重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 在本次通过2002年度第三季度报告的公司董事会上，顾钧董事委托杨国平董事代为行使表决权。 本报告未经审计。 第一节、公司基本情况 一、1、公司股票上市交易所： 上海证券交易所 股票名称： 大众交通 股票代码： A股600611 B股900903 2、公司注册地址： 上海市浦东新区龙阳路100号 办公地址： 上海中山西路1515号大众大厦12楼 邮政编码： 200235 公司网址： WWW.DZCGROUP.COM E－MAIL: DZJT@ 82222.COM 3、公司法定代表人：杨国平 4、公司董事会秘书：顾华 联系地址： 上海市中山西路1515号大众大厦12楼 电 话： 021－64289122 传 真： 021－64288660 二、主要财务数据和指标： 1、至报告期末公司会计数据与财务指标: 金额单位：元 财务指标 本期数 净利润 166,742,233.41 扣除非经常性损益后的净利润 129,661,622.08 每股收益 0.28 净资产收益率（％） 7.27 扣除非经常性损益后 加权平均净资产收益率（％） 5.86 财务指标 期末数 年初数 每股净资产 3.83 3.55 调整后的每股净资产 3.69 3.40 股东权益 2,293,290,090.99 2,127,419,219.04 注：本期扣除的非经常性损益项目和金额：合计37,080,611.33元 赔偿及罚款等收入与支出差额－1,296,125.31元； 处置股票、股权收益32,172,757.20元(主要为出售战略投资“首创股份”的收益)； 补贴收入8,030,000元； 合并价差摊入－1,826,020.56元。 第二节、股本变动和主要股东持股情况 1、 报告期内公司股本结构未发生变化。 2、 报告期末公司股东总数：至2002年9月30日收盘后，在册股东数：A股股东数54560户；B股股东数27541户。 3、 公司报告期末前十名股东持股情况： 单位：股 序号 股 东 名 称 年末持股数 占总股本 股份性质 比例（％） 1 上海大众科技创业(集团)股份有限公司 140000000 23.38 法人股 2 国泰君安证券股份有限公司 113578180 18.97 国有法人股 3 SCBHK A/C NOMURA TB/NOMURA ITM 4000000 0.67 流通股 4 TOYO SECURITIES ASIA LTD 3784307 0.63 流通股 5 南京证券有限责任公司 3574295 0.60 流通股 6 华聪投资有限公司 2700401 0.45 流通股 7 SALOMON BROTHERS INTERNATIONAL 2500018 0.42 流通股 LIMITED 8 MELLON GLOBAL FUNDS PLC－ASIAN 2358000 0.39 流通股 EQUITY PORTFOLIO 9 SCBHK A/C BROWN BROTHERS HARRIMAN＆CO 2113160 0.35 流通股 SUB A/C THE GREATER CHINA FUND INC 10 上海国际信托投资有限公司 2024317 0.34 流通股 注：（1）、公司前十名股东中法人股股东之间不存在关联关系，流通股股东未知是否存在关联关系。 （2）、报告期内，持有本公司5％以上的股东所持股份无质押或冻结情况。 （3）报告期内公司第二大股东上海国有资产经营有限公司与国泰君安证券股份有限公司签订了113578180股股权转让的协议并获国家财政部的批准。转让后，上海国有资产经营有限公司不再持有本公司股份，国泰君安成为公司第二大股东。上述公告刊登于2002年3月18日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及《香港商报》。 第三节、经营情况阐述与分析 （一） 经营情况 公司经营范围：企业经营管理咨询、现代物流、交通运输及相关的车辆维修、洗车场、停车场、汽车旅馆业务、机动车驾驶员培训。投资举办符合国家产业政策的企业。 报告期内公司的经营环境及宏观政策、法规未发生重大变化。 第三季度，公司按照2002年度的经营目标，继续扩大出租汽车、汽车租赁和城市公共交通等客运企业的经营规模，继续保持了行业领先地位，同时稳步推进物流业的发展，其中上海大众佐川急便物流有限公司完成了工商注册，浦东国际机场监管仓库项目已经开始启动，此举将为公司城市物流配送和国际货运代理业务的发展奠定基础。