2015 年第三季度报告
公司代码：600614 900907 公司简称：鼎立股份 鼎立 B 股
上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人许宝星、主管会计工作负责人王晨及会计机构负责人（会计主管人员）王挺保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 6,765,316,923.35 6,291,464,890.40 7.53
归属于上市公司 3,048,668,181.74 2,487,424,672.62 22.56
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -307,708,067.46 -18,118,539.27 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,298,691,160.89 806,253,111.98 61.08
归属于上市公司 70,348,426.44 22,425,848.51 213.69
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股东的净利润
归属于上市公司 34,607,762.65 -26,740,708.54 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 2.37 2.48 减少 0.11 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.046 0.040 15.00
（元/股）
稀释每股收益 0.046 0.040 15.00
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -642,780.96 43,626,208.28
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 2,232,723.70 9,755,310.33
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用
费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 50,000.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值
部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损
益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 -4,405,698.65
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务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地
产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损
益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 189,601.36 -1,795,035.43
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -305,146.15 -11,607,019.19
少数股东权益影响额（税后） -105,306.21 116,898.45
合计 1,369,091.74 35,740,663.79
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 44,767
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
鼎立控股集团 338,275,494 22.08% 333,260,000 境内非国
质押
股份有限公司 有法人
曹亮发 173,403,324 11.32% 173,403,324 172,000,000 境内自然
质押
人
国联安基金－ 47,980,000 3.13% 47,980,000 其他
工商银行－陕
西省国际信托
－陕国投奥 未知
狮 1 号定向投
资集合资金信
托计
中国证券金融 29,886,872 1.95% 其他
未知
股份有限公司
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宝盈基金－平 18,000,000 1.17% 18,000,000 其他
安银行－宝盈
奥狮定增 1 号 未知
特定多客户资
产管理计划
黄雷 17,118,826 1.12% 17,118,826 境内自然
未知
人
中央汇金投资 15,926,600 1.04% 其他
未知
有限责任公司
金风投资控股 13,543,908 0.88% 13,543,908 其他
未知
有限公司
无锡 TCL 创业 13,210,860 0.86% 13,210,860 其他
投资合伙企业 未知
（有限合伙）
深圳广纳创新 12,852,794 0.84% 12,852,794 12,852,794 其他
投资企业（有 质押
限合伙）
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
鼎立控股集团股份有限公司 338,275,494 人民币普通股 338,275,494
中国证券金融股份有限公司 29,886,872 人民币普通股 29,886,872
中央汇金投资有限责任公司 15,926,600 人民币普通股 15,926,600
鹏华资产－浦发银行－鹏华 10,800,000 10,800,000
人民币普通股
资产方圆 3 号资产管理计划
林章义 6,302,612 人民币普通股 6,302,612
陕西省国际信托股份有限公 6,036,400 6,036,400
司－陕国投福星 2 号结构化 人民币普通股
证券投资集合资金信托计划
融通资本财富－兴业银行－ 5,978,000 5,978,000
融通资本融腾 7 号资产管理计 人民币普通股
划
广东粤财信托有限公司－菁 5,673,139 5,673,139
英汇广众盈 1 号证券投资集合 人民币普通股
资金信托计划
广州金融控股集团有限公司 5,231,996 人民币普通股 5,231,996
赵自军 4,570,604 人民币普通股 4,570,604
上述股东关联关系或一致行 公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
动的说明
表决权恢复的优先股股东及 无
持股数量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
科目 9 月末数（或 1-9 年初数（或去年 增减比例 变动原因
月数） 1-9 月数）
应收票据 2,888,000.00 20,755,796.00 -86.09% 主要原因是本期将票据背
书转让支付货款所致。
应收账款 161,609,376.90 123,236,318.12 31.14% 主要原因农机补贴暂未收
回所致。
预付款项 297,258,577.67 138,253,288.88 115.01% 主要原因是丰越环保材料
采购款增加所致。
