2016 年第三季度报告
公司代码：600614 900907 公司简称：鼎立股份 鼎立 B 股
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
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目录
一、 重要提示....................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化...................................................................................................3
三、 重要事项....................................................................................................................................... 6
四、 附录............................................................................................................................................. 12
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张朋起、主管会计工作负责人孙潇桐 及会计机构负责人（会计主管人员）王
挺保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 8,591,216,569.65 8,304,949,114.88 3.45
归属于上市公司股东的净资产 4,715,121,024.05 4,533,983,433.55 4.00
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期增减(%)
（1-9 月） 期末（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -35,499,870.62 -307,708,067.46 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期增减（%）
（1-9 月） 期末（1-9 月）
营业收入 1,681,472,898.02 1,298,691,160.89 29.47
归属于上市公司股东的净利润 195,650,326.13 70,348,426.44 178.12
归属于上市公司股东的扣除非 189,353,754.20 34,607,762.65 447.14
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 4.23 2.37 增加 1.86 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.112 0.046 143.48
稀释每股收益（元/股） 0.112 0.046 143.48
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 17,821.80 18,602.80
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收
返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 2,863,973.72 6,225,955.02
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -112,931.77 167,107.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -140,569.55 -791,768.30
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少数股东权益影响额（税后） 701,502.80 676,674.67
合计 3,329,797.00 6,296,571.93
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 64,302
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
鼎立控股集团 200,276,020 11.43 199,930,000 境内非国
质押
股份有限公司 有法人
曹亮发 173,403,324 9.89 138,722,660 20,000,000 境内自然
质押
人
张朋起 152,999,169 8.73 19,999,169 133,000,000 境外自然
质押
人
深圳市前海朋 50,629,792 2.89 50,629,792 50,000,000 境内非国
杰投资合伙企 质押 有法人
业（有限合伙）
北京申子和股 31,212,344 1.78 31,212,344 30,000,000 境内非国
权投资合伙企 质押 有法人
业（有限合伙）
宋雪云 31,212,344 1.78 31,212,344 31,212,344 境内自然
质押
人
中国建设银行 30,009,735 1.71 其他
股份有限公司
－融通领先成
未知
长混合型证券
投资基金
（LOF）
中国证券金融 29,886,872 1.71 其他
未知
股份有限公司
宝盈基金－平 18,000,000 1.03 其他
安银行－宝盈
奥狮定增 1 号 未知
特定多客户资
产管理计划
中央汇金资产 15,926,600 0.91 其他
管理有限责任 未知
公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
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鼎立控股集团股份有限公司 200,276,020 人民币普通股 200,276,020
张朋起 133,000,000 人民币普通股 133,000,000
曹亮发 34,680,664 人民币普通股 34,680,664
中国建设银行股份有限公司－融通领先 30,009,735 30,009,735
人民币普通股
成长混合型证券投资基金（LOF）
中国证券金融股份有限公司 29,886,872 人民币普通股 29,886,872
宝盈基金－平安银行－宝盈奥狮定增 1 18,000,000 18,000,000
人民币普通股
号特定多客户资产管理计划
中央汇金资产管理有限责任公司 15,926,600 人民币普通股 15,926,600
