《关于对张朋起采取责令改正措施的决定》整改报告


    鹏起科技发展股份有限公司（以下简称“*ST鹏起” ）实际控制人、董事长张朋起

先生于2019年9月17日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监

局”）《关于对张朋起采取责令改正措施的决定》（沪证监决[2019]134号，以下简称

“《决定书》”）。

    《决定书》指出：

    1.你作为*ST鹏起董事长，对*ST鹏起未及时披露宋雪云权益变动情况、未及时披露

对外违规担保事项、2018年半年报未披露对外违规担保事项、2018年年度报告未披露实

际控制人及其关联方非经营性资金占用情况等信息披露问题，负有主要责任。你上述行

为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。

    2.2018年末，*ST鹏起其他应收款余额、预付账款余额中款项性质属于你及关联方

对上市公司的资金占用合计金额74,678.96万元，截至本决定书出具之日尚未归还。你

作为*ST 鹏起实际控制人，非经营性占用*ST鹏起资金，违反《关于规范 上市公司与关

联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通 知》（证监发[2003] 56号）第一条的

有关规定。

    收到《决定书》后，本人加强了法律法规的学习，并采取了一系列整改措施，现将

整改措施报告如下：

    一、加强法律法规的学习

    1、参加上海证监局和上海证券交易所组织的专项培训

    为了明确权利、义务与责任，强化责任意识，提升职业道德,树立规范运作理念，

积极参加上海证监局和上海证券交易所组织的专项培训。

    整改完成时间：

    2019年9月24日委托一致行动人宋雪云女士参加了上海证监局主办、上海上市公司

协会承办的上海辖区2019年第二期上市公司董事、监事培训班。

    2019年9月27日参加了上海证券交易所2019年第一期上市公司信息披露合规专项培

训暨上市公司实际控制人网络培训。

    2、自学证券相关法律法规

                                     1
    本人及一致行动人自学证券相关法律法规，包括但不限于：《公司法》、《证券法》、

《上海证券交易所上市规则》、《上海证券交易所交易规则》、《收购管理办法》、《上

海证券交易所上市公司内部控制指引》、《上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业

务指引》、《上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》、《上市公司重大资产重组管理

办法》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细

则》、《上海证券交易所上市公司信息披露工作评价办法》、《上海证券交易所上市公

司重大违法强制退市实施办法》、《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务

指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所风险警示

板股票交易管理办法》。

    整改完成时间：已经开展，持续坚持

    二、尽快解决违规占用问题

    （1）积极协调沟通政府、银行、客户、债权人等，帮助*ST鹏起解决现有困难，维

护员工稳定，恢复生产，保障各子公司的持续经营能力，并积极提高各子公司的赢利能

力；同时随着上市公司经营逐步稳定，预期股价将回升到理性水平，进一步积极筹措资

金逐步归还占用资金；

    （2）积极寻找权属明晰的价值资产，专业机构正在进行尽调预评估中，做好信息

披露工作，报送监管部门审核，并经上市公司内部审批流程，注入上市公司，逐步归还

占用，争取在2019年底有实质性的进展，亦不排除资产加现金或全额现金的还款方式。

    （3）积极寻找新的战略合作方，争取达成共识，一揽子解决上市公司违规担保及

资金占用问题，同时解决公司持续经营，后续稳定发展问题。

    （4）按央行确定的银行同期贷款利率向公司支付资金利息。

    整改完成时间：2020年4月30日前还清全部占用资金并支付资金利息。



    本人将严格按照监管部门的要求，认真学习证券法律法规，提升规范运作意识，积

极采取有效措施解决违规占用资金事项。



                                                                    张朋起

                                                                2019年10月16日


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