上海市北高新股份有限公司
        董事会审计委员会 2013 年度履职报告




    作为上海市北高新股份有限公司(以下简称“公司”) 董事会审计
委员会委员，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律、
法规及公司《章程》、《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，本
着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使职权，全面关注公司的
发展状况，按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员会会议，并
对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥董事
会专门委员会委员的作用。
    一、基本情况
    公司第七届董事会审计委员会委员基本情况为：
    （一）主任委员：孙勇，男，1960年出生，注册会计师。历任
中国建设银行股份有限公司上海分行信贷员，现任众华会计师事务所
（特殊普通合伙）首席合伙人，兼任长江精工钢结构（集团）股份有
限公司、昆山华恒焊接股份有限公司、上柴股份有限公司独立董事。
    （二）委员：徐军，男，1968年出生，研究生学历，律师。历
任宁波市律师事务所律师，国浩律师集团（上海）事务所合伙人，上
海市邦信阳律师事务所合伙人，现任上海市锦天城律师事务所高级合
伙人，兼任秦皇岛天业通联重工股份有限公司、上海科华生物工程股
份有限公司独立董事，海通证券股份有限公司内核委员。
    （三）委员：张羽祥，男，1962年出生，会计师。历任上海蔬
菜集团北郊副食品交易市场有限公司财务科长、总经理助理、副总经
理、上海市北工业新区投资经营有限公司财务部经理、招商部经理等，
现任上海市北高新（集团）有限公司副总裁兼总会计师。

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    二、履职情况
    （一）会议召开情况
    2013年度，公司董事会审计委员会共召开5次会议，审议议案共
12项。
    日期       会议届次                  审议议案           审议情况

                              《2012 年度内部控制监督检
                                                           审议通过
                              查报告》

                              《关于聘请 2013 年度内部控
                                                           审议通过
                              制审计机构的意见》

                              《立信会计师事务所关于
            第七届董事会
                              2012 年财务报表审计情况汇 审议通过
2013.3.12   2013 年第一次审
                              报》
            计委员会会议
                              《关于聘请 2013 年度会计报
                                                           审议通过
                              表审计机构的意见》

                              《关联方名单》               审议通过

                              《2013 年预计日常关联交易
                                                           审议通过
                              事项》

            第七届董事会
                              《关于联合参加地块竞拍关
2013.7.26   2013 年第二次审                                审议通过
                              联交易的审核意见》
            计委员会会议

            第七届董事会      《2013 年上半年经营成果汇
2013.7.30                                                  审议通过
            2013 年第三次审   报》

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             计委员会会议      《2013 年上半年度内控进展
                                                             审议通过
                               情况报告》

             第七届董事会      《关于向上海中冶祥腾投资

2013.8.30    2013 年第四次审   有限公司购买资产暨关联交 审议通过

             计委员会会议      易的事项》

                               《2013 年前三季度经营成果
             第七届董事会                                    审议通过
                               汇报》
2013.10.25   2013 年第五次审
                               《立信会计师事务所（特殊普
             计委员会会议                                    审议通过
                               通合伙）2013 年度审计计划》




    （二）履职情况
    2013年，委员会尽职尽责履行职能，通过召集会议、电话沟通、
现场办公等形式履行职责发表专业意见，包括监督及评估外部审计机
构工作、指导内部审计工作、审阅上市公司的财务报告并对其发表意
见、评估内部控制的有效性以及协调管理层、内部审计部门及相关部
门与外部审计机构的沟通、听取公司内审部门工作汇报等。具体包括：
    1、审议公司财务报告并出具意见
    报告期内，按照证监会有关要求，审计委员会对公司年度财务
会计报告发表审阅意见。在年审立信会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会召开第七届董事会审计
委员会2013年第一次会议，审阅了公司经初步审计的财务会计报表并
出具书面意见，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师
初步审定的2012年度财务会计报表及附注的内容和格式符合中国证
监会、上海证券交易所以及《企业会计准则》的有关规定，公允地反
映了本公司2012年度的财务状况和经营成果，认可立信会计师事务所
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（特殊普通合伙）对公司财务会计报表出具的初步审计意见。
       2、督促会计师事务所2013年度审计工作
       审计委员会听取了立信会计师事务所（特殊普通合伙）《2013年
度审计计划》，提前对公司2013年度财务报告审计工作进行了全面安
排部署，在注册会计师进场之前，与主要项目负责人员进行了沟通，
了解审计工作进展和会计师关注的问题，提醒会计师事务所按约定时
间做好公司年报审计工作，以保证2013年度审计和信息披露工作按照
预定的进度推进。
       3、监督公司内部控制制度的完善
       公司的内部控制是根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制
基本规范》和上海证券交易所《上市公司内部控制指引》等法规建立
的，并在 2013年期间得到了进一步完善和健全。公司内部审计部门
须向审计委员会报告工作。内部审计部门提交给管理层的各类审计报
告、审计问题的整改计划和整改情况须同时报送审计委员会。2013
年，审计委员会听取公司审计室做的《2013年上半年度内控进展情况
报告》，并对聘请2013年内部控制审计机构发表意见，对公司内部控
制制度的建立情况提出建议。审计委员会通过检查公司内部控制体系
建立情况后认为，现有内部控制体系较为完整、合理、有效，能够适
应公司现行管理的要求和发展的需要，能够确保公司发展战略和经营
目标的全面实施和充分实现。随着国家法律法规体系的逐步完善，内
部控制环境的变化以及公司持续快速发展的需要，公司的内部控制制
度还需进一步健全和完善，并在实际中得以有效的执行和实施。
       4、 听取公司日常经营情况汇报，并认真审查关联交易的公允
性。
       报告期内审计委员会专门召开会议听取公司财务部门对公司半
年度，前三季度经营成果的汇报，对公司的重大及日常关联交易的公
允性进行审核并发表意见，认为公司发生的关联交易严格按照有关法

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律程序进行，遵循了自愿、公开、诚信的原则，涉及的关联交易是公
开、公平、合理的，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及
其他股东合法权益的情形。
    三、审计委员会2014年工作计划
    为了切实将审计工作落到实处，进一步发挥审计委员会的作用，
2014年我们将做好以下几个方面工作：
    （一）继续加强对外财务信息审核及披露，谨防对外财务信息
披露重大错漏和陈述性误导；
    （二）加强对公司日常经营情况及关联交易情况的关注；
    （三）深入开展内部控制审计工作，对公司内部控制制度建立
的合理性、完整性及实施有效性进行全面的评估；




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                                             董事会审计委员会




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