公司预计能够完成全年主营业务收入19亿元的目标，税后利润获得稳步增长。 （二） 投资情况 1、报告期内募集资金的使用情况： 2001年公司A股增发新股扣除所有费用后的实收资金净额为213,534,345.89元。 增发新股资金使用及收益情况如下： A、2001年投资10170万元，组建郊县出租汽车公司（已在公司2001年度报告中披露）。 今年1－9月份公司从嘉定大众出租汽车有限公司、松江大众出租汽车有限公司、金山大众出租汽车有限公司、奉贤大众汽车客运有限公司、青浦大众汽车客运有限公司等五家郊县出租汽车公司共获得投资收益433.45万元。 B、本期新增投资2866.33万元，具体情况如下： （1）、投资510万元组建上海大众九环化工储运经营有限公司，占该公司总股本的51％。由于上海大众九环化工储运经营有限公司今年5月份开始营业，今年5－9月份税后利润46.29万元，公司获得投资收益23.61万元。 （2）、投资1781.33万元组建上海大众佐川急便物流有限公司，占该公司总股本的51％。由于该公司今年10月份才开始营业，目前尚未产生利润。 （3）、浦东国际机场监管仓库建设项目已投资575万元，该项目正处于建造期，预计年底竣工。 募集资金至本期末已累计使用了13036.33万元，尚余8317.10万元资金将在今年第四季度及明年使用。 2、 报告期内非募集资金的使用情况： （1）、投资2400万元组建上海大众百通汽车服务有限公司，占该公司总股本的80％。 （2）、投资450万元组建上海大众九环汽车天然气发展有限公司，占该公司总股本的22.5％。 （3）、投资150万元组建上海交通建设管理有限公司，占该公司总股本的6％。 （4）、战略投资“联通股份”3500万股，投资金额8050万元。 （三） 经营成果及期末财务状况 1、 经营成果 （1）、2002年一至三季度，公司实现主营业务收入137324.98万元，主营业务利润32822.83万元，净利润16674.22万元。由于公司去年同期未进行报表合并，因此本期数据与去年同期不具有可比性。 （2）、主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额占利润总额的比例： 单位:人民币元 项目 2002年1－9月 2002年1－6月 项目 金额 占利润总 金额 占利润总 增减 额比重％ 额比重％ 幅度％ 主营业务利润 328,228,290.43 165.26 221,825,805.62 157.91 4.66 其他业务利润 9,871,984.97 4.97 5,910,423.71 4.21 18.06 期间费用 208,815,500.12 105.14 135,204,286.56 96.25 9.24 投资收益 76,804,495.47 38.67 44,873,191.15 31.94 21.07 补贴收入 8,030,000.00 4.04 8,030,000.00 5.72 －29.37 营业外收支净额 (15,506,092.07) －7.81 (4,960,308.41) －3.53 121.25 注：（1）报告期内公司无重大季节性收支。 （2）报告期内非经营性收益： 处置股票、股权收益32,172,757.20元，主要获得出售战略投资“首创股份”的收益，使投资收益占利润总额的比例比前一报告期增长21％。 补贴收入占利润总额的比例比前一报告期减少29％，主要系报告期利润总额比前前一报告期增长所致。 （3）报告期内营业外收支净额占利润总额的比例与前一报告期增加121.25％，主要系由于旧车处置损失增加。 2、 财务状况 单位：人民币万元 金 额 占总资产比例％ 期末数 期初数 期末数 期初数 应收款项 29545.83 27460.69 6.29 6.05 存货 5692.80 7058.84 1.21 1.55 短期投资 8382.52 3714.81 1.78 0.82 注：短期投资占总资产比重比年初增加117％，主要是报告期委托贷款增加所致。 （四） 重要事项 1、 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、 报告期内，截至2002年9月30日公司为关联方及其他单位提供担保数额51123万元，其中报告期内新增贷款担保如下： 单位：元 担保单位 担保余额 担保期限 上海浦东大众公共交通有限责任公司 10,000,000.00 2002.7.8－2003.7.7 上海浦东大众公共交通有限责任公司 5,000,000.00 2002.9.24－2003.9.23 上海大众美林阁酒店有限公司 2,000,000.00 2002.9.30－2002.12.10 上海大众美林阁酒店有限公司 3,000,000.00 2002.9.30－2002.12.20 上海九环汽车液化气发展有限公司 23,000,000.00 2002.7.1－2003.1.2 上海大众三汽公共交通有限公司 10,000,000.00 2002.8.8－2003.7.8 上海大众三汽公共交通有限公司 5,000,000.00 2002.9.10－2003.9.9 上海青浦大众汽车客运有限公司 25,000,000.00 2002.8.22－2003.2.21 上海大众房地产开发经营有限公司 15,000,000.00 2002.8.16－2003.2.15 合计 98,000,000.00 3、报告期内公司未发生委托理财事项。 4、上海大众科技创业（集团）股份有限公司下属子公司上海虹口大众出租汽车有限公司与本公司签定协议，将营运车辆从1999 年8 月1 日起委托本公司经营管理。双方根据协议规定的代收营业收入和代管费用标准按实进行结算，报告期内与上海虹口大众出租汽车有限公司结算收入6193.67万元，结算成本及费用1156.18万元。 上海大众企业管理有限公司与本公司签定协议，将营运车辆从2002年1月1 日起委托本公司经营管理。双方根据协议规定的代收营业收入和代管费用标准按实进行结算，报告期内与上海大众企业管理有限公司结算收入1571.30万元，结算成本及费用300万元。 第四节、财务会计报告 （一） 会计报告（未经审计） 1、简要合并资产负债表（2002年9月30日） 编制单位：大众交通（集团）股份有限公司 单位：人民币万元 项目 期末数 期初数 流动资产 104838.82 114965.67 长期投资 118963.21 111926.21 固定资产合计 184384.49 160936.33 无形资产及其他资产合计 61856.79 66553.68 资产总计 470043.31 454381.89 流动负债 224772.19 230903.47 长期负债 6122.54 700.00 递延税款 8.30 8.30 少数股东权益 9811.27 10028.20 股东权益 229329.01 212741.92 负债及股东权益合计 470043.31 454381.89 2、简要合并利润表（2002年1－9月） 编制单位：大众交通（集团）股份有限公司 单位：人民币万元 项目 报告期 年初至报告期 主营业务收入 48640.77 137324.98 主营业务利润 10640.25 32822.83 其他业务利润 396.16 9871.20 期间费用 7361.12 20881.55 投资收益 3193.13 7680.45 营业外收支净额 －1054.58 －1550.61 所得税 954.19 2942.62 净利润 4835.15 16674.22 （二） 会计报表附注 1、 与年度报告相比，本公司执行的会计制度、会计政策无重大变化。 2、 采用的会计估计的变更： 根据《企业会计准则——固定资产》财会[2001〗57号以及企业会计制度的规定，公司定期对所属的固定资产的使用寿命进行检查与审核，认为公司主体营运资产－－出租小客车由于其行驶公里上升幅度较大，使用周期可能缩短，从而导致该类车辆的使用寿命的预期数与原先估计造成差异。因此，从2002年1月1日起公司将出租小客车折旧年限从原来的8年调整为5年。 3、合并范围的变更：与上年相比本期减少合并单位1家，系上海大众航空服务有限公司原为公司全资子公司，现改制为有限责任公司，根据财政部财会二字(1996)2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》，故本期未纳入合并报表范围。 与上年相比本期新增合并单位1家，上海大众商务咨询有限公司系本年新成立的公司。 4、报告期内未有应纳入财务报告合并而未予合并的公司。 大众交通（集团）股份有限公司董事会 2002年10月24日
