ST毅达：2021年第一次临时股东大会会议材料2020-12-18
上海中毅达股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会材料
上海中毅达股份有限公司
2021年第一次临时股东大会
会议材料
二零二一年一月
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上海中毅达股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会材料
上海中毅达股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会会议须知
为维护投资者的合法权益，确保上海中毅达股份有限公司（以下简称公司）
2021年第一次临时股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司
法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《上海中毅达股份有限公司章
程》的规定，现就会议须知通知如下，请参加本次会议的全体人员自觉遵守。
一、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保会议的正
常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董事、
监事、高级管理人员、见证律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权拒绝其
他人员入场，对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有
权予以制止并报告有关部门查处。
三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东大会设“股东发言和股东提问”议程。需要在股东大会上发言和提问
的股东，应于会议开始前在签到处填写“股东发言、提问登记表”，将有关问题和
意见填在登记表上，由工作人员汇总后，递交会议主持人。股东发言原则上按持
股数量由多到少进行排序。
五、股东发言内容应围绕本次会议所审议的议案，简明扼要；为公平起见，
保障愿意发言的股东都能发言，每个股东只能发言一次，一般不超过5分钟；会
议主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东提问。议案表决开始
后，会议将不再安排股东发言。
六、股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票表决。股东及
股东代理人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权。出席现场会议的股东
及股东代理人，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
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其所持股份数的表决结果计为“弃权”，在计票开始后进场的股东不能参加投票表
决，在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员；
公司将通过上海证券交易所网络投票系统为公司股东提供网络投票平台，股东可
以在网络投票时间内通过上海证券交易所的网络投票系统行使表决权。股东只能
选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第
一次投票结果为准。
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上海中毅达股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会会议议程
会议时间：
1、现场会议召开时间：2021年1月6日14时30分
2、网络投票时间：2021年1月6日，采用上海证券交易所网络投票系统，通
过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的9:15-15:00
会议召开方式：现场投票与网络投票相结合
现场会议地点：上海市崇明区三星镇北星公路1999号3号楼170-2室
会议召集人：董事会
会议主持人：董事长马建国
会议安排：
一、 参会人员签到，股东和股东代表登记
二、 主持人宣布会议开始并宣布股东大会现场出席情况、会议须知
三、 主持人主持审议议案
（一）非累积投票议案
1、关于续聘公司2020年度会计师事务所的议案
四、 股东及股东代表审议发言
五、 推选现场会议监票人和计票人
六、 股东及股东代表投票表决
七、 统计并宣读计票结果
八、 公司董事和高管签署会议相关文件
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九、 宣读股东大会决议
十、 律师宣读关于本次股东大会的见证意见
十一、 主持人宣布会议结束
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议案 1
上海中毅达股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
关于续聘公司 2020 年度会计师事务所的议案
各位股东：
中喜会计师事务所是具备从事证券、期货从业资格的审计机构，在担任公司
审计机构期间，中喜会计师事务所坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映
公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责与义务。为保持公司
