经 2013 年 1 月 28 日召开的第七届董事会第七次会议审议通过，同意公司全资子公司上海
开创企业发展有限公司以上海市江场西路 363-371（单）、377-383（单）、387 号"数据港大厦"房产
作为抵押物向江苏银行上海分行申请经营性物业贷款，授权开创公司经营层签署《抵押合同》和
相关文本。开创公司与江苏银行上海分行签订了《经营性物业抵押借款合同》和《抵押合同》，合
同约定由江苏银行向开创公司提供人民币 8,000 万元的经营性物业抵押贷款，用途为置换现有的
房地产开发贷款，开创公司以其依法拥有的上海市江场西路 363-371（单）、377-383（单）、387
号"数据港大厦"房产作抵押担保（房地产权证号为沪房地闸字[2012]第 010485 号）。根据上海国城
资产评估有限公司出具的评估报告（国城估字 2012-09003）数据港大厦评估值为 21,000 万元，占
公司最近一期经审计总资产比例为 13.32%。截至本报告期末，开创公司累计抵押贷款为 8,000 万
元。详见 2013 年 1 月 29 日披露的《关于第七届董事会第七次会议决议的公告》。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、关于"五分开"承诺
上海市北高新（集团）有限公司（以下简称：“市北集团”）承诺，市北集团作为第一大股东
将继续保持上市公司的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上遵循"五分开"原则。
截至报告期末，市北集团未出现违反承诺的行为。
2、关于同业竞争承诺
关于同业竞争，市北集团承诺，市北集团及关联公司不会以任何形式直接或间接地在现有业
务以外新增与上市公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、
联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下属公司相同或者相似的业务，以避免市北集
3
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团及现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他控制的公司与上市公司的潜在同业竞争。
如市北集团及关联公司未来从任何第三者获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞争或可能
有竞争，市北集团及关联公司将立即通知上市公司，并尽力将该商业机会给予上市公司。
截至报告期末，市北集团未出现违反承诺的行为。
3、关于规范关联交易承诺
市北集团承诺，（1）本次交易完成后，市北集团将继续严格按照《公司法》等法律、法规、
规章等规范性文件的要求以及上市公司《公司章程》的有关规定，行使股东权利或者敦促董事依
法行使董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及本公司事项的关联交易进行表决时，履行回
避表决的义务。（2）本次交易完成后，市北集团与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确
有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、
法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害上市公
司及其他股东的合法权益。
截至报告期末，市北集团未出现违反承诺的行为。
4、关于股份锁定承诺
市北集团承诺，本次交易完成后，市北集团因本次交易新持有的上市公司股份自登记在其名
下之日起三十六个月内不转让，之后按照中国证监会及上交所的有关规定执行。
截至报告期末，上述承诺仍在承诺期内，市北集团未出现违反承诺的行为。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经公司第七届董事会第八次会议通过，公司拟以 2012 年末总股本 566,449,190 股为基数，按
每 10 股派现金 0.28 元人民币（含税）向全体股东分配利润。本预案将提请 2012 年度股东大会审
议。
上海市北高新股份有限公司
法定代表人:丁明年
2013 年 4 月 27 日
4
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 3 月 31 日
编制单位: 上海市北高新股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 207,540,855.52 344,276,553.98
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 82,292,450.95 104,708,732.81
预付款项 54,000,000.00 54,000,000.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 142,828,738.13 58,387,738.13
买入返售金融资产
存货 368,635,045.93 353,140,531.35
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 855,297,090.53 914,513,556.27
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 369,659,132.52 368,702,251.37
投资性房地产 273,001,894.72 275,286,550.78
固定资产 16,650,198.31 17,148,543.05
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
5
长期待摊费用
递延所得税资产 146,648.14 146,648.14
其他非流动资产
非流动资产合计 659,457,873.69 661,283,993.34
资产总计 1,514,754,964.22 1,575,797,549.61
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 19,588,657.79 23,952,063.60
预收款项 7,322,959.50 1,985,957.57
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 498,288.00
应交税费 71,769,558.18 87,223,447.02
应付利息 362,919.79
应付股利
其他应付款 123,807,501.28 119,349,689.79
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 4,000,000.00 80,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 226,488,676.75 313,372,365.77
非流动负债：
长期借款 116,000,000.00 105,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 13,500,000.00 13,500,000.00
非流动负债合计 129,500,000.00 118,500,000.00
负债合计 355,988,676.75 431,872,365.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 566,449,190.00 566,449,190.00
资本公积 272,798,177.10 272,798,177.10
减：库存股
6
专项储备
盈余公积 22,219,401.31 22,219,401.31
一般风险准备
未分配利润 288,013,634.48 273,510,324.25
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,149,480,402.89 1,134,977,092.66
少数股东权益 9,285,884.58 8,948,091.18
所有者权益合计 1,158,766,287.47 1,143,925,183.84
负债和所有者权益总计 1,514,754,964.22 1,575,797,549.61
公司法定代表人: 丁明年 主管会计工作负责人:李业成 会计机构负责人:李业成
母公司资产负债表
2013 年 3 月 31 日
编制单位: 上海市北高新股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,721,429.23 59,603,335.77
交易性金融资产
应收票据
应收账款 30,521,777.37
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 140,760,000.00 56,304,000.00
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 175,003,206.60 115,907,335.77
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 816,930,298.06 814,930,298.06
投资性房地产 1,132,550.28 1,171,632.51
固定资产 75,746.51 47,860.38
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
7
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 818,138,594.85 816,149,790.95
资产总计 993,141,801.45 932,057,126.72
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 498,288.00
应交税费 6,447,846.55 -1,259,194.86
应付利息
应付股利
其他应付款 37,891,878.87 1,943,422.93