无锡 TCL 创业投资合伙企业（有限合伙） 12,910,860 人民币普通股 12,910,860
中国建设银行股份有限公司－融通互联 10,699,913 10,699,913
人民币普通股
网传媒灵活配置混合型证券投资基金
香港中央结算有限公司 10,113,748 人民币普通股 10,113,748
上述股东关联关系或一致行动的说明 深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申
子和股权投资合伙企业（有限合伙）、宋雪云、张朋
起为一致行动人。其余公司未知上述股东之间是否存
在关联关系或一致行动。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
序号 科目 期末余额（本年数） 年初余额(上年同期数） 变动 原因
本期减少，主要是上年末购买的金融
1 交易性金融资产 - 2,023,300.00 -100.00%
资产，本期赎回所致。
本期减少，主要是票据到期及转付所
2 应收票据 1,947,403.00 5,257,214.00 -62.96%
致。
本期增加，主要是军工、拖拉机板块
3 应收账款 264,722,711.53 100,176,855.68 164.26%
信用期内的账款增加所致。
4 其他应收款 115,462,057.20 89,807,789.60 28.57% 本期增加，主要是支付往来款所致。
本期减少，主要是本期使用了较多的
5 其他流动资产 45,716,823.37 106,768,446.88 -57.18%
留底进项税所致。
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本期增加，主要是本期厂房建设新增
6 工程物资 1,425,829.81 -
物质采购所致。
本期增加，主要是丰越环保新增余热
7 长期待摊费用 20,964,164.74 11,642,231.03 80.07%
发电项目所致。
本期增加，主要是预付的工程款及设
8 其他非流动资产 90,377,002.72 60,554,801.76 49.25%
备款增加所致。
本期减少，主要是因为本期丰越环保
9 应付账款 231,929,580.17 368,658,036.05 -37.09%
支付货款所致。
本期增加，主要是环保业务本期预收
10 预收款项 86,253,605.82 21,736,075.14 296.82% 的货款增加，尚未符合收入确认条件
所致。
本期增加，主要是是因为本期利润增
11 应交税费 55,017,825.52 35,487,424.67 55.03% 加，从而计提的企业所得税增加所
致。
本期增加，主要是因为本期尚未支付
12 应付股利 5,538,331.70 2,205,571.50 151.11%
的分红款所致。
一年内到期的非 本期减少，主要是鹏起实业归还了长
13 2,279,124.00 -100.00%
流动负债 期借款所致。
本期增加，主要是由于本期丰越环保
14 其他流动负债 84,712,931.05 6,075,894.88 1294.25%
进行了保函业务所致。
本期增加，主要是本期增加政府补助
15 专项应付款 3,300,000.00 2,000,000.00 65.00%
所致。
本期增加，主要是本期应缴增值税较
16 营业税金及附加 4,778,293.92 950,858.58 402.52%
多，因此产生了较多的附加税费。
本期没有发生主要是对黄金租赁业
17 公允价值变动收益 -4,405,698.65 -100.00%
务进行了套期保值所致。
本期较上年同期减少主要是因为上
18 投资收益 -5,681,511.83 44,489,756.32 -112.77%
年同期处置了宁波药材的股权所致。
本期较上年同期减少主要是因为上
19 营业外收入 6,465,548.83 11,131,127.04 -41.91%
年同期丰越环保收到技改收入所致。
本期较上年同期减少主要是上年转
20 营业外支出 415,847.37 2,706,489.24 -84.64% 让的宁波药材公司当期有较多的损
失。
本期较上年同期增加主要是丰越环
21 所得税费用 48,672,754.21 15,342,323.37 217.25% 保利润总额增加以及较上年同期新
增的鹏起实业公司利润较多所致。
本期为负，主要是因为信用期内的应
收款增加，较上年同期流出减少主要
经营活动产生的现
22 -35,499,870.62 -307,708,067.46 -88.46% 是因为上年同期丰越环保因新厂建
金流量净额
成需铺货，因此采购了较多的原材料
所致。
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本期为负，主要是因为丰越环保及洛
投资活动产生的现 阳鹏起厂房建设支出，较去年同期流
23 -172,648,944.03 -451,905,547.14 -61.80%
金流量净额 出减少，主要是因为上年同期支付了
收购丰越环保公司的股权款所致。
本期为正，主要是因为本期因开银票
支付的较多保证金所致，较去年同期
筹资活动产生的现
24 142,090,411.69 689,886,531.07 -79.40% 减少，主要因为是上年同期收到了收
金流量净额
购丰越环保的定向增发募集资金所
致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2016 年 8 月 8 日，公司大股东鼎立控股集团与张朋起先生签署《股份转让协议》，鼎
立控股集团将其持有的鼎立股份 133,000,000 股（全部为无限售流通股，占上市公司股本总额的
7.59%）协议转让给张朋起先生，本次股权转让于 2016 年 8 月 11 日完成股份过户登记手续。本次
转让完成后，张朋起先生持有公司股份将增至 152,999,169 股，占公司总股本的 8.73%。鉴于张
朋起、宋雪云、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）和深圳市前海朋杰投资合伙企业（有
限合伙）为一致行动人。本次股权转让后，张朋起及其一致行动人合计持有鼎立股份 15.18%股权，
成为公司第一大股东。而原控股股东鼎立控股集团持股比例由 19.01%减少到 11.43%，不再是公司
控股股东。
（2）公司股票于 2016 年 4 月 25 日下午起连续停牌筹划资产重组事项，拟以发行股份方式收
购成都宝通天宇电子科技有限公司（以下简称“宝通天宇”）100%股权。宝通天宇主要从事射频
及微波组产品的研发、生产和销售，能够为客户提供专业化、定制化和个性化的产品服务，是一
家具备创新自主研发能力的企业。公司主要产品包括射频微波产品、软件无线电及数字通信产品
和电源产品三大类，广泛应用于国防军工、地空通信、卫星导航和空管电子等领域。