审计工作连续性，提议续聘中喜会计师事务所为公司 2020 年度审计机构，聘期
一年。
中喜会计师事务所简介详见附件。
请各位股东审议。
附件：拟聘任会计师事务所的基本情况
一、机构信息
（一）基本信息
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中喜”）于 2013 年 11 月
28 日经北京市财政局（京财会许可【2013】0071）号文批准，由中喜会计师事
务所有限责任公司转制设立（中喜会计师事务所有限责任公司于 1999 年 9 月由
财政部批准设立）。中喜营业执照登记机关为北京市东城区市场监督管理局，统
一社会信用代码 9111010108553078XF，注册地址为北京市东城区崇文门外大街
11 号新成文化大厦 A 座 1101 室。中喜拥有北京市财政局核发的编号为 11000168
号会计师事务所执业证书，拥有财政部、中国证券监督管理委员会核发的编号为
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000356 的会计师事务所证券期货相关业务许可证。自 2013 年 11 月改制设立以
来一直从事证券服务业务。
（二）人员信息
中喜首席合伙人为张增刚。目前合伙人共 70 名，注册会计师 443 名，从业
人员总数 1066 名。近一年来注册会计师转入 112 人，转出 77 人。从事过证券服
务业务的注册会计师 379 名。
（三）业务规模
中喜 2019 年度营业收入 28,410.19 万元，净资产 3,176.00 万元，2019 年度
收入中上市公司年度财务报告审计收入 4,392.66 万元，客户数量 37 家，涉及制
造业、信息传输、软件和信息技术服务业等行业，资产均值 66.26 亿元。
（四）投资者保护能力
2019 年中喜购买的职业保险累计赔偿限额 8000 万元，能够覆盖因审计失败
导致的民事赔偿责任。
（五）独立性和诚信记录
中喜不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近
三年未受到过刑事处罚和行政处罚，受到中国注册会计师协会自律监管措施 1
次，受到证监会各地方证监局行政监管措施 16 次，具体如下：
是否影
序
类别 时间 项目 事项 响目前
号
执业
天 津 市 房 地 产 发 中国证券监督管理委员会天津证监局行
行 政 2017 年 展（集团）股份有 政监管措施决定书[2017]10 号《关于对
1 监 管 8 月 22 限公司 2016 年财 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）及 否
措施 日 务 报 告 审 计 及 内 注册会计师王会栓、宋志刚采取出具警
部控制审计项目 示函措施的决定》
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北 京 屹 立 由 数 据 中国证券监督管理委员会山东证监局行
行 政 2017 年 有限公司 2013 年 1 政监管措施决定书[2017]27 号 《关于对
2 监 管 7 月 10 月 1 日至 2015 年 6 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）及 否
措施 日 月 30 日财务报表 注册会计师李力、陈翔采取出具警示函
审计项目 行政监管措施的决定》
中国证券监督管理委员会山东证监局行
凯瑞德控股股份
行 政 2017 年 政监管措施决定书[2017]47 号 《关于对
有限公司 2016 年
3 监 管 12 月 5 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）及 否
年报财务报表审
措施 日 注册会计师马燕、单鹏飞采取出具警示
计项目
函行政监管措施的决定》
中国证券监督管理委员会北京监管局行
行 政 2017 年 亿 利 资 源 集 团 有 政监管措施决定书〔2017〕136 号 《关
4 监 管 10 月 限 公 司 公 开 发 行 于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 否
措施 24 日 公司债券项目 及注册会计师宋俊英、崔利军采取出具
警示函的决定》
中国证券监督管理委员会内蒙古监管局
行 政 2018 年 银 泰 资 源 股 份 有
行政监管措施决定书〔2018〕2 号 《关
5 监 管 3 月 8 限公司 2016 年年 否
于对中喜会计师事务所采取出具警示函
措施 日 报审计项目
措施的决定》
中国证监会辽宁监管局行政监管措施决
行 政 2018 年 联 美 量 子 股 份 有
定书[2018]5 号《关于对中喜会计师事务
6 监 管 7 月 26 限公司 2017 年年 否
所（特殊普通合伙）采取出具警示函措
措施 日 报审计项目
施的决定》
中国证券监督管理委员会厦门监管局行
行 政 2018 年
厦 门 商 中 在 线 科 政监管措施决定书[2018]31 号 《厦门证
7 监 管 11 月 26 否
技股份有限公司 监局关于对中喜会计师事务所（特殊普
措施 日
通合伙）采取责令改正措施的决定》
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中国证券监督管理委员会山东证监局行
凯瑞德控股股份
行 政 2018 年 政监管措施决定书[2018]78 号 《关于对
有限公司 2017 年
8 监 管 11 月 26 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）及 否
年报财务报表审
措施 日 注册会计师马燕、单鹏飞采取出具警示