其他应收款 244,710,512.66 104,392,831.20 134.41% 主要原因还款保证金增加
所致。
划分为持有待售 543,950,208.82 -100% 主要原因是出售宁波药材
的资产 所致。
长期待摊费用 14,141,119.37 6,240,314.54 126.61% 主要是因为结转了装修费
所致。
其他非流动资产 24,006,068.78 34,652,042.00 -30.72% 主要是本期转入在建工程
所致。
交易性金融负债 292,026,020.00 55,576,290.00 425.45% 主要是子公司丰越环保黄
金租赁业务增加所致。
应付票据 552,890,000.00 332,207,010.50 66.43% 主要原因是本期增加票据
使用所致。
应付账款 340,159,531.11 679,114,430.45 -49.91% 主要原因是支付股权款、工
程款及货款所致。
预收款项 34,587,994.66 72,406,122.61 -52.23% 主要原因是本期将符合条
件的预收款结转至收入。
应交税费 25,270,931.55 47,681,993.84 -47.00% 主要原因是本期缴纳了上
年末的税款。
划分为持有待售 484,515,241.72 -100% 主要原因是出售宁波药材
的负债 所致。
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长期借款 246,000,000.00 -100% 主要原因是子公司上海置
业归还借款所致。
实收资本 1,532,156,732.00 718,588,366.00 113.22% 主要原因是定向增发、分配
股票股利所致。
营业收入 1,298,691,160.89 806,253,111.98 61.08% 主要原因是本期新增合并
子公司丰越环保所致。
营业成本 1,001,143,517.41 686,976,162.34 45.73% 主要原因是本期新增合并
子公司丰越环保所致。
营业税金及附加 950,858.58 12,705,498.46 -92.52% 主要原因税负较高的房地
产业务本期收入减少所致
销售费用 12,424,384.10 19,415,194.24 -36.01% 主要原因是销售费用较高
的子公司宁波药材本期出
售所致。
管理费用 129,779,456.53 65,322,733.30 98.67% 主要原因是新增合并子公
司丰越环保所致。
财务费用 103,697,122.35 43,730,335.05 137.13% 主要原因是新增合并子公
司丰越环保所致。
资产减值损失 22,600,296.81 2,494,267.61 806.09% 主要原因是计提了较多的
存货跌价准备。
营业外收入 11,131,127.04 65,209,412.02 -82.93% 主要原因本期政府补助收
入减少所致。
营业外支出 2,706,489.24 7,250,294.47 -62.67% 主要原因是上期处置胶带
二次搬迁旧设备，本期无。
经营活动产生的 -307,708,067.46 -38,218,239.69 -705.13% 本期为负，主要原因丰越环
现金流量净额 保新厂建成备货所致。
投资活动产生的 -451,905,547.14 -98,654,191.36 -358.07% 本期为负，主要是因为支付
现金流量净额 收购丰越环保股权款、支付
厂房工程款所致。
筹资活动产生的 689,886,531.07 125,828,409.88 448.28% 本期为正，主要是本期完成
现金流量净额 了定向增发募集资金所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2015 年 3 月 30 日，公司与洛阳鹏起的主要股东张朋起等签署了《收购意向书》，拟以非公开
发行股份的方式收购洛阳鹏起 100%股权。2015 年 6 月 2 日，公司召开八届二十次董事会，拟非公
开发行股份购买鹏起实业 100%股权；2015 年 6 月 24 日，公司 2014 年度股东大会通过非公开发行
股份购买资产及起相关议案。2015 年 9 月 9 日，经中国证监会并购重组委 2015 年第 75 次工作会
议审核，公司发行股份购买资产并募集配套资金事项获得有条件通过（详见 2015 年 4 月 1 日、2015
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年 6 月 3 日、2015 年 6 月 25 日、2015 年 7 月 3 日、2015 年 8 月 18 日及 2015 年 9 月 10 日披露
于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券
交易所网站 www.sse.com.cn 的相关公告）。该事项目前尚未收到中国证监会的核准批复。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否
承诺时
承诺 有履 及时
承诺背景 承诺方 承诺内容 间及期
类型 行期 严格
限
限 履行
解决 鼎立控 1、鼎立控股集团所控制的其他企业将遵循 2014 否 是
关联 股集团 市场交易的公开、公平、公正的原则，按照 年4月
交易 股份有 公允、合理的市场价格进行关联交易，并依 11 日
与重大资 限公司 据有关法律、法规及规范性文件的规定履行 起开始
产重组相 关联交易决策程序，依法履行信息披露义 履行，
关的承诺 务。鼎立控股集团及所控制的其他企业将不 为长期
通过与上市公司的关联交易取得任何不正 承诺
当利益或使上市公司承担任何不正当的义
务
解决 鼎立控 将来不以任何方式（包括但不限于投资、并 2014 否 是
同业 股集团 购、联营、合资、合伙、承包或租赁经营、 年4月
竞争 股份有 购买上市公司股票或参股），在中国境内/ 11 日
限公司、 境外直接或间接从事与鼎立股份相同、相似 起开始
曹亮发、 或在任何方面构成竞争的业务；不向其他业 履行，
与重大资
曹文法 务与鼎立股份相同、类似或在任何方面构成 为长期
产重组相
竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人 承诺
关的承诺
提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等
商业秘密等；不以任何形式支持除鼎立股份
外的他人从事与鼎立股份目前及今后进行
的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业
务。
盈利 曹亮发、 利润承诺方对丰越环保未来三年的净利润 2014 是 是
预测 曹文法、 水平及盈利补偿方案做出如下承诺：盈利承 年4月
及补 黄雷、深 诺期间为交割日当年度及其后 2 个完整年 11 日
偿 圳广纳 度。具体承诺如下：2014 年 1.22 亿元，2015 起开始
与重大资
投资、深 年 1.8 亿元，2016 年 2.2 亿元。净利润以 履行，
产重组相
圳同晟 扣除非经常性损益后的数据确定，并经公司 承诺时
关的承诺
投资 确定的年度审计机构的审计报告确认。若丰 间至丰
越环保在盈利承诺期间内实现的实际利润 越环保
未能达到盈利承诺数，则利润承诺方需要对 三年盈
利润的不足部分进行补偿。具体补偿方式分 利承诺