2016 年 9 月 28 日，公司以通讯表决方式召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于
终止发行股份购买资产事项的议案》。根据国防科工局《涉军企事业单位改制重组上市及上市后
资本运作军工事项审查工作管理暂行办法》（科工计[2016]209 号，以下简称“《军工事项审查
管理办法》”）的相关规定，本次资产收购事项需要取得国家国防科工局的事前审查同意。鉴于
收购事项取得国防科工局批复的时间存在不确定性，公司因本次发行股份购买资产事项已连续停
牌约 5 个月，为维护全体股东利益，公司经慎重考虑并与交易对方初步协商一致，终止本次发行
股份购买资产交易，改为以现金方式收购宝通天宇 51%股权。
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2016 年 10 月 13 日，公司向河南国防科工局提交了《洛阳鹏起实业有限公司之母公司上海鼎
立科技发展（集团）股份有限公司调整重组框架方案的请示》并获受理，相关审查工作在正常进
行中。公司将积极推进本次收购能顺利完成。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是
是
否
否
及 如未能及时
有 如未能及时
承诺 承诺 承诺时间 时 履行应说明
承诺方 承诺内容 履 履行应说明
背景 类型 及期限 严 未完成履行
行 下一步计划
格 的具体原因
期
履
限
行
1、鼎立控股集团所控制的其他企业将遵循市
与重 场交易的公开、公平、公正的原则，按照公
2014 年 4
大资 鼎立控 允、合理的市场价格进行关联交易，并依据
解决 月 11 日起
产重 股集团 有关法律、法规及规范性文件的规定履行关
关联 开始履行， 否 是
组相 股份有 联交易决策程序，依法履行信息披露义务。
交易 为长期承
关的 限公司 鼎立控股集团及所控制的其他企业将不通过
诺
承诺 与上市公司的关联交易取得任何不正当利益
或使上市公司承担任何不正当的义务
将来不以任何方式（包括但不限于投资、并
购、联营、合资、合伙、承包或租赁经营、
购买上市公司股票或参股），在中国境内/
与重 鼎立控
境外直接或间接从事与鼎立股份相同、相似 2014 年 4
大资 股集团
解决 或在任何方面构成竞争的业务；不向其他业 月 11 日起
产重 股份有
同业 务与鼎立股份相同、类似或在任何方面构成 开始履行， 否 是
组相 限公司、
竞争 竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人 为长期承
关的 曹亮发、
提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等 诺
承诺 曹文法
商业秘密等；不以任何形式支持除鼎立股份
外的他人从事与鼎立股份目前及今后进行的
主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务。
张朋起、 1、就本人/企业及所控制的其他企业与上市
宋雪云、 公司（包括上市公司现在及将来所控制的企
2015 年 11
解决 北京申 业）之间将来无法避免或有合理原因而发生
月 9 日期开
关联 子和股 的关联交易事项，本人/企业及所控制的其他 否 是
始履行，为
交易 权投资 企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的
长期承诺
合伙企 原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，
业（有限 并依据有关法律、法规及规范性文件的规定
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合伙）、 履行关联交易的决策程序，依法履行信息披
深圳市 露义务。2、本人/企业及所控制的其他企业
前海朋 将不通过与上市公司的关联交易取得任何不
杰投资 正当利益或使上市公司承担任何不正当的义
合伙企 务。3、如违反上述承诺与上市公司进行交易
业（有限 而给上市公司造成损失，由本人/企业承担赔
合伙） 偿责任。4、本人/企业承诺自本企业盖章之
日及授权代表签署之日起生效，具有不可撤
销的效力。
1、本次重大资产重组事项完成后，将来不以
张朋起、 任何方式（包括但不限于投资、并购、联营、
宋雪云、 合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买
北京申 上市公司股票或参股），在中国境内/境外直
子和股 接或间接从事与鼎立股份相同、相似或在任
权投资 何方面构成竞争的业务；不向其他业务与鼎
合伙企 立股份相同、类似或在任何方面构成竞争的 2015 年 11
解决
业（有限 公司、企业或其他机构、组织或个人提供专 月 9 日期开
同业 否 是
合伙）、 有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘 始履行，为
竞争
深圳市 密等；不以任何形式支持除鼎立股份以外的 长期承诺
前海朋 第三方从事与鼎立股份目前及今后进行的主
杰投资 营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；
合伙企 2、本人/企业确认本承诺函旨在保障鼎立股
业（有限 份之权益而作出；3、如本人/企业未履行在
合伙） 本承诺函中所作的承诺而鼎立股份造成损失
的，本人将赔偿鼎立股份的实际损失。
利润承诺方对丰越环保未来三年的净利润水
平及盈利补偿方案做出如下承诺：盈利承诺
2014 年 4
曹亮发、 期间为交割日当年度及其后 2 个完整年度。
月 11 日起
与再 曹文法、 具体承诺如下：2014 年 1.22 亿元，2015 年
盈利 开始履行，
融资 黄雷、深 1.8 亿元，2016 年 2.2 亿元。净利润以扣除
预测 承诺时间
相关 圳广纳 非经常性损益后的数据确定，并经公司确定 是 是
及补 至丰越环
的承 投资、深 的年度审计机构的审计报告确认。若丰越环
偿 保三年盈
诺 圳同晟 保在盈利承诺期间内实现的实际利润未能达
利承诺期
投资 到盈利承诺数，则利润承诺方需要对利润的
满。
不足部分进行补偿。具体补偿方式分为现金
补偿与股份补偿两种。
张朋起、 利润承诺方对洛阳鹏起未来三年的净利润水 2015 年 11
宋雪云、 平及盈利补偿方案做出如下承诺：盈利承诺 月 20 日起
盈利
北京申 期间为交割日当年度及其后 2 个完整年度。 开始履行，
预测
子和股 具体承诺如下：2015 年 8000 万元，2016 年 承诺时间 是 是
及补
权投资 1.5 亿元，2017 年 2.2 亿元。净利润以扣除 至洛阳鹏
偿
合伙企 非经常性损益后的数据确定，并经公司确定 起三年盈
业（有限 的年度审计机构的审计报告确认。若丰越环 利承诺期
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 727,328,469.08 866,490,904.18
