*ST鹏起：关于董事会及监事会换届选举的提示性公告2019-07-09
股票代码：600614 900907 股票简称：*ST 鹏起 *ST 鹏起 B 公告编号：临 2019—085
鹏起科技发展股份有限公司
关于董事会及监事会换届选举的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鉴于鹏起科技发展股份有限公司（以下简称“公司”或“*ST 鹏起”）第九
届董事会、监事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公
司决定进行董事会、监事会换届选举（以下简称“本次换届选举”）。为了顺利
完成本次换届选举工作，公司现就本次换届选举相关事项公告如下：
一、公司董事会、监事会的基本情况
根据《公司章程》的规定，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3
名。独立董事中至少包括一名会计专业人士。
公司监事会由 3 名监事组成，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职
工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过
职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
二、董事、监事的选举方式
根据公司《公司章程》的规定，本次换届选举采用累积投票制，即股东大会
选举非独立董事、独立董事、监事时，每一股份拥有与拟选非独立董事、独立董
事、监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。
三、董事候选人及监事候选人的提名要求
董事会换届改选董事时，公司董事会及单独或合并持有公司发行股份 3%以
上的股东，可提出非独立董事候选人，但单个提名人所提名的非独立董事候选人
的人数不得多于该次拟选非独立董事的人数；公司董事会、监事会、单独或者合
并持有公司已发行股份 1％以上的股东可以提出独立董事候选人，但单个提名人
所提名独立董事候选人的人数不得多于该次拟选独立董事的人数。
监事会换届改选监事时，公司监事会及单独或合并持有公司发行股份 3%以
上的股东可提出监事候选人，但单个提名人所提名的监事候选人的人数不得多于
该次拟选监事的人数。
四、董事候选人、监事候选人提名的方式和程序
（一）董事会、监事会的提名方式和程序：由董事会提出选任董事的候选
人名单，经董事会审议通过后，由董事会向股东大会提出董事候选人并提交股东
大会选举；由监事会提出非职工代表监事的候选人名单，经监事会审议通过后，
由监事会向股东大会提出监事候选人名单并提交股东大会审议。职工代表监事则
由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
（二）股东的提名方式和程序：股东向董事会提出董事候选人或向监事会提
出非职工代表监事候选人的，应自公司本公告之日起 5 个工作日内，书面向董事
会或监事会提出，并提供有关材料；董事会、监事会有权对提出的董事候选人或
监事候选人进行资格审查，董事会、监事会审议通过后将上述股东提出的候选人
提交股东大会审议。
（三）董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东
在提名独立董事候选人前应当征得被提名人的同意，并应当充分了解提名人职
业、学历、职称、详细工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格
和独立性发表意见；被提名独立董事候选人应当就其本人与公司不存在任何影响
其独立客观判断的关系发表声明。
五、本次换届选举的程序
（一）上述有权提名人在 2019 年 7 月 16 日 17：30 前，按本公告约定的方
式向公司推荐董事、监事候选人并提交相关文件（详见附件）。
（二）在上述推荐时间到期后，公司董事会提名委员会将对被提名的董事候
选人人选进行资格审核，对于符合资格的人选，将提交公司董事会。董事会将审
议通过的董事候选人名单提交股东大会审议。公司监事会将对被提名的监事候选
人人选进行资格审核，监事会将审议通过的监事候选人名单提交股东大会审议。
（三）董事、监事候选人应承诺资料真实、完整。
六、董事、监事任职资格
（一）董事、监事任职资格
根据《公司法》、《公司章程》等的规定，公司董事、监事候选人为自然人，
有下列情形之一的，不能担任公司的董事、监事：
1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5
年；
3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的
破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
7、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容；
8、董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
（二）独立董事任职资格
担任公司独立董事候选人应当具备与其行使职权相适应的任职条件，应当符
合下列基本条件：
1、具备《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定所要求的
独立性；
2、符合《中华人民共和国公务员法》的相关规定；
3、符合中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任
上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定；
4、符合中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设
的意见》的相关规定；
5、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规范
性文件；
6、具备五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必
需的工作经验；
7、已根据相关规定取得独立董事资格证书。如独立董事候选人在提名时未
取得独立董事资格证书的，应书面承诺参加最近一次独立董事资格培训，并取得
独立董事资格证书；
8、以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计
专业知识和经验，并具备注册会计师资格或具有会计、审计或者财务管理专业的
高级职称、副教授或以上职称、博士学位。
9、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格。
七、推荐方式
1、本次推荐方式仅限于亲自送达或邮寄书面文件两种方式。
2、如采取亲自送达方式，则必须在 2019 年 7 月 16 日 17:30 前将相关文
件送达至本公司指定联系人处方为有效。
3、如采取邮寄方式，则必须在 2019 年 7 月 16 日前邮寄至（以收件邮戳时
间为准）本公司指定联系人处方为有效。
4、提名人和被提名人有义务配合公司进行对提名文件资料真实性的调查工
作，以及根据本公司要求提交进一步的文件和材料。
八、联系方式
联系人：陶乐兰
联系电话：021-35080130
联系地址：上海市杨浦区国权路 39 号财富国际广场金座 18 楼
附件：
1、关于推荐人应提供的相关文件说明
2、关于提名董事及监事候选人的函（适用持股 3%以上股东提名人）
3、关于提名独立董事候选人的函（适用持股 1%以上股东提名人）
4、董事声明及承诺书
5、监事声明及承诺书
6、独立董事提名人声明
7、独立董事候选人声明
8、上市公司独立董事履历表
特此公告。
鹏起科技发展股份有限公司
2019 年 7 月 9 日
附件 1：
鹏起科技发展股份有限公司
关于推荐人应提供的相关文件说明
1、 推荐人推荐董事（监事）候选人，必须向本公司提供下列文件：
（1）董事（监事）候选人推荐书（原件）（格式见附件 2、附件 3）；
（2）推荐的董事（监事）候选人的身份证明复印件（原件备查）；
（3）推荐的董事（监事）候选人的学历、学位证书、任职证明、职称证书
复印件（原件备查）；
（4）如推荐董事、监事、独立董事候选人，则需提供下列原件《董事声明
与承诺》、《监事声明与承诺》、《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人
声明》、《独立董事候选人履历表》（格式见附件 4、附件 5、附件 6、附件 7、
附件 8）及独立董事培训证书复印件（原件备查）；
（5）能证明符合《公司法》、《公司章程》等法律法规及本公告规定条件
的其他文件。
2、若推荐人为本公司股东，则该推荐人应同时提供下列文件：
（1）如是个人股东，则需提供其身份证明复印件（原件备查）
（2）如是法人股东，则需提供其营业执照复印件加盖公司公章（原件备查）
3、提名人和被提名人有义务配合本公司进行对提名文件资料真实性的调查
工作，以及根据本公司要求提交进一步的文件和材料。
附件 2：
关于提名董事及监事候选人的函
鹏起科技发展股份有限公司：
鉴于贵公司第九届董事会及监事会已于 2019 年 5 月 16 日届满，根据国家有
关法律、法规和《公司章程》的相关规定，作为贵公司持股 3%以上股东，本人
（本公司）现向贵公司提名第十届董事会和监事会成员候选人：
提名以下人员为第十届董事会候选人：
其中 、 、 为公司第十届董事会独立董事候
选人。
提名以下人员为第十届监事会候选人：
本次提名是在充分了解以上被提名人的职业、学历、职称、详细的工作经历、