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为现金补偿与股份补偿两种。 期满。
其他 鼎立控 公司第一大股东鼎立控股集团股份有限公 2008 否 是
股集团 司承诺，若鼎立股份股票二级市场价格低于 年6月
股份有 20 元（公司因分红、配股、转增等原因导 24 日
其他承诺 限公司 致股份或权益变化时，将按相应比例调整该 起开始
价格），鼎立集团不通过二级市场减持所持 履行，
有的本公司股份。 为长期
承诺
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海鼎立科技发展(集团)
公司名称
股份有限公司
法定代表人 许宝星
日期 2015-10-26
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 666,124,684.53 550,268,076.95
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 14,712,011.35
益的金融资产
衍生金融资产
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应收票据 2,888,000.00 20,755,796.00
应收账款 161,609,376.90 123,236,318.12
预付款项 297,258,577.67 138,253,288.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 244,710,512.66 104,392,831.20
买入返售金融资产
存货 2,531,486,983.75 1,978,375,023.12
划分为持有待售的资产 543,950,208.82
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 87,435,954.90 90,913,581.27
流动资产合计 4,006,226,101.76 3,550,145,124.36
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 13,250,994.61 13,250,994.61
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 128,286,947.58 151,310,551.65
投资性房地产 9,741,404.34 10,424,574.31
固定资产 1,149,052,618.39 1,106,451,448.77
在建工程 59,856,951.14 52,078,217.14
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 225,740,925.33 233,570,443.53
开发支出 4,632,041.37 4,632,041.37
商誉 1,105,232,339.66 1,105,232,339.66
长期待摊费用 14,141,119.37 6,240,314.54
递延所得税资产 25,149,411.02 23,476,798.46
其他非流动资产 24,006,068.78 34,652,042.00
非流动资产合计 2,759,090,821.59 2,741,319,766.04
资产总计 6,765,316,923.35 6,291,464,890.40
流动负债：
短期借款 1,995,380,000.00 1,359,700,000
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 292,026,020.00 55,576,290.00
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益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 552,890,000.00 332,207,010.50
应付账款 340,159,531.11 679,114,430.45
预收款项 34,587,994.66 72,406,122.61
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,787,472.29 14,251,049.47
应交税费 25,270,931.55 47,681,993.84
应付利息 879,807.28 1,406,175.01
应付股利 2,205,571.50 2,205,571.50
其他应付款 83,255,193.84 89,100,357.04
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债 484,515,241.72
一年内到期的非流动负债 46,000,000.00 38,000,000.00
其他流动负债 4,071,219.84 4,071,219.84
流动负债合计 3,388,513,742.07 3,180,235,461.98
非流动负债：
长期借款 246,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 2,000,000.00 2,000,000.00
预计负债
递延收益 172,475,272.97 176,560,215.34
递延所得税负债 22,825,766.12 24,426,538.49
其他非流动负债
非流动负债合计 197,301,039.09 448,986,753.83
负债合计 3,585,814,781.16 3,629,222,215.81
所有者权益
股本 1,532,156,732.00 718,588,366.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,270,656,492.55 1,568,547,116.71
减：库存股
其他综合收益 21,556.97
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专项储备 7,871,861.48 5,820,220.87
盈余公积 29,663,846.55 29,663,846.55
一般风险准备
未分配利润 208,319,249.16 164,783,565.52
归属于母公司所有者权益合计 3,048,668,181.74 2,487,424,672.62
少数股东权益 130,833,960.45 174,818,001.97
所有者权益合计 3,179,502,142.19 2,662,242,674.59
负债和所有者权益总计 6,765,316,923.35 6,291,464,890.40
法定代表人：许宝星 主管会计工作负责人：王晨 会计机构负责人：王挺
母公司资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 199,601,480.55 254,248,687.20
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 26,235,465.18 26,284,465.18
预付款项 6,815,334.84 15,750.00
应收利息
应收股利