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 2,023,300.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,947,403.00 5,257,214.00
应收账款 264,722,711.53 100,176,855.68
预付款项 537,967,409.82 486,632,746.59
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 115,462,057.20 89,807,789.60
买入返售金融资产
存货 2,740,309,260.64 2,607,110,540.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 45,716,823.37 106,768,446.88
流动资产合计 4,433,454,134.64 4,264,267,797.73
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 7,374,507.23 7,374,507.23
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 87,326,043.39 99,169,519.32
投资性房地产 8,830,511.10 9,513,681.03
固定资产 1,409,741,235.58 1,304,661,135.67
在建工程 90,512,830.95 101,567,957.58
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工程物资 1,425,829.81
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 296,961,114.65 304,471,400.16
开发支出
商誉 2,114,499,013.10 2,114,499,013.10
长期待摊费用 20,964,164.74 11,642,231.03
递延所得税资产 29,750,181.74 27,227,070.27
其他非流动资产 90,377,002.72 60,554,801.76
非流动资产合计 4,157,762,435.01 4,040,681,317.15
资产总计 8,591,216,569.65 8,304,949,114.88
流动负债：
短期借款 1,754,230,582.82 1,659,923,702.75
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 353,194,108.40 292,274,420.00
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 548,482,000.00 582,030,000.00
应付账款 231,929,580.17 368,658,036.05
预收款项 86,253,605.82 21,736,075.14
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 17,574,710.95 17,910,953.07
应交税费 55,017,825.52 35,487,424.67
应付利息 1,441,821.15 1,515,867.19
应付股利 5,538,331.70 2,205,571.50
其他应付款 75,472,584.45 96,459,085.57
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,279,124.00
其他流动负债 84,712,931.05 6,075,894.88
流动负债合计 3,213,848,082.03 3,086,556,154.82
非流动负债：
长期借款 353,000,000.00 358,825,978.00
应付债券
其中：优先股
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2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 3,300,000.00 2,000,000.00
预计负债
递延收益 165,020,666.80 169,680,397.30
递延所得税负债 28,593,476.71 30,058,323.86
其他非流动负债
非流动负债合计 549,914,143.51 560,564,699.16
负债合计 3,763,762,225.54 3,647,120,853.98
所有者权益
股本 1,752,773,758.00 1,752,773,758.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,556,518,849.53 2,556,518,849.53
减：库存股
其他综合收益
专项储备 12,991,947.53 9,976,945.58
盈余公积 29,663,846.55 29,663,846.55
一般风险准备
未分配利润 363,172,622.44 185,050,033.89
归属于母公司所有者权益合计 4,715,121,024.05 4,533,983,433.55
少数股东权益 112,333,320.06 123,844,827.35
所有者权益合计 4,827,454,344.11 4,657,828,260.90
负债和所有者权益总计 8,591,216,569.65 8,304,949,114.88
法定代表人：张朋起 主管会计工作负责人：孙潇桐 会计机构负责人：王挺
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 61,365,605.80 257,333,856.24
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 755,465.18 755,465.18
14 / 22
2016 年第三季度报告
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 449,567,644.43 570,284,351.51
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,952,517.64 2,268,999.32
流动资产合计 514,641,233.05 830,642,672.25
非流动资产：
可供出售金融资产 5,876,487.37 5,876,487.37