全部兼职等情况后作出的，以上被提名人均已书面同意出任贵公司相应职务。
就本次提名的 位独立董事候选人，本人（本公司）同时出具了《独立董
事提名人声明》予以声明。
特此致函
附：
1、董事、监事候选人简历
2、董事、监事候选人承诺书
3、上市公司独立董事履历表
4、独立董事候选人声明
5、独立董事提名人声明
提名人
年 月 日
附件 3：
关于提名独立董事候选人的函
鹏起科技发展股份有限公司：
鉴于贵公司第九届董事会及监事会已于 2019 年 5 月 16 日届满，根据国家有
关法律、法规和《公司章程》的相关规定，作为贵公司持股 1%以上股东，本人
（本公司）现向贵公司公司第十届董事会独立董事候选人。
提名的独立董事候选人分别为：
本次提名是在充分了解以上被提名人的职业、学历、职称、详细的工作经历、
全部兼职等情况后作出的，以上被提名人均已书面同意出任贵公司相应职务。
就本次提名的 位独立董事候选人，本人（本公司）同时出具了《独立董
事提名人声明》予以声明。
特此致函
附:
1、上市公司独立董事履历表
2、独立董事候选人声明
3、独立董事提名人声明
提名人
年 月 日
附件 4：
董事声明及承诺书
第一部分 声明
一、基本情况
1.上市公司名称：
2.上市公司股票简称： 股票代码：
3.本人姓名： 职务：
4.别名：
5.曾用名：
6.出生日期：
7.住址：
8.国籍：
9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：
10.专业资格（如适用）：
11.身份证号码：
12.护照号码（如适用）：
13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：
配偶：
父母：
年满 18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶
14．最近五年的工作经历：
二、是否有配偶、父母、年满 18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、
兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？
是□ 否□
如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？
是□ 否□
如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任
职的情况。
四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应
当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定
所限制？
是□ 否□
如是，请详细说明。
五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者
厂长、经理，并对该公司、企业破产负有个人责任？
是□ 否□
如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代
表人，并负有个人责任？
是□ 否□
如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。
七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济
秩序被判处刑罚？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？
是□ 否□
如是，请详细说明。
八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市
场禁入暂行规定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？
是□ 否□
如是，请详细说明。
九、是否存在《公司法》、《公务员法》等有关法律、行政法规、部门规章
和其他规范性文件规定的不得担任公司董事的其他情形？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处
罚或者正在处于有关诉讼程序中？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中
国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《上海证券交易所股票上
市规则》或《深圳证券交易所股票上市规则》而受到惩戒？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品
种？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十三、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他
利益？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十四、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培
训？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十五、是否已明确知悉作为上市公司的董事，就公司向股东和社会公众提供
虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不
按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其负
有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，将被追究刑事责任？
是□ 否□
十六、是否已明确知悉作为上市公司的董事，违背对公司的忠实义务，利用
职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受特别重大损
失的，将被追究刑事责任：
（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
（二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产
的；
（三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其
他资产的；
（四）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为
其他单位或者个人提供担保的；
（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；
（六）采用其他方式损害上市公司利益的。
是□ 否□
十七、除上述问题所涉及的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明
该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性？
是□ 否□
如是，请详细说明。
本人 （正楷体）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，
保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声
明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是
否适合担任上市公司的董事。
声明人（签名）：
日 期：
此项声明于 年 月 日在 （地点）作出。
见证律师：
日 期：
第二部分 承 诺
本人 （正楷体）向上海证券交易所承诺：
一、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权
人遵守国家法律、法规和规章等有关规定，履行忠实义务和勤勉义务；
二、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权
人遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求；
三、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权
人遵守《上海证券交易所股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他业务规则、
规定和通知等；
四、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权
人遵守《公司章程》；
五、本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、如实地答复上海证券交易
所向本人提出的任何问题，及时提供《上海证券交易所股票上市规则》规定应当
报送的资料及要求提供的其他文件的正本或者副本，并出席本人被要求出席的任
何会议；
六、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会
报告；
七、本人将按要求参加中国证监会和上海证券交易所组织的专业培训；
八、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
九、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，
由上海证券交易所住所地法院管辖。
承诺人（签名）：
日 期：
此项承诺于 年 月 日在 （地点）的作出。