其他应收款 637,010,121.49 541,976,979.84
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,995,047.19 8,852,451.98
流动资产合计 872,657,449.25 831,378,334.20
非流动资产：
可供出售金融资产 11,752,974.75 11,752,974.75
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,980,185,151.95 2,784,889,146.36
投资性房地产 9,741,404.34 10,424,574.31
固定资产 228,155,577.01 235,625,517.13
在建工程 4,869,720.00 4,869,720.00
工程物资
固定资产清理
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2015 年第三季度报告
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,974,816.47 10,144,711.90
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,700,076.21 6,240,314.54
递延所得税资产 706,709.06 413,185.74
其他非流动资产 4,262,000.00 4,262,000.00
非流动资产合计 3,255,348,429.79 3,068,622,144.73
资产总计 4,128,005,879.04 3,900,000,478.93
流动负债：
短期借款 696,580,000.00 648,100,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 111,900,000.00
应付账款 11,601,429.41 283,935,933.57
预收款项
应付职工薪酬 1,380,192.18 1,353,848.18
应交税费 2,596,098.92 16,371,244.00
应付利息 467,026.04 746,980.56
应付股利 2,205,571.50 2,205,571.50
其他应付款 458,884,556.39 345,572,099.33
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 4,071,219.84 4,071,219.84
流动负债合计 1,177,786,094.28 1,414,256,896.98
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 62,244,058.78 65,297,473.66
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 62,244,058.78 65,297,473.66
负债合计 1,240,030,153.06 1,479,554,370.64
所有者权益：
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2015 年第三季度报告
股本 1,532,156,732.00 718,588,366.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,317,657,109.59 1,616,725,751.36
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 29,663,846.55 29,663,846.55
未分配利润 8,498,037.84 55,468,144.38
所有者权益合计 2,887,975,725.98 2,420,446,108.29
负债和所有者权益总计 4,128,005,879.04 3,900,000,478.93
法定代表人：许宝星 主管会计工作负责人：王晨 会计机构负责人：王挺
合并利润表
2015 年 1—9 月
编制单位：上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 423,206,550.80 201,571,077.79 1,298,691,160.89 806,253,111.98
其中：营业收入 423,206,550.80 201,571,077.79 1,298,691,160.89 806,253,111.98
利息收入
已赚保费
手续费及佣
金收入
二、营业总成本 421,068,708.82 225,687,026.62 1,270,595,635.78 830,644,191.00
其中：营业成本 323,619,344.89 181,657,268.85 1,001,143,517.41 686,976,162.34
利息支出
手续费及佣
金支出
退保金
赔付支出净
额
提取保险合
同准备金净额
保单红利支
出
分保费用
营业税金及 414,275.76 609,587.19 950,858.58 12,705,498.46
附加
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2015 年第三季度报告
销售费用 3,223,030.65 5,646,110.35 12,424,384.10 19,415,194.24
管理费用 41,413,819.21 22,583,266.93 129,779,456.53 65,322,733.30
财务费用 40,540,154.98 16,448,189.94 103,697,122.35 43,730,335.05
资产减值损 11,858,083.33 -1,257,396.64 22,600,296.81 2,494,267.61
失
加：公允价值变动 -4,405,698.65
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损 -643,363.49 -68,744.65 44,489,756.32 2,074,808.23
失以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的
投资收益
汇兑收益（损
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损 1,494,478.49 -24,184,693.48 68,179,582.78 -22,316,270.79
以“－”号填列）
加：营业外收入 2,565,973.26 28,707,359.36 11,131,127.04 65,209,412.02
其中：非流动
资产处置利得
减：营业外支出 143,065.67 129,236.55 2,706,489.24 7,250,294.47
其中：非流动
资产处置损失
四、利润总额（亏损 3,917,386.08 4,393,429.33 76,604,220.58 35,642,846.76
总额以“－”号填
列）
减：所得税费用 4,870,523.56 4,661,674.68 15,342,323.37 12,244,563.47