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,442,726,391.05 4,454,569,866.98
投资性房地产 8,830,511.10 9,513,681.03
固定资产 220,165,117.63 227,951,551.33
在建工程 4,869,720.00 4,869,720.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,748,289.23 9,918,184.66
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,979,758.45 5,519,996.77
递延所得税资产 583,143.77 583,143.77
其他非流动资产 30,460,058.17 26,914,626.84
非流动资产合计 4,728,239,476.77 4,745,717,258.75
资产总计 5,242,880,709.82 5,576,359,931.00
流动负债：
短期借款 432,000,000.00 695,080,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 8,678,713.41 11,537,329.41
预收款项
应付职工薪酬 212,580.24 270,020.95
应交税费 2,406,551.81 2,772,970.67
应付利息 516,821.15 933,658.47
应付股利 5,538,331.70 2,205,571.50
其他应付款 391,431,934.92 386,895,890.95
15 / 22
2016 年第三季度报告
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 4,071,219.84 4,071,219.84
流动负债合计 844,856,153.07 1,103,766,661.79
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 57,153,197.85 61,226,253.82
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 57,153,197.85 61,226,253.82
负债合计 902,009,350.92 1,164,992,915.61
所有者权益：
股本 1,752,773,758.00 1,752,773,758.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,603,519,466.57 2,603,519,466.57
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 29,663,846.55 29,663,846.55
未分配利润 -45,085,712.22 25,409,944.27
所有者权益合计 4,340,871,358.90 4,411,367,015.39
负债和所有者权益总计 5,242,880,709.82 5,576,359,931.00
法定代表人：张朋起 主管会计工作负责人：孙潇桐 会计机构负责人：王挺
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额（1-9 月） 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月）
一、营业总收入 527,191,864.06 423,206,550.80 1,681,472,898.02 1,298,691,160.89
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2016 年第三季度报告
其中：营业收入 527,191,864.06 423,206,550.80 1,681,472,898.02 1,298,691,160.89
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总成本 444,439,618.90 421,068,708.82 1,449,029,514.60 1,270,595,635.78
其中：营业成本 348,452,788.71 323,619,344.89 1,149,865,916.20 1,001,143,517.41
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险
合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,086,940.04 414,275.76 4,778,293.92 950,858.58
销售费用 3,750,981.42 3,223,030.65 11,651,360.77 12,424,384.10
管理费用 55,506,362.19 41,413,819.21 147,472,408.16 129,779,456.53
财务费用 34,642,546.54 40,540,154.98 115,986,015.77 103,697,122.35
资产减值损失 11,858,083.33 19,275,519.78 22,600,296.81
加：公允价值变 -4,405,698.65
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以 667,437.30 -643,363.49 -5,681,511.83 44,489,756.32
“－”号填列）
其中：对联营企业 667,437.30 -643,363.49 -6,043,475.93 636,447.45
和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏 83,419,682.46 1,494,478.49 226,761,871.59 68,179,582.78
损以“－”号填列）
加：营业外收入 2,942,444.22 2,565,973.26 6,465,548.83 11,131,127.04
其中：非流 18,709.80 582.53 19,490.8 597,275.37
动资产处置利得
减：营业外支出 173,580.47 143,065.67 415,847.37 2,706,489.24
其中：非流 888.00 888.00 132,912.47
动资产处置损失
四、利润总额（亏 86,188,546.21 3,917,386.08 232,811,573.05 76,604,220.58
损总额以“－”
号填列）