见证律师：
日 期：
附件 5：
监事声明及承诺书
第一部分 声 明
一、基本情况
1.上市公司名称：
2.上市公司股票简称： 股票代码：
3.本人姓名： 职务：
4.别名：
5.曾用名：
6.出生日期：
7.住址：
8.国籍：
9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：
10.专业资格（如适用）：
11.身份证号码：
12.护照号码（如适用）：
13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：
配偶：
父母：
年满 18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶
14．最近五年的工作经历：
二、是否有配偶、父母、年满 18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、
兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？
是□ 否□
如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？
是□ 否□
如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任
职的情况。
四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应
当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定
所限制？
是□ 否□
如是，请详细说明。
五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者
厂长、经理，并对该公司、企业破产负有个人责任？
是□ 否□
如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代
表人，并负有个人责任？
是□ 否□
如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。
七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济
秩序被判处刑罚？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？
是□ 否□
如是，请详细说明。
八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市
场禁入暂行规定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？
是□ 否□
如是，请详细说明。
九、是否存在《公司法》、《公务员法》等有关法律、行政法规、部门规章
和其他规范性文件规定的不得担任公司监事的其他情形？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处
罚或者正在处于有关诉讼程序中？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中
国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《上海证券交易所股票上
市规则》或《深圳证券交易所股票上市规则》而受到惩戒？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品
种？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十三、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他
利益？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十四、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培
训？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十五、是否已明确知悉作为上市公司的监事，就公司向股东和社会公众提供
虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不
按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其负
有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，将被追究刑事责任？
是□ 否□
十六、是否已明确知悉作为上市公司的监事，违背对公司的忠实义务，利用
职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受特别重大损
失的，将被追究刑事责任：
（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
（二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产
的；
（三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其
他资产的；
（四）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为
其他单位或者个人提供担保的；
（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；
（六）采用其他方式损害上市公司利益的。
是□ 否□
十七、除上述问题所涉及的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明
该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性？
是□ 否□
如是，请详细说明。
本人 （正楷体）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，
保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声
明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是
否适合担任上市公司的监事。
声明人（签名）：
日 期：
此项声明于 年 月 日在 （地点）作出。
见证律师：
日 期：
第二部分 承 诺
本人 （正楷体）向上海证券交易所承诺：
一、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高
级管理人员遵守国家法律、法规和规章等有关规定，履行忠实义务和勤勉义务；
二、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高
级管理人员遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求；
三、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高
级管理人员遵守《上海证券交易所股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他
业务规则、规定和通知等；
四、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高
级管理人员遵守《公司章程》；
五、本人在履行上市公司监事的职责时，将监督本公司董事和高级管理人员
认真履行职责并严格遵守在《董事（高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承
诺；
六、本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、如实地答复上海证券交易
所向本人提出的任何问题，并促使本公司董事和高级管理人员及时提供《上海证
券交易所股票上市规则》规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副
本，并出席本人被要求出席的会议；
七、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会
报告；
八、本人将按要求参加中国证监会和上海证券交易所组织的专业培训；
九、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
十、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，
由上海证券交易所住所地法院管辖。
承诺人（签名）：
日 期：
此项承诺于 年 月 日在 （地点）的作出。
见证律师：
日 期：
附件 6：
独立董事提名人声明
提名人 XXXX，现提名 XXX 为 XXXX 股份有限公司第 XX 届董事会独立董事候
选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。
被提名人已书面同意出任 XXXX 股份有限公司第 XX 届董事会独立董事候选人（参
见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与
XXXX 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独
立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》