五、净利润（净亏损 -953,137.48 -268,245.35 61,261,897.21 23,398,283.29
以“－”号填列）
归属于母公司所 821,466.34 700,676.27 70,348,426.44 22,425,848.51
有者的净利润
少数股东损益 -1,774,603.82 -968,921.62 -9,086,529.23 972,434.78
六、其他综合收益的 4,406.72
税后净额
归属母公司所有 2,854.54
者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能
重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量
设定受益计划净负
债或净资产的变动
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2015 年第三季度报告
2.权益法下
在被投资单位不能
重分类进损益的其
他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重 2,854.54
分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下
在被投资单位以后
将重分类进损益的
其他综合收益中享
有的份额
2.可供出售 2,854.54
金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到
期投资重分类为可
供出售金融资产损
益
4.现金流量
套期损益的有效部
分
5.外币财务
报表折算差额
6.其他
归属于少数股东 1,552.18
的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -953,137.48 -268,245.35 61,261,897.21 23,402,690.01
归属于母公司所 821,466.34 700,676.27 70,348,426.44 22,428,703.05
有者的综合收益总
额
归属于少数股东 -1,774,603.82 -968,921.62 -9,086,529.23 973,986.96
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收 0.001 0.002 0.046 0.040
益(元/股)
（二）稀释每股收 0.001 0.002 0.046 0.040
益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：许宝星 主管会计工作负责人：王晨 会计机构负责人：王挺
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2015 年第三季度报告
母公司利润表
2015 年 1—9 月
编制单位：上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 -550,814.00 2,392,210.00 747,674.00 15,196,823.50
减：营业成本 237,499.71 1,889,772.84 702,722.77 11,732,859.77
营业税金及附 -29,468.51 55,707.20 42,263.20 271,371.57
加
销售费用 0.00
管理费用 6,717,244.52 4,035,300.62 23,479,400.20 13,670,425.63
财务费用 9,731,790.95 6,289,138.60 30,727,643.48 19,898,919.02
资产减值损失 1,174,093.28 800,179.16
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 -643,363.49 -349,880.09 30,692,533.29 1,695,049.00
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以 -17,851,244.16 -10,227,589.35 -24,685,915.64 -29,481,882.65
“－”号填列）
加：营业外收入 1,688,636.76 3,222,724.43 4,235,028.59 29,385,050.19
其中：非流动资
产处置利得
减：营业外支出 3,163,410.50 15,790,650.87
其中：非流动资
产处置损失
三、利润总额（亏损总 -16,162,607.40 -10,168,275.42 -20,450,887.05 -15,887,483.33
额以“－”号填列）
减：所得税费用 -293,523.32
四、净利润（净亏损以 -16,162,607.40 -10,168,275.42 -20,157,363.73 -15,887,483.33
“－”号填列）
五、其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合
收益
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2015 年第三季度报告
1.重新计量设定
受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -16,162,607.40 -10,168,275.42 -20,157,363.73 -15,887,483.33
七、每股收益：
（一）基本每股收 -0.011 -0.018 -0.013 -0.028
益(元/股)
（二）稀释每股收 -0.011 -0.018 -0.013 -0.028
益(元/股)
法定代表人：许宝星 主管会计工作负责人：王晨 会计机构负责人：王挺
合并现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,404,995,546.33 615,697,468.92
客户存款和同业存放款项净增加额
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2015 年第三季度报告
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 265,950.63 234,698.58
收到其他与经营活动有关的现金 70,962,671.52 209,443,687.79
经营活动现金流入小计 1,476,224,168.48 825,375,855.29
购买商品、接受劳务支付的现金 1,421,563,648.23 531,862,188.22
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 63,964,915.67 49,441,348.39
支付的各项税费 132,034,576.30 41,136,477.26
支付其他与经营活动有关的现金 166,369,095.74 221,054,380.69
经营活动现金流出小计 1,783,932,235.94 843,494,394.56
经营活动产生的现金流量净额 -307,708,067.46 -18,118,539.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,420,000.00