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2016 年第三季度报告
减：所得税费用 18,293,992.88 4,870,523.56 48,672,754.21 15,342,323.37
五、净利润（净亏 67,894,553.33 -953,137.48 184,138,818.84 61,261,897.21
损以“－”号填
列）
归属于母公司 71,057,685.53 821,466.34 195,650,326.13 70,348,426.44
所有者的净利润
少数股东损益 -3,163,132.20 -1,774,603.82 -11,511,507.29 -9,086,529.23
六、其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 67,894,553.33 -953,137.48 184,138,818.84 61,261,897.21
归属于母公司 71,057,685.53 821,466.34 195,650,326.13 70,348,426.44
所有者的综合收
益总额
归属于少数股东 -3,163,132.20 -1,774,603.82 -11,511,507.29 -9,086,529.23
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股 0.041 0.001 0.112 0.046
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.041 0.001 0.112 0.046
收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：张朋起 主管会计工作负责人：孙潇桐 会计机构负责人：王挺
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 1,358,247.25 -550,814.00 3,974,803.40 747,674.00
减：营业成本 237,499.71 237,499.71 702,722.73 702,722.77
营业税金及附 59,261.58 -29,468.51 193,226.95 42,263.20
加
销售费用
管理费用 8,099,813.53 6,717,244.52 26,295,426.70 23,479,400.20
财务费用 7,325,562.48 9,731,790.95 26,858,692.26 30,727,643.48
资产减值损失 941,958.71 1,174,093.28
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
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2016 年第三季度报告
列）
投资收益（损失 667,437.30 -643,363.49 -6,043,475.93 30,692,533.29
以“－”号填列）
其中：对联营企业和合 667,437.30 -643,363.49 -6,043,475.93 676,395.93
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以 -13,696,452.75 -17,851,244.16 -57,060,699.88 -24,685,915.64
“－”号填列）
加：营业外收入 1,040,574.20 1,688,636.76 4,123,055.97 4,235,028.59
其中：非流动资产处置 670,831.80 1,103,901.80
利得
减：营业外支出 30,275.00
其中：非流动资产处置
损失
三、利润总额（亏损总 -12,655,878.55 -16,162,607.40 -52,967,918.91 -20,450,887.05
额以“－”号填列）
减：所得税费用 -293,523.32
四、净利润（净亏损以 -12,655,878.55 -16,162,607.40 -52,967,918.91 -20,157,363.73
“－”号填列）
五、其他综合收益的税
后净额
六、综合收益总额 -12,655,878.55 -16,162,607.40 -52,967,918.91 -20,157,363.73
七、每股收益：
（一）基本每股收 -0.007 -0.011 -0.030 -0.013
益(元/股)
（二）稀释每股收 -0.007 -0.011 -0.030 -0.013
益(元/股)
法定代表人：张朋起 主管会计工作负责人：孙潇桐 会计机构负责人：王挺
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期
（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,759,591,544.86 1,404,995,546.33
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
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2016 年第三季度报告
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 17,047.33 265,950.63
收到其他与经营活动有关的现金 130,961,973.26 70,962,671.52
经营活动现金流入小计 1,890,570,565.45 1,476,224,168.48
购买商品、接受劳务支付的现金 1,553,446,555.94 1,421,563,648.23
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 70,301,900.63 63,964,915.67
支付的各项税费 74,611,020.93 132,034,576.30
支付其他与经营活动有关的现金 227,710,958.57 166,369,095.74
经营活动现金流出小计 1,926,070,436.07 1,783,932,235.94
经营活动产生的现金流量净额 -35,499,870.62 -307,708,067.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,023,300.00
取得投资收益收到的现金 1,800,000.00 1,700,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 88,000.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 64,849,329.40
