证券代码：600619(A 股) 900910(B 股)   证券简称：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股)   编号：临 2023-021




                上海海立(集团)股份有限公司
           关于 2023 年度开展远期外汇交易的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示：
       交易目的：鉴于国际金融环境及汇率波动的不确定性，公司所持有的外
币将面临汇率波动风险，对公司经营业绩及报表将带来一定的影响。公司拟开展
远期外汇交易，以有效控制和规避外汇市场风险，降低汇率大幅波动对公司经营
造成的不利影响。
       交易品种：远期结售汇业务，约定未来结汇或售汇的外汇币种、金额、
期限及汇率；并只限于与公司出口业务及境外经营业务相关的结算币种，包括但
不限于美元、日元、欧元等。
       交易工具：远期结售汇合约。
       交易场所：经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资质的商业
银行等金融机构。
       交易金额：最高余额不超过等值 1 亿美元，在有效期内滚动使用；有效
期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过
等值 1 亿美元。
       已履行及拟履行的审议程序：本事项经公司第九届董事会第二十三次会
议、第九届监事会第二十一次会议审议通过，尚需提交公司 2022 年年度股东大
会审议。
       特别风险提示：公司开展远期外汇交易遵循锁定汇率风险的原则，不以
投机为目的，但进行远期外汇交易仍可能存在汇率波动风险、内部控制风险、客
户违约风险和回款预测风险等。敬请广大投资者注意投资风险。


     上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 26 日
召开第九届董事会第二十三次会议、第九届监事会第二十一次会议，审议通过了
《2023 年度开展远期外汇交易及可行性分析报告的议案》。因经营需要，公司
2023 年计划开展远期外汇交易，该议案尚须提请公司股东大会审议。具体内容
如下：


       一、交易情况概述
    （一）交易目的
    鉴于国际金融环境及汇率波动的不确定性，公司所持有的外币将面临汇率波
动风险，对公司经营业绩及报表将带来一定的影响。公司拟开展远期外汇交易，
以有效控制和规避外汇市场风险，降低汇率大幅波动对公司经营造成的不利影
响。
    公司拟开展的远期外汇交易，是为满足公司出口业务及境外经营业务的需
要，不进行以盈利为目的的外汇交易，不做投机性、套利性的交易操作，只限于
与公司出口业务及境外经营业务相关的结算币种。
    （二）交易金额
    根据公司出口业务及境外经营业务的规模，2023 年度拟开展远期外汇交易
的最高余额不超过等值 1 亿美元，在有效期内滚动使用。有效期限内任一时点的
交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过等值 1 亿美元。
    （三）资金来源
    资金来源于公司自有资金，不涉及募集资金。
    （四）交易方式
    公司开展的远期外汇交易业务为远期结售汇业务，约定未来结汇或售汇的外
汇币种、金额、期限及汇率；并只限于与公司出口业务及境外经营业务相关的结
算币种，包括但不限于美元、日元、欧元等。交易场所为经监管机构批准、具有
外汇衍生品交易业务经营资质的商业银行等金融机构。
    （五）交易期限
    本次授权额度的有效期自股东大会审议通过之日起 12 个月。


       二、交易风险分析
    1、汇率波动风险：外汇波动具有双向性，在远期汇率走势中，可能出现远
期外汇交易汇率锁定价格低于结售汇当期公司的记账汇率，造成公司汇兑损失。
    2、内部控制风险：远期结售汇交易专业性、时效性较强，可能会由于内控
制度不完善而造成风险。
    3、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收
回，会造成远期结汇延期交割而导致公司汇兑损失。
    4、回款预测风险：公司根据客户订单进行回款预测，实际执行过程中，客
户可能会调整自身订单和预测，从而造成公司回款预测不准，导致远期结汇延期
交割风险。


       三、公司采取的风控措施
       公司进行的外汇远期结售汇业务遵循锁定汇率风险的原则，不做投机性、
套利性的交易操作，并积极采取相关风险控制措施：
       1、公司财务运营部制定了《金融衍生品交易管理办法》，规定了公司的远
期外汇业务以正常生产经营为基础，以有效控制和规避汇率风险为目的，不得进
行以投机为目的的外汇交易。要求相关子公司设立外汇风险管理机构，并建立岗
位责任制，确保办理不相容岗位相互分离、制约和监督。要求制定预警、止损机
制，如遇重大市场及汇率变化时，应及时进行汇总分析，并及时向公司汇报。
       2、公司风控管理部监督远期外汇交易，将不定期对远期外汇交易业务进行
专项审计。
       3、为防止远期结售汇延期交割，公司高度重视应收款项的管理，积极催收
应收账款，并为出口货款购买了信用保险，从而降低客户拖欠货款引起的违约风
险。
       4、公司所有的远期外汇交易业务均以真实的经营业务为基础，远期结售汇
合同的外币金额不超过对外汇收支金额的谨慎预测。


       四、交易对公司的影响及相关会计处理
       公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关交易的审批和
执行程序，确保相关事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。在符合国家法
律法规，并确保不影响公司主营业务正常开展的前提下进行远期外汇交易业务，
不会影响公司业务的正常开展，有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳
健性。
     公司根据财政部《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》《企业会
计准则第 23 号—金融资产转移》《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》等
相关规定及其指南，对开展的远期外汇交易进行核算处理，反映资产负债表及损
益表相关项目。


     五、独立董事意见
     公司开展的远期外汇交易以真实的经营业务为基础，根据出口业务及境外
经营业务的需要实施，只限于与公司出口业务及境外经营业务相关的结算币种。
公司编制了《关于开展远期外汇交易的可行性分析报告》，并已制定《金融衍生
品交易管理办法》，明确了相关业务流程，制订了相关业务风险控制措施。
     本次开展远期外汇交易及可行性分析报告的议案经董事会审议通过后，将
提交公司股东大会审议，其审批程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上
市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和《公司章程》的要求，审议
程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意公司在最高余额不
超过等值 1 亿美元范围内开展远期外汇交易业务。


     本事项尚需提请股东大会审议。为及时开展远期外汇交易，同时提请股东
大会授权公司董事会、并同意董事会转授权经营管理层在最高余额范围内决策具
体实施情况，签署相关协议及办理相关手续。


    特此公告。


                                    上海海立（集团）股份有限公司董事会
                                                       2023 年 4 月 28 日