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 44,339,725.42 1,182,516.07
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 44,339,725.42 1,182,516.07
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 566,449,190.00 566,449,190.00
资本公积 238,372,548.62 238,372,548.62
减：库存股
专项储备
盈余公积 15,808,197.16 15,808,197.16
一般风险准备
未分配利润 128,172,140.25 110,244,674.87
所有者权益（或股东权益）合计 948,802,076.03 930,874,610.65
负债和所有者权益（或股东权益）总计 993,141,801.45 932,057,126.72
公司法定代表人: 丁明年 主管会计工作负责人:李业成 会计机构负责人:李业成
8
4.2
合并利润表
2013 年 1—3 月
编制单位: 上海市北高新股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 46,739,107.02 18,297,556.89
其中：营业收入 46,739,107.02 18,297,556.89
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 24,649,271.32 19,866,509.40
其中：营业成本 11,149,931.31 6,784,822.16
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,885,748.47 1,830,467.38
销售费用 274,549.00
管理费用 7,429,691.14 3,653,906.41
财务费用 2,183,900.40 7,322,764.45
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） -1,043,118.85 -3,310,733.61
其中：对联营企业和合营企业的投资
-1,043,118.85 -3,310,733.61
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,046,716.85 -4,879,686.12
加：营业外收入
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 21,046,716.85 -4,879,686.12
减：所得税费用 6,205,613.23 229,269.43
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 14,841,103.62 -5,108,955.55
归属于母公司所有者的净利润 14,503,310.23 -5,445,981.61
少数股东损益 337,793.39 337,026.06
六、每股收益：
9
（一）基本每股收益 0.0256 -0.0090
（二）稀释每股收益 0.0256 -0.0090
七、其他综合收益
八、综合收益总额 14,841,103.62 -5,108,955.55
归属于母公司所有者的综合收益总额 14,503,310.23 -5,445,981.61
归属于少数股东的综合收益总额 337,793.39 337,026.06
公司法定代表人: 丁明年 主管会计工作负责人:李业成 会计机构负责人:李业成
母公司利润表
2013 年 1—3 月
编制单位: 上海市北高新股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 30,527,177.37 109,138,994.33
减：营业成本 907,403.06 104,096,826.14
营业税金及附加 1,724,785.53 63,441.94
销售费用 1,577,207.79
管理费用 4,108,455.96 8,343,579.08
财务费用 -116,754.36 -1,879,736.93
资产减值损失 2,025,840.70
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,903,287.18 -5,088,164.39
加：营业外收入 20,000.00
减：营业外支出 30,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 23,903,287.18 -5,098,164.39
减：所得税费用 5,975,821.80
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,927,465.38 -5,098,164.39
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 1,717,000.00
七、综合收益总额 17,927,465.38 -3,381,164.39
公司法定代表人: 丁明年 主管会计工作负责人:李业成 会计机构负责人:李业成
10
4.3
合并现金流量表
2013 年 1—3 月
编制单位: 上海市北高新股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 77,488,821.72 12,704,701.10
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 71,749,914.53 2,048,313.71
经营活动现金流入小计 149,238,736.25 14,753,014.81
购买商品、接受劳务支付的现金 17,478,688.49 20,512,870.89
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 5,671,396.30 3,112,122.99
支付的各项税费 25,823,309.09 19,632,956.61
支付其他与经营活动有关的现金 167,079,952.28 140,353,852.63
经营活动现金流出小计 216,053,346.16 183,611,803.12
经营活动产生的现金流量净额 -66,814,609.91 -168,858,788.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
44,848.25 103,751.25
付的现金
11
投资支付的现金 2,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,044,848.25 103,751.25
投资活动产生的现金流量净额 -2,044,848.25 -103,751.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 80,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 80,000,000.00
偿还债务支付的现金 145,000,000.00 285,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,876,240.30 10,183,087.65
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 147,876,240.30 295,183,087.65
筹资活动产生的现金流量净额 -67,876,240.30 -295,183,087.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -136,735,698.46 -464,145,627.21
加：期初现金及现金等价物余额 344,276,553.98 787,111,295.43
六、期末现金及现金等价物余额 207,540,855.52 322,965,668.22
公司法定代表人: 丁明年 主管会计工作负责人:李业成 会计机构负责人:李业成
母公司现金流量表
2013 年 1—3 月
编制单位: 上海市北高新股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 579,726.7 26,051,275.08
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 61,273,067 3,257,682.73
经营活动现金流入小计 61,852,793.7 29,308,957.81
购买商品、接受劳务支付的现金 45,751,789.86
支付给职工以及为职工支付的现金 1,672,812.8 13,299,508.07
支付的各项税费 198,958.86 3,582,494.50
支付其他与经营活动有关的现金 113,832,928.58 3,709,447.59
经营活动现金流出小计 115,704,700.24 66,343,240.02
经营活动产生的现金流量净额 -53,851,906.54 -37,034,282.21
二、投资活动产生的现金流量：
12
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
30,000 13,600.00
付的现金
投资支付的现金 2,000,000
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,094,372.20
投资活动现金流出小计 2,030,000 1,107,972.20
投资活动产生的现金流量净额 -2,030,000 -1,107,972.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -55,881,906.54 -38,142,254.41
加：期初现金及现金等价物余额 59,603,335.77 227,399,963.51
六、期末现金及现金等价物余额 3,721,429.23 189,257,709.10
公司法定代表人: 丁明年 主管会计工作负责人:李业成 会计机构负责人:李业成
13