取得投资收益收到的现金 1,700,000.00 1,500,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 88,000.00 33,092,604.49
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 64,849,329.40
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 22,000,000.00 7,280,000.00
投资活动现金流入小计 88,637,329.40 46,292,604.49
购建固定资产、无形资产和其他长期资 270,542,876.54 116,642,795.85
产支付的现金
投资支付的现金 2,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 270,000,000.00 26,304,000.00
投资活动现金流出小计 540,542,876.54 144,946,795.85
投资活动产生的现金流量净额 -451,905,547.14 -98,654,191.36
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2015 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 517,628,400.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 1,748,460,000.00 976,600,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 312,743,730.00 163,639,180.13
筹资活动现金流入小计 2,578,832,130.00 1,140,239,180.13
偿还债务支付的现金 1,273,780,000.00 860,524,333.33
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 123,203,454.73 55,501,955.62
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 491,962,144.20 118,484,181.72
筹资活动现金流出小计 1,888,945,598.93 1,034,510,470.67
筹资活动产生的现金流量净额 689,886,531.07 105,728,709.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,306,306.79 -34,438.92
五、现金及现金等价物净增加额 -72,033,390.32 -11,078,460.09
加：期初现金及现金等价物余额 151,534,104.00 139,446,944.14
六、期末现金及现金等价物余额 79,500,713.68 128,368,484.05
法定代表人：许宝星 主管会计工作负责人：王晨 会计机构负责人：王挺
母公司现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,547,674.00 5,054,365.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 574,365,992.91 583,233,130.40
经营活动现金流入小计 575,913,666.91 588,287,495.40
购买商品、接受劳务支付的现金 19,552.80 19,552.80
支付给职工以及为职工支付的现金 4,525,867.74 4,854,950.22
支付的各项税费 13,097,220.96 -909,482.95
支付其他与经营活动有关的现金 618,205,653.97 545,763,089.41
经营活动现金流出小计 635,848,295.47 549,728,109.48
经营活动产生的现金流量净额 -59,934,628.56 38,559,385.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,700,000.00 1,500,000.00
21 / 22
2015 年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资 20,991,100.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 95,926,558.64
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 22,000,000.00
投资活动现金流入小计 119,626,558.64 22,491,100.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 5,794,938.85 30,897,636.00
产支付的现金
投资支付的现金 242,232,549.37
取得子公司及其他营业单位支付的现 45,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 270,000,000.00
投资活动现金流出小计 518,027,488.22 75,897,636.00
投资活动产生的现金流量净额 -398,400,929.58 -53,406,536.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 516,988,400.00
取得借款收到的现金 645,660,000.00 298,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 17,000,000.00 173,571,761.48
筹资活动现金流入小计 1,179,648,400.00 472,071,761.48
偿还债务支付的现金 597,180,000.00 269,344,333.33
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 54,611,138.61 29,293,956.36
支付其他与筹资活动有关的现金 126,284,570.19 133,969,651.88
筹资活动现金流出小计 778,075,708.80 432,607,941.57
筹资活动产生的现金流量净额 401,572,691.20 39,463,819.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -56,762,866.94 24,616,669.83
加：期初现金及现金等价物余额 65,738,536.64 37,450,207.12
六、期末现金及现金等价物余额 8,975,669.70 62,066,876.95
法定代表人：许宝星 主管会计工作负责人：王晨 会计机构负责人：王挺
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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