收到其他与投资活动有关的现金 4,000,000.00 22,000,000.00
投资活动现金流入小计 7,823,300.00 88,637,329.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 179,928,005.83 270,542,876.54
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 544,238.20 270,000,000.00
投资活动现金流出小计 180,472,244.03 540,542,876.54
投资活动产生的现金流量净额 -172,648,944.03 -451,905,547.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 517,628,400.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,267,345,669.08 1,748,460,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 589,809,100.00 312,743,730.00
20 / 22
2016 年第三季度报告
筹资活动现金流入小计 2,857,154,769.08 2,578,832,130.00
偿还债务支付的现金 2,041,587,166.44 1,273,780,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 119,578,072.99 123,203,454.73
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 553,899,117.96 491,962,144.20
筹资活动现金流出小计 2,715,064,357.39 1,888,945,598.93
筹资活动产生的现金流量净额 142,090,411.69 689,886,531.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 602,437.72 -2,306,306.79
五、现金及现金等价物净增加额 -65,455,965.24 -72,033,390.32
加：期初现金及现金等价物余额 350,562,424.32 151,534,104.00
六、期末现金及现金等价物余额 285,106,459.08 79,500,713.68
法定代表人：张朋起 主管会计工作负责人：孙潇桐 会计机构负责人：王挺
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期
金额（1-9月） 期末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 680,018.00 1,547,674.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 876,608,809.57 574,365,992.91
经营活动现金流入小计 877,288,827.57 575,913,666.91
购买商品、接受劳务支付的现金 19,552.80 19,552.80
支付给职工以及为职工支付的现金 4,518,961.14 4,525,867.74
支付的各项税费 686,640.13 13,097,220.96
支付其他与经营活动有关的现金 746,868,865.75 618,205,653.97
经营活动现金流出小计 752,094,019.82 635,848,295.47
经营活动产生的现金流量净额 125,194,807.75 -59,934,628.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,800,000.00 1,700,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 95,926,558.64
收到其他与投资活动有关的现金 4,000,000.00 22,000,000.00
投资活动现金流入小计 5,800,000.00 119,626,558.64
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现 3,251,894.50 5,794,938.85
金
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2016 年第三季度报告
投资支付的现金 242,232,549.37
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 270,000,000.00
投资活动现金流出小计 3,251,894.50 518,027,488.22
投资活动产生的现金流量净额 2,548,105.50 -398,400,929.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 516,988,400.00
取得借款收到的现金 372,500,000.00 645,660,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 168,080,000.00 17,000,000.00
筹资活动现金流入小计 540,580,000.00 1,179,648,400.00
偿还债务支付的现金 635,580,000.00 597,180,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 42,834,675.87 54,611,138.61
支付其他与筹资活动有关的现金 17,748,017.96 126,284,570.19
筹资活动现金流出小计 696,162,693.83 778,075,708.80
筹资活动产生的现金流量净额 -155,582,693.83 401,572,691.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -27,839,780.58 -56,762,866.94
加：期初现金及现金等价物余额 79,205,386.38 65,738,536.64
六、期末现金及现金等价物余额 51,365,605.80 8,975,669.70
法定代表人：张朋起 主管会计工作负责人：孙潇桐 会计机构负责人：王挺
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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