计项目
函行政监管措施的决定》
中国证券监督管理委员会广东证监局行
行 政 2018 年 广 州 珠 江 啤 酒 股
政监管措施决定书[2018]81 号 《关于对
9 监 管 10 月 份有限公司 2017 否
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）采
措施 25 日 年年报审计项目
取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会四川监管局行
四川金宇汽车城
行 政 2019 年 政监管措施决定书[2019]4 号《关于对中
（集团）股份有限
10 监 管 1 月 21 喜会计师事务所（特殊普通合伙）及韩 否
公司 2017 年年报
措施 日 秋科、李叶梅采取出具警示函措施的决
审计项目
定》
中国证券监督管理委员会深圳监管局行
深圳市芭田生态
行 政 2019 年 政监管措施决定书[2019]64 号 《深圳证
工程股份有限公
11 监管 5 月 6 监局关于对中喜会计师事务所（特殊普 否
司 2017 年年报审
措施 日 通合伙）及注册会计师沈建平、李松清
计项目
采取出具警示函措施的决定》
山东未名生物医
中国证券监督管理委员会山东监管局行
药股份有限公司
行 政 2019 年 政监管措施决定书[2019]48 号《关于对
2018 年度内部控
12 监 管 10 月 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）及 否
制鉴证项目及
措施 28 日 注册会计师李松清、吴丽丽采取出警示
2018 年度商誉减
函行政监管措施的决定》
值审计项目
行 政 2019 年 潍 坊 北 大 科 技 园 中国证券监督管理委员会深圳监管局行
13 否
监 管 9 月 9 建 设 开 发 有 限 公 政监管措施决定书[2019]170 号《深圳证
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措施 日 司 预 测 性 财 务 信 监局关于对中喜会计师事务所（特殊普
息审核项目 通合伙）及注册会计师杨光、岳丁振采
取出具警示函措施的决定》
东营正宜包装股
中国证券监督管理委员会山东监管局行
份有限公司、山东
行 政 2019 年 政监管措施决定书[2019]76 号《关于对
地瑞科森能源技
14 监 管 12 月 9 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）及 否
术股份有限公司
措施 日 注册会计师巩平、岳丁振采取出具警示
2018 年年报审计
函行政监管措施的决定》
项目
四 川 金 宇 汽 车 城 中国证券监督管理委员会四川监管局行
行 政 2019 年 （集团）股份有限 政监管措施决定书[2019]47 号《关于对
15 监 管 12 月 公司 2018 年年报 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）及 否
措施 19 日 审 计 商 誉 专 项 检 韩秋科、李叶梅采取出具警示函措施的
查项目 决定》
中国证券监督管理委员会广东监管局行
行 政 2020 年 广 东 佳 兆 业 佳 云
政监管措施决定书[2020]70 号《关于对
16 监 管 5 月 26 科 技 股 份 有 限 公 否
中喜会计师事务所、周香萍、廖伟潮采
措施 日 司项目
取出具警示函措施的决定》
中国注册会计师协会[2017]47 号《对中
2017 年 朗 源 股 份 有 限 公
行业 喜会计师事务所（特殊普通合伙）及首
17 11 月 22 司 2016 年年报审 否
惩戒 席合伙人张增刚予以通报批评，对马燕、
日 计项目
石拥军予以公开谴责》
二、项目成员信息
（一）人员信息
中喜及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要
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求的情形。项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：
1、项目合伙人
拟签字项目合伙人：陈昱池，合伙人，具有中国注册会计师、税务师、资产
评估师资格，具有 A 类全国统一法律职业资格，执业 5 年，现任中喜深圳分所
IT 审计部门经理兼高级项目经理，具有 16 年工作经验，具有 10 年企业会计从
业经验；从事审计工作 6 年多，具有 6 年多证券服务业务审计经验。主持过多家
新三板、大型集团、上市公司审计项目。具有普通业务客户的财务报表审计、专
项审计、破产清算、资产重组等鉴证业务和咨询服务业务工作经验。
2、本期签字会计师
拟签字会计师：沈建平，注册会计师，2000 年-2008 年就职于深圳鹏城会计
师事务所，2009 年至今就职于中喜会计师事务所，从事深圳市芭田生态工程股
份有限公司年报审计、深圳文科园林股份有限公司年报审计，从事过证券服务业
务，未有兼职情况。
3、质控复核人
质控复核人：孙永杰，具有注册会计师资格，曾在邯郸市啤酒厂就职，1998
年 5 月至今在中喜会计师事务所工作，不存在兼职情况。
（二）上述相关人员的独立性和诚信记录情况
从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
项目组成员具备相应的专业胜任能力。签字注册会计师沈建平受到证监局行政监
管措施 1 次（具体情况已在上表中列示）。
三、审计收费
本期审计费用为 145 万，按人员工作量定价，其中年度财务报告审计费用
115 万元、内控审计费用 30 万元。
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