及相关规定取得独立董事资格证书。
（未取得资格证书者，应做如下声明：
被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章
及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董
事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作
指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后，参加
上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。）
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休
后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》
关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系
（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿
媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十名
股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在上
市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨
询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来
的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单
位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席
董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括 XXXX 股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司
数量未超过五家，被提名人在 XXXX 股份有限公司连续任职未超过六年。
六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、
高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。（本
条适用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的情形，请具体选择符合
何种资格）。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案
及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，
本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：
（盖章）
年 月 日
附件 7：
独立董事候选人声明
本人 XXX，已充分了解并同意由提名人 XXXX 提名为 XXXX 股份有限公司第 XX
届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不
存在任何影响本人担任 XXXX 股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如
下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规
章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立
董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》
及相关规定取得独立董事资格证书。
（未取得资格证书者，应做如下声明：
本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他
规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责
所必需的工作经验。本人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相
关规定取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举
办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。）
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休
后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》
关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系
（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿
媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十名
股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在上
市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨
询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来
的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单
位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席
董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括 XXXX 股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量
未超过五家；本人在 XXXX 股份有限公司连续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、高级
会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。（本条适
用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的情形，请具体选择符合何种
资格）。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及
培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任
何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券
交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任 XXXX 股份有限公司独立董事期间，将遵守法律法规、中
国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上
海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受
公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出
现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：
年 月 日
附件 8：
上市公司独立董事履历表
上市公司名称 上市公司代码
一、个人情况
姓名 曾用名
性别 民族
出生时间 政治面貌
身份证号 护照号码
照 片
电子邮件 移动电话
工作单位
单位邮编 单位电话
通讯地址 邮政编码
是否属会计专 会计专业
证书号码
业人士 资格证书
其他专业技术 资格或者
证书号码
资格或者职称 职称证书
本人专长
是否具有其他国家
是否曾受处罚
或者地区居留权
二、社会关系
与本人关系 配偶 父亲 母亲 子女 兄弟姐妹
姓名
身份证号
联系电话
工作单位
持股情况
持股数量
三、教育背景
学习期间 学校 专业 学历 学位
四、工作经历
工作期间 工作单位 职位 职业领域
五、专业培训
培训期间 培训单位 培训证书 培训内容
六、独立董事兼职情况
任职期间 公司名称 公司代码
七、其他情况
1、 本次担任上市公司独立董事的薪酬：
2、 本人是否拥有担任董事公司股票及其衍生品种及持有数量（如是）：
3、 本人在该上市公司及其附属公司中，过去或现在是否具有除前述 1、2 条以
外的任何利益：
4、 本人担任该上市公司的独立董事的提名人为：
5、本人其他可能有助于或者不利于本次独立董事任职的情况：
八、承诺
本人 （请以正楷体填写姓名）郑重声明，本履历表内容是真实、完
整和准确的，保证不存在任何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白作出
虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本履历表所提供的资料，确
定本人是否适宜担任该上市公司的独立董事。
签字：
时间：
